【关键词】

侵犯公民个人信息 追诉漏(lou)犯 宽严相济(ji) 检护民生

【基本案情】

吴某(mou)某(mou)通过电脑程序非法获取大量QQ号码，并在QQ群(qun)组中发布广(guang)告予以出售(shou)。林某(mou)某(mou)通过上述(shu)广(guang)告联系到(dao)吴某(mou)某(mou)，2022年(nian)6月至2023年(nian)3月间(jian)，吴某(mou)某(mou)向林某(mou)某(mou)出售(shou)QQ账号共计6万条，实(shi)名认证(zheng)率为(wei)91%，非法获利折(she)合人民币500万余元。2022年(nian)8月至2023年(nian)3月，林某(mou)某(mou)将购(gou)买(mai)的QQ号码转化为(wei)包含姓(xing)名、电话、地址等内(nei)容的信息，在TG网络社交平台上发布以招揽买(mai)家，其中属于公民个人信息的5000余条。通过林某(mou)某(mou)发布的广(guang)告，邵某(mou)某(mou)向林某(mou)某(mou)购(gou)买(mai)包含手机号码、性别的公民个人信息8万余条，出售(shou)给他人，非法获利7500元；王某(mou)某(mou)向林某(mou)某(mou)购(gou)买(mai)包含手机号码、QQ号码的公民个人信息28万余条，出售(shou)给他人，非法获利3万元；李某(mou)某(mou)向林某(mou)某(mou)购(gou)买(mai)具有贷款需(xu)求的公民个人信息5万余条。

2023年(nian)10月27日、2024年(nian)1月22日，山西(xi)省长治市屯留区人民检察院先(xian)后以林某(mou)某(mou)、吴某(mou)某(mou)、邵某(mou)某(mou)、王某(mou)某(mou)、李某(mou)某(mou)犯侵犯公民个人信息罪(zui)提起公诉。2024年(nian)1月15日、3月8日，长治市屯留区人民法院先(xian)后以侵犯公民个人信息罪(zui)，判处林某(mou)某(mou)有期徒刑三年(nian)六个月，并处罚金505万元；判处吴某(mou)某(mou)、邵某(mou)某(mou)、王某(mou)某(mou)、李某(mou)某(mou)有期徒刑三年(nian)，缓(huan)刑三年(nian)，并处罚金1.5万元至505万元不等。后林某(mou)某(mou)提出上诉，长治市中级人民法院裁定驳回上诉，维持(chi)原判。

另查明，2021年(nian)开始，梁某(mou)某(mou)雇佣牟某(mou)某(mou)在TG网络社交平台上建立“黄站长”聊天群(qun)组，该(gai)群(qun)组为(wei)买(mai)卖公民个人信息等非法交易进行推广(guang)并提供担(dan)保(bao)，非法交易金额(e)折(she)合人民币2500万余元，已全部追缴。

2024年(nian)3月27日，长治市屯留区人民检察院以梁某(mou)某(mou)犯非法利用信息网络罪(zui)提起公诉。6月20日，屯留区人民法院以非法利用信息网络罪(zui)，判处梁某(mou)某(mou)有期徒刑十(shi)个月，并处罚金30万元。3月28日，因牟某(mou)某(mou)犯罪(zui)情节轻微、犯罪(zui)时(shi)系未成年(nian)人、从犯，长治市屯留区人民检察院对牟某(mou)某(mou)相对不起诉。

【检察机关履职情况】

主动追诉漏(lou)犯。公安机关最初仅以林某(mou)某(mou)涉嫌侵犯公民个人信息立案侦查。批(pi)准逮捕阶段，检察机关发现林某(mou)某(mou)有多个下(xia)游买(mai)家，且其发布犯罪(zui)信息的“黄站长”群(qun)组，存在为(wei)买(mai)卖公民个人信息等非法交易进行推广(guang)和提供担(dan)保(bao)的行为(wei)，均涉嫌犯罪(zui)，遂向公安机关提出追诉漏(lou)犯的继续侦查意见，确保(bao)对侵犯公民个人信息犯罪(zui)进行全链条打击。公安机关经继续侦查，将下(xia)游买(mai)家邵某(mou)某(mou)、李某(mou)某(mou)、王某(mou)某(mou)，以及“黄站长”的建立者梁某(mou)某(mou)和维护者牟某(mou)某(mou)共计4名漏(lou)犯移送起诉。

