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上海易鑫金融车贷客服电话
2025-02-24 04:59:38
上海易鑫金融车贷客服电话

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中新网2月21日电 21日,最高检(jian)与中国证监会联合召(zhao)开“依(yi)法从严(yan)打击(ji)证券违法犯(fan)罪 促进资(zi)本市场健康稳定发展”新闻发布会。中国证监会副主(zhu)席李明在(zai)会上介绍,2024年,证监会办理各类(lei)案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿(yi)元,超过上一年两倍。

坚持重拳出击(ji),切实(shi)维护好广大投资(zi)者的根本利益

李明表示(shi),近年来,证监会坚持有(you)法必依(yi)、执法必严(yan)、违法必究,切实(shi)维护资(zi)本市场法律的权威和尊严(yan),不断增强广大投资(zi)者的安全感。

一是保(bao)持执法定力(li),以(yi)“零(ling)容忍(ren)”态度处理了一批典型(xing)案件,有(you)力(li)整肃各类(lei)违法,深(shen)度净化市场环境,如(ru)本次发布的证监会第(di)一批行政执法指导性案例2号某(mou)公(gong)司、林某(mou)等欺诈发行、信息披(pi)露违法案,对发行人处以(yi)8600万元罚款并实(shi)施(shi)重大违法退市。证监会去年办理各类(lei)案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿(yi)元,超过上一年两倍,其中对恒大地产财务造假案罚款超40亿(yi)元,会同财政部对恒大地产案审计机构开出4.41亿(yi)元的同类(lei)案件“史上最大”罚单。

二是聚焦执法重点,不断强化对欺诈发行、财务造假、违规减持、操纵市场等投资(zi)者最关切、最痛恨、“最不能忍(ren)”的违法行为的打击(ji)惩治(zhi)。2024年查处包括财务造假在(zai)内的信息披(pi)露违法案件135件,同比增长17%,居(ju)各类(lei)案件数(shu)量之首;处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿(yi)元,居(ju)各类(lei)案件罚没金额之首。此次发布的指导性案例,财务造假案例占比一半(ban),操纵市场占比1/4。今后,对这两类(lei)违法的打击(ji)力(li)度还将持续加强。

三是坚定站稳投资(zi)者立场。我国股市中小投资(zi)者占比高达96%,风险承受能力(li)薄弱,自力(li)救济能力(li)相对不足,是案件中“看不见(jian)的当(dang)事人”。对于执法个(ge)案中的证据采(cai)信、法律适用、法益平衡等具体问题,证监会在(zai)依(yi)法行政前(qian)提下,更多站在(zai)保(bao)护投资(zi)者的角度,既做好“技术判(pan)断”,更做好“价值判(pan)断”。如(ru)去年按照“实(shi)质重于形式”的原则,对某(mou)上市公(gong)司“定增减持套利”案当(dang)事人罚没超2亿(yi)元,向市场释放了证监会严(yan)厉打击(ji)“以(yi)局部合规掩盖整体违法”减持行为的鲜(xian)明态度,对行业潜规则形成了极大震慑(she),也让(rang)广大投资(zi)者重拾(shi)了投资(zi)信心(xin),赢得了人民群众对我们监管执法的信任和支持。

坚持法治(zhi)导向,不断提升严(yan)格规范公(gong)正(zheng)文明执法的能力(li)和水平

李明表示(shi),资(zi)本市场的法治(zhi)属性、规则属性极强,明确统一的监管规则和公(gong)平公(gong)正(zheng)的执法标准对市场预(yu)期管理非常重要。证监会执法坚持客观中立、不偏不倚、法律面前(qian)人人平等,避免(mian)执法结果(guo)畸轻畸重、同事不同罚、显失公(gong)平,既保(bao)持执法力(li)度,又(you)释放执法温度,持续提升执法透明度,努(nu)力(li)做到严(yan)而有(you)度、严(yan)而有(you)方、严(yan)而有(you)效。

一是建立健全违法认定裁量标准。出台《行政处罚裁量基本规则》,规定一般处罚、从重处罚、从轻处罚、不予处罚等六种裁量阶次及适用情形,使处罚种类(lei)、幅度与案件事实(shi)、性质、情节、社会危害程度及当(dang)事人主(zhu)观过错程度相匹配(pei),为执法裁量提供统一“标尺”,确保(bao)公(gong)平公(gong)正(zheng)、不枉不纵,坚决防止权力(li)任性、职权滥用。

二是不断强化执法质量内控监督。健全完善执法制度体系,明确执法流程、标准和权限,确保(bao)办案程序依(yi)法合规、事实(shi)证据确凿充(chong)分、认定逻辑清晰严(yan)密、处罚结果(guo)公(gong)平适当(dang),法律文书严(yan)谨准确,努(nu)力(li)做到让(rang)每一个(ge)案件都经(jing)得起司法审查和市场检(jian)验。

