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猫和老鼠全国统一申请退款客服电话
2025-02-25 05:27:41
猫和老鼠全国统一申请退款客服电话

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2月21日,东(dong)北证券发布公告称,旗下孙(sun)公司渤海融幸(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵期货合约,收(shou)到证监会处罚。根据公告,渤海融幸此(ci)次被罚没(mei)共计超2000万元。

来源:东(dong)北证券

罚没(mei)超2000万元,三名相关负责人(ren)被处分

罚没(mei)超2000万元,三名相关负责人(ren)被处分

公告称,2025年2月21日,东(dong)北证券收(shou)到渤海期货报告,获悉(xi)渤海融幸收(shou)到中国证监会《行政处罚决定书》([2025]9号)。

处罚决定书显示,依据《期货交易管理条例》的(de)有关规(gui)定,中国证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约,肖(xiao)佳华约定交易操纵焦煤2101合约行为进行了立(li)案调查,现已(yi)调查、办理终结。

经(jing)查明,渤海融幸及相关人(ren)员存在以下违法事实:2020年12月31日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规(gui)避持仓限制,形成持仓优势,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格,期间违法所得共计1019.76万元;渤海融幸、肖(xiao)佳华通过约定交易方(fang)式操纵焦煤2101合约,影响期货交易量、交易价格,无(wu)违法所得。

杨会兵(bing)是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的(de)主管人(ren)员;王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的(de)其他直接责任人(ren)员。

综合上述违法事实,中国证监会依据相关规(gui)定决定对渤海融幸(上海)商贸有限公司责令改正,合计没(mei)收(shou)违法所得1019.76万元,并处以1019.76万元的(de)罚款;对杨会兵(bing)给(gei)予警(jing)告,合计处以20万元的(de)罚款;对王烨给(gei)予警(jing)告,合计处以10万元的(de)罚款;对肖(xiao)佳华责令改正,并处以20万元的(de)罚款。

东(dong)北证券表示,收(shou)到上述行政处罚后,渤海期货已(yi)督促渤海融幸按期缴(jiao)纳罚款,认真吸取教(jiao)训,严格按照法律法规(gui)规(gui)范开展(zhan)业务;公司也将持续加(jia)强对各(ge)层级子公司的(de)管控,避免类似事件发生。

操纵期货合约,利用不正当手段规(gui)避持仓限制

操纵期货合约,利用不正当手段规(gui)避持仓限制

值得注意的(de)是,上述《行政处罚决定书》([2025]9号)在中国证监会官(guan)网已(yi)有披(pi)露,其中透(tou)露了该(gai)案更多细节。

行政处罚决定书中显示,根据大连商品(pin)交易所交易规(gui)则,焦炭2101合约进入交割月之后的(de)客户投机持仓限额为300手,但渤海融幸在案涉期间利用不正当手段规(gui)避持仓限制。

经(jing)证监会查明,2020年12月31日至2021年1月15日期间,相关涉案期货账(zhang)户合并持有的(de)焦炭2101合约买持仓规(gui)模(mo)较大,超过大连商品(pin)交易所的(de)持仓限制,持仓占比(bi)较高,形成明显持仓优势。

2020年12月31日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用持仓优势,不断寻求(qiu)有利价格进行平仓,影响焦煤2101合约交易价格。经(jing)计算,账(zhang)户组在焦煤2101合约的(de)违法所得为287.94万元。

2021年1月13日,渤海融幸与(yu)肖(xiao)佳华约定交易300手焦煤2101合约,成交占比(bi)73.89%,影响期货交易量。2021年1月14日,渤海融幸与(yu)肖(xiao)佳华约定交易38手焦煤2101合约,交易价格为1680元/吨,期货交易价格涨幅为6.30%,影响期货交易价格。渤海融幸和肖(xiao)佳华的(de)约定交易操纵无(wu)违法所得。

在相关人(ren)员责任方(fang)面,证监会表示,杨会兵(bing)组织、策划渤海融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉操纵焦煤2101合约行为直接负责的(de)主管人(ren)员。王烨组织实施(shi)渤海融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉操纵焦煤2101合约行为的(de)其他直接责任人(ren)员。

采写:南都湾财社记者(zhe) 刘常源

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