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中国网财经1月(yue)9日讯 昨(zuo)日,东吴证券发布公告表示,公司收到证监会《行政处罚(fa)决定书》。因保荐国美通讯、紫鑫药业(ye)定增项目未勤勉尽责,公司合计被(bei)罚(fa)没超(chao)1336万元。
公告内容(rong)显示,经证监会查明,东吴证券为国美通讯2020年非公开发行股票提供保荐(主承销)服务,在执业(ye)过程中未勤勉尽责,出(chu)具的《发行保荐书》《非公开发行股票发行过程与认购(gou)对象合规性的报告》等文件存在虚假记载(zai),包括(kuo):未对贸易业(ye)务内控流程审(shen)慎核查、走访流于形式。张琦、王新为签字保荐代表人。
东吴证券为紫鑫药业(ye)2014年非公开发行股票提供保荐服务,持续(xu)督导期至2017年12月(yue)31日,在保荐执业(ye)过程中未勤勉尽责,出(chu)具的《发行保荐书》《持续(xu)督导保荐工作(zuo)总结报告书》等文件存在虚假记载(zai),包括(kuo):未对在地(di)林下参重大采购(gou)合同(tong)进行审(shen)慎核查、未对发行对象履行认购(gou)义务能力审(shen)慎核查、持续(xu)督导期间(jian)未对在地(di)林下参采购(gou)事(shi)项审(shen)慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续(xu)督导期)。
证监会决定,对东吴证券责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业(ye)务收入(ru)约(yue)94.34万元,并处以100万元罚(fa)款,没收承销业(ye)务违法所(suo)得约(yue)471.70万元,并处以50万元罚(fa)款;针对紫鑫药业(ye)项目,没收保荐业(ye)务收入(ru)206.80万元,并处以413.60万元罚(fa)款。
同(tong)时(shi)证监会决定,对国美通讯签字保荐代表人张琦、王新给予警告,并对其保荐执业(ye)行为和承销执业(ye)行为均分(fen)别处以50万元、20万元罚(fa)款;对紫鑫药业(ye)签字保荐代表人(含持续(xu)督导期)蒋序全、李佳佳给予警告,并分(fen)别处以20万元、10万元罚(fa)款。
中国网财经记者注意到,因上述事(shi)件,东吴证券于2024年4月(yue)16日公告被(bei)证监会立案调查,11月(yue)8日曾公告收到证监会行政处罚(fa)事(shi)先告知书,上述行政处罚(fa)决定书处罚(fa)结果与行政处罚(fa)事(shi)先告知书基本一致。