三是依(yi)法尊重保(bao)护当(dang)事人合法权益。调查取证既收集对当(dang)事人不利的证据,也收集对当(dang)事人有(you)利的证据;告知听证既向当(dang)事人做好释法明理,也保(bao)障好当(dang)事人查阅卷宗、举证质证权利,充(chong)分听取当(dang)事人意见(jian);处罚结论既自觉接受社会各方监督,也依(yi)法保(bao)护涉案主(zhu)体商业秘密和个(ge)人隐私,努(nu)力(li)使当(dang)事人在(zai)每一个(ge)执法行为中都能感受到规范文明、风清气正(zheng)、公(gong)平正(zheng)义。

坚持标本兼治(zhi),推动建设规范有(you)序良(liang)性发展的市场生态

李明称,严(yan)监严(yan)管的目的是强本强基,在(zai)坚持依(yi)法严(yan)厉打击(ji)各类(lei)违法行为的同时,证监会也注重发挥(hui)法治(zhi)固根本、稳预(yu)期、利长远的保(bao)障作用,着力(li)推动市场生态的不断优化。随着近年来监管执法效果(guo)的不断显现,资(zi)本市场生态出现了积极向好的诸多变(bian)化,“愿意来、留(liu)得住”的市场氛(fen)围日益浓厚(hou)。证监会始终坚持标本兼治(zhi),协同各方持续推动综合治(zhi)理,共(gong)同构建规范有(you)序的市场生态。

一是通过监管执法有(you)效压实(shi)相关各方法律责任。例如(ru),压实(shi)大股东、实(shi)控人的信义义务,“董监高”人员的忠实(shi)勤勉义务,中介机构的“看门人”义务,资(zi)产管理人的受托义务等等,坚决扭转“公(gong)众公(gong)司不公(gong)”“董事不懂事”“私募不私”等乱象,推动上市公(gong)司治(zhi)理和内控水平不断提升,引导市场各方基于法律规则和市场逻辑有(you)序博(bo)弈,持续增强市场自我约束(shu)、自我纠偏、自我修复的内生活力(li)。

二是会同行业主(zhu)管部门、地方党委政府对财务造假实(shi)施(shi)综合惩治(zhi)。联合五部委制定《关于进一步做好资(zi)本市场财务造假综合惩防工(gong)作的意见(jian)》,完善防假打假的监管协同机制和综合惩防长效机制,建立第(di)三方配(pei)合造假线索(suo)移送机制,将近年发现的配(pei)合造假线索(suo)移交相关部门或属地政府依(yi)法处置(zhi)。

三是协同司法机关“立体追责”。在(zai)民事赔偿方面,充(chong)分发挥(hui)行政执法的“先导”作用,从严(yan)追责为民事诉讼提供了重要证据支撑。如(ru)基于证监会处罚决定认定的事实(shi),投保(bao)机构对某(mou)上市公(gong)司控股股东资(zi)金占用提起首例代位(wei)诉讼,追回被占用资(zi)金2.4亿(yi)元,实(shi)控人及相关高管承担连带赔偿责任;推动虚(xu)假陈述特别代表人诉讼首例诉中调解结案,7,195名投资(zi)者获(huo)赔2.8亿(yi)余(yu)元。积极推动研(yan)究出台内幕交易、操纵市场民事赔偿司法文件。

在(zai)刑事打击(ji)方面,联合公(gong)安司法机关修订(ding)《关于办理证券期货违法犯(fan)罪案件工(gong)作若干问题的意见(jian)》,进一步完善行政执法与刑事司法衔接协作机制,突出对上市公(gong)司财务造假和“关键少数(shu)”等违法犯(fan)罪的重点打击(ji)。配(pei)合最高检(jian)出台《关于办理财务造假犯(fan)罪案件有(you)关问题的解答》,特别是充(chong)分发挥(hui)最高检(jian)派驻机制优势,与驻会检(jian)察(cha)室共(gong)同推进重大案件办理,已移送案件在(zai)刑事程序中的落地率、实(shi)刑率、重刑率显著提升,对证券犯(fan)罪行为形成强有(you)力(li)震慑(she)。2024年共(gong)移送各类(lei)案件163件,移送涉嫌犯(fan)罪主(zhu)体600余(yu)人。

李明表示(shi),下一步,证监会将落实(shi)好党中央、国务院决策部署,深(shen)入推进新“国九条”和资(zi)本市场“1+N”政策文件落地,强本强基,严(yan)监严(yan)管,强化监管执法政治(zhi)担当(dang),不断提升违法违规线索(suo)发现能力(li),压降办案周期,提升办案质效,对欺诈发行、财务造假、操纵市场、违规减持等恶性违法重拳出击(ji),从严(yan)惩处,持续巩固并不断加强资(zi)本市场执法高压态势,继续发挥(hui)好与司法部门、金融监管部门等相关各方的治(zhi)理合力(li),共(gong)同护航资(zi)本市场高质量发展。

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