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近年(nian)来,全国(guo)公(gong)安(an)机关深入贯彻落实《关于依法(fa)从严(yan)打击证券(quan)违法(fa)活动的意见》,会同(tong)证监部门依法(fa)严(yan)厉打击证券(quan)交易犯罪,切实维(wei)护市场秩序,有力保(bao)障投资者(zhe)合法(fa)权益,护航资本(ben)市场高质量发展。今(jin)日,公(gong)安(an)部公(gong)布5起证券(quan)交易犯罪典型案例。
1.北京董某等人内幕交易案
2022年(nian)7月,北京市公(gong)安(an)局(ju)依法(fa)立案侦(zhen)办董某等人涉嫌内幕交易案。经查,2016年(nian)8月至2017年(nian)1月,袁某在担任(ren)北京某上市公(gong)司财务总监时,全程参与该公(gong)司收购某科技公(gong)司100%股权的重大资产重组工作。在此(ci)期间,袁某将上述内幕信息泄露给董某,二人约定共同(tong)出资、由(you)董某负责股票交易操作。2016年(nian)10月至12月,董某使用本(ben)人及实际控制(zhi)的他人证券(quan)账户大量买入该上市公(gong)司股票,涉案金额2300余万(wan)元,非法(fa)获利400余万(wan)元。2022年(nian)9月,办案单位将董某、袁某抓获归案。
2024年(nian)1月,北京市高级人民(min)法(fa)院以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作出有罪判决,并处罚金。
2.上海刘某利用未公(gong)开(kai)信息交易案
2021年(nian)6月,上海市公(gong)安(an)局(ju)依法(fa)立案侦(zhen)办刘某涉嫌利用未公(gong)开(kai)信息交易案。经查,2009年(nian)至2014年(nian),刘某先后担任(ren)上海两家基金公(gong)司基金经理、权益投资总监等职(zhi)务。在此(ci)期间,刘某利用其具有所管理基金产品交易决策权、交易查询和指令审批(pi)权限的职(zhi)务便利,获取相关基金交易标的、下单指令、交易数量、交易时点(dian)等未公(gong)开(kai)信息,使用其本(ben)人和其实际控制(zhi)的证券(quan)账户趋同(tong)交易60只股票,涉案金额1.4亿余元,非法(fa)获利296万(wan)元。
2022年(nian)9月,上海市第一中级人民(min)法(fa)院以犯利用未公(gong)开(kai)信息交易罪对刘某作出有罪判决。
3.江苏闫某等人操纵(zong)证券(quan)市场案
2022年(nian)1月,江苏省(sheng)扬州市公(gong)安(an)局(ju)依法(fa)立案侦(zhen)办闫某等人操纵(zong)证券(quan)市场案。经查,2018年(nian)6月至2019年(nian)4月,以闫某、朱某某为首的犯罪团(tuan)伙通过其实际控制(zhi)的169个(ge)证券(quan)账户,利用资金优势、持股优势,采取连续买卖、对倒交易等手法(fa),操纵(zong)某股票,非法(fa)获利2.69亿元。2022年(nian)7月,办案单位开(kai)展集中收网行动,闫某、朱某某在内的27名犯罪嫌疑人悉数到案。
2024年(nian)8月,扬州市中级人民(min)法(fa)院以犯内幕交易罪对闫某、朱某某等被告分别作出有罪判决,并处罚金。
4.浙江吴(wu)某等人操纵(zong)证券(quan)市场案
2019年(nian)1月,浙江省(sheng)金华市公(gong)安(an)局(ju)依法(fa)立案侦(zhen)办吴(wu)某等人操纵(zong)证券(quan)市场案。经查,2016年(nian)至2019年(nian)期间,以吴(wu)某为首的犯罪团(tuan)伙长期采取多种(zhong)方式操纵(zong)多只股票获利,该团(tuan)伙通过提前建仓买入股票,再利用境外搭建的多个(ge)盘(pan)后票网站发布股票代码(ma),吸(xi)引互联网社交媒体引用、转载、评论、推荐,拉高目标股票价格后卖出获利,累计实施(shi)此(ci)类“抢帽子交易”数百次。此(ci)外,该团(tuan)伙还(hai)集中资金优势、持股优势,采用连续买卖、对倒交易等方式操纵(zong)多只股票。至案发,该团(tuan)伙共非法(fa)获利5.3亿元。立案后,办案单位先后将吴(wu)某等15名犯罪嫌疑人抓获归案。
2023年(nian)3月,浙江省(sheng)高级人民(min)法(fa)院以犯操纵(zong)证券(quan)市场罪对吴(wu)某等15名被告分别作出有罪判决,并处罚金。
5.广东聂某内幕交易案
2022年(nian)7月,广东省(sheng)广州市公(gong)安(an)局(ju)依法(fa)立案侦(zhen)办聂某涉嫌内幕交易案。经查,2020年(nian)5月,聂某利用其担任(ren)某上市公(gong)司子公(gong)司总经理的职(zhi)务便利,得到美国(guo)某公(gong)司向(xiang)该上市公(gong)司采购口罩的框架协议初步文本(ben),获悉了其中重要(yao)的内幕信息。随(sui)后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际控制(zhi)的他人证券(quan)账户买入该公(gong)司股票,涉案金额195万(wan)元,非法(fa)获利35万(wan)元。2023年(nian)1月,办案单位将聂某抓获归案。
2024年(nian)6月,广州市中级人民(min)法(fa)院以犯内幕交易罪对聂某作出有罪判决。