引导侦查取证(zheng)。检察机关应公安机关邀请(qing)适(shi)时(shi)介入侦查，参与案件讨论，引导公安机关开展以下(xia)工作(zuo)，及时(shi)锁定关键证(zheng)据：一是对涉案的QQ号码是否属于公民个人信息进行调查核实(shi)，公安机关就可恢复的6万条QQ号码向腾讯公司(si)进行核实(shi)，证(zheng)明涉案QQ号码实(shi)名认证(zheng)达到(dao)91%以上；二是引导公安机关及时(shi)固定所有犯罪(zui)嫌疑人在网络平台的名称、交易信息、支付账户等信息，形成证(zheng)据闭环(huan)；三是针(zhen)对涉案信息数量巨(ju)大、无法逐条核实(shi)的情况，引导公安机关对每个文本随机抽样，再使用权(quan)威数据库对样本同一性进行比(bi)对，最终确定涉案信息的真实(shi)性。在审查起诉期间(jian)，牟某(mou)某(mou)提出其实(shi)际出生日期为(wei)2004年(nian)3月15日，犯罪(zui)时(shi)只(zhi)有17岁。检察机关联合公安机关前(qian)往其出生地，调取相关书证(zheng)，走访村委(wei)及附(fu)近邻居，最终认定牟某(mou)某(mou)犯罪(zui)时(shi)属于未成年(nian)人。

分层分类处理。检察机关根据涉案人员在犯罪(zui)链条中所处的地位(wei)和作(zuo)用、主观恶(e)性、违法所得数额(e)等，对在案人员进行区分处理。在本案中，林某(mou)某(mou)专门贩卖公民个人信息，是犯罪(zui)核心(xin)、关键人员；吴某(mou)某(mou)为(wei)林某(mou)某(mou)提供公民个人信息，是犯罪(zui)的基础，两(liang)者均要依法从严惩处。邵某(mou)某(mou)、王某(mou)某(mou)、李某(mou)某(mou)购(gou)买(mai)公民个人信息，或(huo)继续销售(shou)赚(zuan)取差价，或(huo)自(zi)用牟利，情节相对较轻、获利较少，可根据买(mai)卖公民信息数量、违法所得数额(e)、退赃等情况，依法从宽处理。梁某(mou)某(mou)建立群(qun)组、牟某(mou)某(mou)进行日常维护，为(wei)侵犯公民个人信息犯罪(zui)提供推广(guang)、担(dan)保(bao)，且两(liang)人犯罪(zui)时(shi)系未成年(nian)人，牟某(mou)某(mou)参与犯罪(zui)时(shi)间(jian)较短，仅二个月，应当从轻或(huo)减轻处罚。检察机关对牟某(mou)某(mou)作(zuo)出相对不起诉处理，对于其他被告人提出与其罪(zui)行相适(shi)应的量刑建议。检察机关对梁某(mou)某(mou)、牟某(mou)某(mou)开展帮教，并联系其所在学校，为(wei)其保(bao)留学籍，目前(qian)牟某(mou)某(mou)已重返校园。

加强犯罪(zui)预防。案件办结后检察机关联系腾讯公司(si)，专门就本案进行了座谈研讨。一是通报案件情况，针(zhen)对犯罪(zui)手法，分析研判如何采(cai)取有效措施加强防护，防止不法分子利用该(gai)技术获取公民个人信息；二是借鉴腾讯公司(si)在网络安全方面的工作(zuo)做法，积累打击侵犯公民个人信息犯罪(zui)的工作(zuo)经验；三是与腾讯公司(si)达成网络安全、数据安全等方面的协作(zuo)机制(zhi)，共同维护网络安全。

