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近日(ri),国务院办公厅转发中国证监会(hui)等部门《关于加强(qiang)监管防范风险促进期(qi)货市场高质量发展的意见》(以下简称《意见》),对新时代新征程推动期(qi)货市场高质量发展,更好地服务中国式现代化(hua)大局作出全面部署,这是我国期(qi)货市场发展历程中具有里程碑意义的指导性(xing)文件。中国期(qi)货业协会(hui)(以下简称协会(hui))认真(zhen)学习、充分认识(shi)《意见》的重大深远(yuan)意义,深刻(ke)领会(hui)《意见》的丰(feng)富内涵(han), 坚决把《意见》的各项要求落(luo)到实处。
一、进一步提高政治站位,深刻(ke)理解(jie)《意见》的重大意义和精(jing)神内涵(han)
党的二(er)十大对全面推进中国式现代化(hua)作出战略部署,中央金融(rong)工作会(hui)议提出了(le)加快建设金融(rong)强(qiang)国的奋(fen)斗目标。期(qi)货市场作为金融(rong)体系(xi)的重要组成部分,在推进金融(rong)强(qiang)国建设,服务中国式现代化(hua)中肩负重要使(shi)命。高质量发展是中国式现代化(hua)的本质要求,期(qi)货市场只有建立健全与经(jing)济高质量发展相适配的规则体系(xi)和制度机制,才能实现自身的高质量发展,才能为中国式现代化(hua)和金融(rong)强(qiang)国建设提供有力支撑。
《意见》以习近平新时代中国特色社会(hui)主义思想为指导,深入贯彻党的二(er)十大和二(er)十届二(er)中、三中全会(hui)精(jing)神,落(luo)实中央经(jing)济工作会(hui)议、中央金融(rong)工作会(hui)议部署,对新时代新征程促进期(qi)货市场高质量发展,更好服务实体经(jing)济高质量发展,服务构建新发展格局和中国式现代化(hua)作出了(le)全面部署。
《意见》紧(jin)紧(jin)围绕期(qi)货市场加强(qiang)监管、防范风险、促进高质量发展,分阶段提出了(le)未来5年、2035年以及本世纪中叶期(qi)货市场的发展目标,部署了(le)覆盖期(qi)货市场交易(yi)、机构全过程监管、风险防范、服务实体经(jing)济质效、金融(rong)期(qi)货和衍生品市场发展、对外(wai)开放、违法违规行为查处、监管协作等一体化(hua)、全方位的政策(ce)举措,为促进期(qi)货市场高质量发展指明了(le)方向,擘画了(le)一张鼓舞人心、催人奋(fen)进的期(qi)货市场发展蓝图。
二(er)、加强(qiang)期(qi)货公司全过程监管,促进行业机构高质量发展
期(qi)货公司是协会(hui)的法定会(hui)员,作为连接期(qi)货市场各主体的核心中介,期(qi)货公司是期(qi)货市场功(gong)能发挥的重要一环(huan),是期(qi)货市场高质量发展的关键环(huan)节。
伴随着期(qi)货市场30多年的发展,期(qi)货公司综合实力不断(duan)增强(qiang),业务规模(mo)逐步扩大,服务模(mo)式不断(duan)增加,服务能力持续提升。截(jie)至(zhi)2024年8月,我国共有150家期(qi)货公司,总资产1.69万亿元(yuan),客户权益(yi)1.45万亿元(yuan),目前行业机构已(yi)初步搭建起期(qi)货经(jing)纪业务、交易(yi)咨询业务、资产管理业务、做(zuo)市业务、衍生品交易(yi)业务等多层次期(qi)货中介服务体系(xi),逐步探索出“保险+期(qi)货”、仓单服务、基差贸(mao)易(yi)、含权贸(mao)易(yi)等具有期(qi)货特色的服务实体经(jing)济有效模(mo)式。
但是也应当看(kan)到,当前期(qi)货公司的综合实力、服务能力与实体经(jing)济日(ri)益(yi)增长的风险管理需求、与期(qi)货市场高质量发展要求还存在较大差距。相较于其他(ta)金融(rong)机构,期(qi)货公司的治理水平、风控(kong)能力、服务质效等都有待于进一步提升。针对期(qi)货公司当前存在的问题,《意见》积极贯彻落(luo)实中央金融(rong)工作会(hui)议决策(ce)部署,坚持机构监管、行为监管、功(gong)能监管、穿透(tou)式监管和持续监管理念,全面加强(qiang)期(qi)货公司监管。
一是加强(qiang)对期(qi)货公司股东和实际(ji)控(kong)制人的穿透(tou)式监管。股东和实控(kong)人对期(qi)货公司及交易(yi)者利益(yi)的侵害是引发风险的重要源头(tou),将股东和实控(kong)人纳入监管,严(yan)防不符合规定条(tiao)件的机构和人员控(kong)制期(qi)货公司,是防范化(hua)解(jie)金融(rong)风险的重要举措。
二(er)是强(qiang)化(hua)期(qi)货公司法人治理。良(liang)好的法人治理是公司合法合规、稳(wen)定有序经(jing)营的基础和保障。《意见》督促期(qi)货公司要建立清晰的治理结构和规范的治理体系(xi)。在人员方面,不仅(jin)强(qiang)化(hua)对董事、监事、高级管理人员等“关键少数”的要求,还对从业人员提出规范要求;在维护公司利益(yi)方面,明确强(qiang)化(hua)对关联交易(yi)的监测,严(yan)禁关联方违规占用、挪用期(qi)货公司资产。