【典型意义】

(一)检察机关办理侵犯公民个人信息犯罪(zui)案件，应当加强引导取证(zheng)，实(shi)现全链条打击。检察机关扎实(shi)推进检护民生，依法严厉(li)打击侵犯公民个人信息犯罪(zui)，对泄露信息的源头(tou)人员，依法予以追诉。近年(nian)来(lai)，侵犯公民个人信息案件犯罪(zui)手法更加隐(yin)蔽、犯罪(zui)手段不断翻新，侦查取证(zheng)难度极大。检察机关要树立全链条打击理念，充分发挥职能作(zuo)用，加强与公安机关协作(zuo)配合，聚焦重点领域(yu)、新型手段、特殊对象(xiang)，一旦发现可能存在侵犯公民个人信息的犯罪(zui)线索，应当对案件进行综合分析研判，及时(shi)确定侦查方向，引导侦查机关固定收集证(zheng)据，确定信息来(lai)源、去向，深挖上下(xia)游犯罪(zui)，确保(bao)案件质量和打击效果。

(二)检察机关办理侵犯公民个人信息案件，应当贯彻(che)宽严相济(ji)刑事政策，实(shi)现罪(zui)责刑相适(shi)应。检察机关在办理案件时(shi)，应当准确认定犯罪(zui)对象(xiang)，把握“合理利用”的范围，严格(ge)区分罪(zui)与非罪(zui)；要分析梳理涉案公民个人信息数量、违法所得数额(e)、犯罪(zui)层级、主观恶(e)性、退赃退赔等情节，准确认定其在犯罪(zui)链条中的地位(wei)和作(zuo)用，对于犯罪(zui)的核心(xin)、关键人员，犯罪(zui)团(tuan)伙的组织(zhi)者、策划者、指挥者和骨干分子，从严惩治；对具有法定、酌定从轻处罚情节的，可以进行从宽处罚，确保(bao)罪(zui)责刑相适(shi)应。

(三)检察机关办理侵犯公民个人信息犯罪(zui)案件，应当坚持(chi)治罪(zui)与治理并重，推动源头(tou)治理。加强公民个人信息保(bao)护、营造人人安心(xin)的网络环(huan)境是全社会共同的责任。检察机关应当积极适(shi)应信息技术发展的社会现实(shi)，积极提升办案质效，不断加强对个人信息违法犯罪(zui)的精准打击；同时(shi)更加关注犯罪(zui)行为(wei)背后的行业治理漏(lou)洞，加强与有关部门、单位(wei)的协作(zuo)配合，促进网络平台、相关行业完善内(nei)部管(guan)控，持(chi)续推动源头(tou)治理，助(zhu)力在全社会营造保(bao)护公民个人信息的良好环(huan)境。

案例二

申(shen)某(mou)某(mou)等人诈骗(pian)案

【关键词】

诈骗(pian) 推销药品 追赃挽(wan)损 综合治理 检护民生

【基本案情】

2019年(nian)7月以来(lai)，申(shen)某(mou)某(mou)、谢某(mou)某(mou)等人成立A文化公司(si)，申(shen)某(mou)某(mou)全面负责公司(si)管(guan)理，谢某(mou)某(mou)负责公司(si)人事、制(zhi)度管(guan)理，并聘请(qing)于某(mou)某(mou)担(dan)任经理，负责对接药商进药、广(guang)告公司(si)投放广(guang)告等。公司(si)内(nei)部组建培训部、数据部、热线部、回访部、财务部等，分别由郝某(mou)某(mou)等人担(dan)任部门负责人。培训部负责招聘员工的培训，数据部负责接听来(lai)电并将被害人信息分配至热线部、回访部，热线部、回访部下(xia)设(she)组长、业务员，组长负责上传(chuan)下(xia)达、管(guan)理组内(nei)业务员，业务员根据培训话术实(shi)施诈骗(pian)。上述(shu)人员各司(si)其职，低价采(cai)购(gou)降糖(tang)产品、穴位(wei)压(ya)力刺(ci)激贴、三七(qi)粉等后，通过在电视台投放事先(xian)录制(zhi)的广(guang)告，伪装成糖(tang)尿病康复专家在线直播接听患者电话解答、推销降糖(tang)产品的形式，吸引患有糖(tang)尿病的中老年(nian)人拨打电话咨询。待中老年(nian)人拨打电话后，业务员冒充糖(tang)尿病康复中心(xin)指导老师、专家，通过夸大被害人病情诱使其对自(zi)身病情产生错误认识，先(xian)以广(guang)告中的产品可高概率治愈糖(tang)尿病为(wei)幌子，诱骗(pian)被害人高价购(gou)买(mai)其降糖(tang)产品，再进一步通过夸大产品功效等话术层层诱导，诱使被害人购(gou)买(mai)其自(zi)行包装生产的其他高价保(bao)健品。在被害人购(gou)买(mai)后通过快递寄送并代收款的形式收取诈骗(pian)资金。经核实(shi)，2020年(nian)4月至2023年(nian)2月期间(jian)，申(shen)某(mou)某(mou)等400余人参与上述(shu)犯罪(zui)活动，将低价购(gou)买(mai)的药品、保(bao)健品充当治愈糖(tang)尿病的“神药”进行销售(shou)，骗(pian)得全国(guo)各地中老年(nian)被害人共计人民币2亿余元。

【检察机关履职情况】

受理和审查情况。2023年(nian)6月至2024年(nian)10月，江苏省江阴(yin)市公安局以申(shen)某(mou)某(mou)、谢某(mou)某(mou)等人涉嫌诈骗(pian)罪(zui)陆(lu)续移送江苏省江阴(yin)市人民检察院审查起诉。

江阴(yin)市人民检察院经审查认为(wei)，申(shen)某(mou)某(mou)等人将不具有治疗(liao)功能的低价药品、保(bao)健品夸张为(wei)可以治愈疾病的“神药”，被害人购(gou)买(mai)药品所希望达到(dao)的治愈糖(tang)尿病的目的无法实(shi)现，其行为(wei)已经构成诈骗(pian)罪(zui)。在案的财务账册、公司(si)后台销售(shou)管(guan)理系统数据等相互(hu)印证(zheng)，可以据此认定全案诈骗(pian)数额(e)2亿余元，及各犯罪(zui)嫌疑人的诈骗(pian)数额(e)和违法所得。

2023年(nian)7月至2024年(nian)10月，江阴(yin)市人民检察院陆(lu)续以申(shen)某(mou)某(mou)等203人涉嫌诈骗(pian)罪(zui)向江阴(yin)市人民法院提起公诉，并提出对主犯申(shen)某(mou)某(mou)、谢某(mou)某(mou)等人从重处罚的量刑建议。对于自(zi)愿退出违法所得的被告人，提出可以从轻的量刑建议。对于诈骗(pian)团(tuan)伙中的中层及下(xia)层工作(zuo)人员，综合考虑其在共同犯罪(zui)中的地位(wei)作(zuo)用、主观恶(e)性、涉案金额(e)、认罪(zui)认罚、主动退赃退赔等情况，对胡某(mou)某(mou)等62人作(zuo)出不起诉决定，同时(shi)启动行刑反向衔(xian)接程序提出检察意见，建议公安机关予以行政处罚。

2023年(nian)11月至2024年(nian)10月，江阴(yin)市人民法院先(xian)后以诈骗(pian)罪(zui)判处申(shen)某(mou)某(mou)有期徒刑十(shi)四年(nian)，并处罚金一百万元；判处谢某(mou)某(mou)有期徒刑十(shi)年(nian)，并处罚金七(qi)十(shi)万元；以诈骗(pian)罪(zui)判处郝某(mou)某(mou)、于某(mou)某(mou)等人有期徒刑八年(nian)九(jiu)个月至九(jiu)个月不等，并处罚金五十(shi)万元至八千元不等。现判决均已生效。

追赃挽(wan)损。江阴(yin)市人民检察院提前(qian)介入该(gai)案，将追赃挽(wan)损作(zuo)为(wei)重要工作(zuo)内(nei)容，建议公安机关全面查清资金流向，并通过查封、扣押、冻结涉案资产等，最大程度挽(wan)回被害人损失。江阴(yin)市公安局第一时(shi)间(jian)冻结申(shen)某(mou)某(mou)、谢某(mou)某(mou)资金8000余万元，查封汽车3辆。在办理该(gai)系列案件期间(jian)，江阴(yin)市检察院又(you)会同江阴(yin)市公安局、江阴(yin)市人民法院依法适(shi)用认罪(zui)认罚从宽制(zhi)度，督促犯罪(zui)嫌疑人主动退出违法所得合计3000余万元。