三是全面规范期(qi)货公司及其子公司的业务活(huo)动。《意见》贯彻中央金融(rong)工作会(hui)议精(jing)神,将期(qi)货公司及其子公司各项经(jing)营活(huo)动全面纳入监管,不留监管空白和盲区。针对期(qi)货公司及其子公司当前各项业务存在的短板、弱项,《意见》提出了(le)有针对性(xing)的规范发展方向。要进一步规范经(jing)纪业务营销行为,规范交易(yi)咨询业务研究报告发布行为,引导期(qi)货公司聚焦(jiao)期(qi)货和衍生品领域开展资产管理业务,强(qiang)化(hua)期(qi)货公司做(zuo)市交易(yi)、衍生品交易(yi)业务监管,加强(qiang)期(qi)货公司信息技术监管等。
四是建立健全期(qi)货公司风险出清长效机制。《意见》以防范化(hua)解(jie)金融(rong)风险为前提,建立期(qi)货公司风险出清长效机制,以期(qi)货公司牌照管理为抓(zhua)手,在化(hua)解(jie)风险路径、出清个案风险、维护稳(wen)定、长效发展等方面差异化(hua)施策(ce)。对不符合持续性(xing)经(jing)营要求、严(yan)重影(ying)响正常经(jing)营的期(qi)货公司,依法撤销期(qi)货业务许可;鼓励通过兼(jian)并重组平稳(wen)化(hua)解(jie)期(qi)货公司风险。同时,支持具备条(tiao)件的期(qi)货公司拓宽(kuan)资本补充渠道,提升综合实力和抗风险能力。
三、切实履行协会(hui)自律监管职责,着力提升行业机构运(yun)行质量
《意见》明确提出,要深化(hua)期(qi)货市场监管协作,优化(hua)期(qi)货监管资源配置(zhi),强(qiang)化(hua)中国证监会(hui)对期(qi)货市场的行政监管职能,完善期(qi)货交易(yi)所和期(qi)货业协会(hui)自律管理职能。自律管理是“五位一体”期(qi)货监管体系(xi)的重要组成部分,期(qi)货业协会(hui)将在证监会(hui)的统一部署下,积极主动发挥“自律、服务、传导”自律管理职能,开展《意见》培训工作,引导和推动行业机构落(luo)实落(luo)地各项政策(ce)要求,共同推进期(qi)货市场高质量发展。
一是加快建设符合国情市情的自律管理制度体系(xi),充分发挥自律管理的补位作用。坚决贯彻落(luo)实《意见》,建立完善与期(qi)货和衍生品法相配套(tao)的自律规则体系(xi),修订完善行业机构公司治理、业务合规、从业人员管理、风险防范等自律管理制度,坚持自律管理与行政监管的有效衔接、协同配合,积极发挥自律管理的补位作用,努力消(xiao)除监管空白与盲区。
二(er)是引导期(qi)货公司突出功(gong)能性(xing)定位,持续提升服务实体经(jing)济质效。积极引导支持行业机构牢固树立大局意识(shi),强(qiang)化(hua)使(shi)命担当,始终把功(gong)能性(xing)放在首位,以服务实体经(jing)济为着力点,聚焦(jiao)高质量发展首要任务,加强(qiang)中介能力、专业能力和服务能力建设,充分发挥期(qi)货特色和优势,更好服务中国式现代化(hua)。
三是加大自律管理监督检查力度,落(luo)实期(qi)货公司全过程监管要求。加强(qiang)对期(qi)货公司及其子公司业务活(huo)动、执业行为、人员管理等全过程的监督检查,严(yan)厉查处违法违规行为,发挥纪律处分和其他(ta)纪律管理措施的惩戒、警(jing)示作用。用好行业信用管理名单机制,及时将违法违规行为记(ji)入行业信息诚(cheng)信数据库,切实履行自律管理职能。
四是突出自律引领作用,推动形成健康良(liang)好的行业文化(hua)。建立健全行业文化(hua)建设自律规则体系(xi),推动落(luo)实期(qi)货公司及其子公司文化(hua)建设、防范从业人员道德(de)风险的主体责任。引导行业机构及其从业人员大力弘扬和践行“诚(cheng)实守信、以义取利、稳(wen)健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金融(rong)文化(hua)。强(qiang)化(hua)对从业人员的职业道德(de)教育,引导从业人员恪守职业操守,严(yan)守道德(de)底线(xian)。
五是加强(qiang)期(qi)货人才队(dui)伍建设,为期(qi)货行业高质量发展提供坚强(qiang)保障。人才是期(qi)货行业高质量发展的核心驱(qu)动力。协会(hui)将加大对期(qi)货人才的培养支持力度,根据市场实际(ji)和人才队(dui)伍建设需求,建立健全行业人才培养机制。持续增加产品设计、风险管理、内部控(kong)制、客户服务等培训课程供给,创新行业人才学习交流方式,探索建立行业与产业企业双向人才交流机制。
方向已(yi)明,目标已(yi)定。在党中央的坚强(qiang)领导下,在证监会(hui)党委的整体部署下,中国期(qi)货业协会(hui)将坚守自律监管的职能定位,咬定目标,脚踏(ta)实地,久(jiu)久(jiu)为功(gong),推动建设一支诚(cheng)实守信、专业稳(wen)健、服务高效的中介机构队(dui)伍,为期(qi)货市场高质量发展贡献力量。