参与协同治理。江阴(yin)市人民检察院在办理该(gai)系列案件中发现，老年(nian)人容易轻信电视广(guang)告中的“专家说法”，被诈骗(pian)分子诱骗(pian)钱财，遂会同江阴(yin)市公安局、江阴(yin)市人民法院以短视频、社区普法等方式，开展普法宣传(chuan)活动，帮助(zhu)老年(nian)人提升甄别能力，保(bao)护自(zi)身财产。针(zhen)对申(shen)某(mou)某(mou)等人为(wei)实(shi)施诈骗(pian)犯罪(zui)而(er)委(wei)托他人制(zhi)作(zuo)广(guang)告短片，引导公安机关以涉嫌虚假广(guang)告罪(zui)对广(guang)告制(zhi)作(zuo)单位(wei)进行立案查处，目前(qian)案件正(zheng)在进一步侦办中。针(zhen)对申(shen)某(mou)某(mou)等人利用货到(dao)付款的形式收取违法犯罪(zui)所得，向江阴(yin)市邮政管(guan)理局制(zhi)发检察建议，建议其从完善监(jian)管(guan)机制(zhi)、强化教育培训、加大监(jian)管(guan)力度等方面，强化寄递安全责任。江阴(yin)市邮政管(guan)理局在接到(dao)检察建议后开展专项检查、专题培训，进一步规范落(luo)实(shi)寄递安全责任。

【典型意义】

(一)依法严惩冒用身份、虚构事实(shi)销售(shou)药品、保(bao)健品的诈骗(pian)行为(wei)。药品、保(bao)健品承载着人民群(qun)众治病康复的希望。犯罪(zui)分子利用人民群(qun)众健康需(xu)求，通过电视、网络直播等方式冒充医务人员身份，通过固定销售(shou)话术，谎称不具有治愈功能的低价药品、保(bao)健品为(wei)可以治愈疾病的“神药”，诱骗(pian)人民群(qun)众以高价购(gou)买(mai)，人民群(qun)众在损失钱财的同时(shi)，还可能延(yan)误疾病治疗(liao)，该(gai)行为(wei)已构成诈骗(pian)罪(zui)。此类诈骗(pian)行为(wei)具有一定迷惑性，且往往涉及地域(yu)广(guang)、被害人众多，对此检察机关坚持(chi)“零容忍”态度，准确界分虚假宣传(chuan)与刑事诈骗(pian)的界限，对诈骗(pian)犯罪(zui)依法严厉(li)惩处。

(二)将贯彻(che)落(luo)实(shi)宽严相济(ji)刑事政策与强化追赃挽(wan)损相结合，多措并举(ju)为(wei)人民群(qun)众挽(wan)回损失。对于涉案人员众多的电信网络诈骗(pian)案件，检察机关坚持(chi)全流程追赃挽(wan)损，将贯彻(che)宽严相济(ji)政策与追赃挽(wan)损工作(zuo)相结合，通过提前(qian)介入开展案件会商，积极引导公安机关追赃，依法及时(shi)查封、扣押、冻结涉案财产；通过依法适(shi)用认罪(zui)认罚从宽制(zhi)度，鼓(gu)励涉案人员主动退赃退赔，最大限度为(wei)被害人追回经济(ji)损失。

(三)坚持(chi)治罪(zui)与治理并重，主动融入社会治理格(ge)局。电信网络诈骗(pian)犯罪(zui)涉及被害人多，危害性广(guang)，发案因素往往比(bi)较复杂。检察机关注重加强案件情况分析研判，根据被害人的情况，围绕老年(nian)人等不同群(qun)体特点，有针(zhen)对性地开展普法宣传(chuan)教育，促进提高人民群(qun)众防范犯罪(zui)的意识。对于发现的社会治理中存在的倾向性问题，应有针(zhen)对性地提出对策建议，通过检察建议等方式，推动建章立制(zhi)、堵塞漏(lou)洞。

案例三

张某(mou)某(mou)等与某(mou)商业银行

金融借款合同纠(jiu)纷民事检察监(jian)督案

【关键词】

借(冒)名贷款 融合履职 弱势(shi)群(qun)体保(bao)护 检护民生

【基本案情】

杨某(mou)甲等人在河南省南阳市内(nei)乡县某(mou)商业银行贷款逾期后无力偿还，该(gai)银行工作(zuo)人员许某(mou)某(mou)让社会闲散人员刘某(mou)找人办理借名贷款手续，承诺借名贷款期限一年(nian)，到(dao)期后再找他人继续办理借名贷款手续。刘某(mou)诱骗(pian)河南某(mou)职业技术学院学生张某(mou)某(mou)、某(mou)科技学院学生杨某(mou)乙到(dao)该(gai)商业银行办理借名贷款担(dan)保(bao)手续。2016年(nian)12月13日，许某(mou)某(mou)办理了张某(mou)某(mou)、杨某(mou)乙等人与该(gai)商业银行贷款担(dan)保(bao)手续，并让张某(mou)某(mou)、杨某(mou)乙在空白的借款申(shen)请(qing)书、客(ke)户提款申(shen)请(qing)书及借款担(dan)保(bao)合同上签名，其后，许某(mou)某(mou)填(tian)写了虚假的借款事由，当日，将该(gai)笔贷款16万元发放到(dao)由许某(mou)某(mou)实(shi)际控制(zhi)的张某(mou)某(mou)银行卡后，又(you)转入该(gai)商业银行贷款扣款专用账户，用于偿还他人逾期贷款。

2019年(nian)7月，某(mou)商业银行以借款合同纠(jiu)纷为(wei)由，将张某(mou)某(mou)、杨某(mou)乙等人诉至内(nei)乡县人民法院，请(qing)求判令偿还16万元借款本息并承担(dan)连带(dai)还款责任。2019年(nian)10月14日，内(nei)乡县人民法院在杨某(mou)乙未参加案件审理的情况下(xia)，对该(gai)案进行调解结案，调解书确定张某(mou)某(mou)于2020年(nian)1月31日前(qian)向某(mou)商业银行偿还借款本金16万元及利息，杨某(mou)乙等人承担(dan)连带(dai)责任。

【检察机关履职情况】

线索发现。2021年(nian)8月，内(nei)乡县人民检察院在办案中发现某(mou)商业银行信贷人员为(wei)消化逾期不良贷款，用贫困、低保(bao)、五保(bao)、残障和在校学生等社会特殊群(qun)体的身份信息办理贷款担(dan)保(bao)手续，不仅侵犯他人合法权(quan)益，而(er)且违反了贷款管(guan)理办法，严重危害金融安全。该(gai)院自(zi)2022年(nian)3月起研发借(冒)名贷款类案监(jian)督模型，在总结梳理、提炼完善借(冒)名贷款类案监(jian)督规则要素的基础上，依法调取、收集了相关信息数据，筛选(xuan)推送案件线索203条，其中涉及在校学生借款线索15条。

调查核实(shi)。针(zhen)对发现的线索，内(nei)乡县人民检察院依职权(quan)进行监(jian)督，从三个方面开展调查核实(shi)工作(zuo)：一是通过比(bi)对银行借款数据，查明张某(mou)某(mou)、杨某(mou)乙系在校学生以及其二人于2016年(nian)12月13日在某(mou)商业银行借款16万元等信息。另查明，同日，某(mou)商业银行工作(zuo)人员将该(gai)16万元贷款又(you)转入该(gai)商业银行贷款扣款专用账户，偿还了其他人贷款。综合以上数据分析，许某(mou)某(mou)为(wei)张某(mou)某(mou)办理的贷新还旧借款，是借用张某(mou)某(mou)名义办理的借款，实(shi)际用款人应为(wei)他人。二是通过查询刑事检察案件数据信息，发现为(wei)张某(mou)某(mou)、杨某(mou)乙等人办理金融借款的客(ke)户经理许某(mou)某(mou)因涉嫌违法发放贷款罪(zui)被公安机关立案，在另案中为(wei)许某(mou)某(mou)提供借款户头(tou)的社会人员刘某(mou)因挪用资金罪(zui)被内(nei)乡县法院判处有期徒刑四年(nian)。经调查询问许某(mou)某(mou)、刘某(mou)，其二人承认在社会上找借名“户头(tou)”，办理借新还旧贷款的事实(shi)。三是调取某(mou)商业银行贷款档(dang)案资料、凭证(zheng)，以及起诉时(shi)向法院提供的向张某(mou)某(mou)发放16万元贷款相关证(zheng)据，查明了某(mou)商业银行工作(zuo)人员在2016年(nian)12月21日、2017年(nian)4月17日、4月23日，分3次将该(gai)笔贷款用以偿还了杨某(mou)甲等人在该(gai)银行的贷款及利息合计14万余元，以及剩(sheng)余款项由许某(mou)某(mou)支取的事实(shi)。四是询问法院原承办人，查明了其明知杨某(mou)乙未到(dao)庭参加调解，仍违法调解结案的事实(shi)。

监(jian)督意见。内(nei)乡县人民检察院认为(wei)，某(mou)商业银行隐(yin)瞒张某(mou)某(mou)、杨某(mou)乙等人系被借用户头(tou)为(wei)其他实(shi)际借款人借新还旧的事实(shi)，以借款本金16万元向法院提起诉讼。内(nei)乡县人民法院仅依据某(mou)商业银行提供的借款、还款手续证(zheng)明材料，在未审核该(gai)笔借款相关银行流水凭证(zheng)以及杨某(mou)乙缺席的情况下(xia)，调解让张某(mou)某(mou)承担(dan)偿还全部借款本息责任，杨某(mou)乙等人承担(dan)连带(dai)清偿责任，认定事实(shi)不清、调解程序违法。2023年(nian)10月16日，内(nei)乡县人民检察院向内(nei)乡县人民法院提出再审检察建议，并将许某(mou)某(mou)涉嫌违法发放贷款、挪用资金犯罪(zui)线索移送刑事检察部门。

监(jian)督结果。2024年(nian)7月3日，内(nei)乡县人民法院作(zuo)出再审判决，撤销原调解书，驳回某(mou)商业银行请(qing)求张某(mou)某(mou)偿还借款本金16万元及利息4万余元和杨某(mou)乙承担(dan)连带(dai)责任的诉讼请(qing)求。某(mou)商业银行上诉后，2024年(nian)8月20日，南阳市中级人民法院作(zuo)出裁定，撤销内(nei)乡县人民法院原审调解书和再审判决书，驳回某(mou)商业银行起诉，将案涉违法发放贷款犯罪(zui)线索移送公安机关，目前(qian)正(zheng)在侦办中。

类案监(jian)督。内(nei)乡县人民检察院利用借(冒)名贷款类案大数据法律(lu)监(jian)督模型提供延(yan)伸服务。向前(qian)延(yan)伸至金融机构贷款发放阶段，金融机构利用该(gai)监(jian)督模型，提前(qian)对比(bi)贷款人信息，对借款人、担(dan)保(bao)人资格(ge)进行识别，预防借(冒)名贷款发生。扎实(shi)推进金融机构贷款业务审批(pi)合法合规，为(wei)稳健高效经营金融资产提供保(bao)障。同时(shi)，向后延(yan)伸至人民法院审理金融借款合同案件阶段，法院利用该(gai)监(jian)督模型，对存在借(冒)名贷款风(feng)险的案件精准识别，避免出现借(冒)名贷款类错误裁判、执行案件，促进民事裁判和执行公平公正(zheng)。

【典型意义】

(一)聚焦群(qun)众合法权(quan)益保(bao)护，将检护民生落(luo)实(shi)落(luo)细。依法开展金融领域(yu)民事检察监(jian)督，为(wei)被借(冒)名贷款的低保(bao)、五保(bao)、残障、在校学生等受害者解除了困境，避免其财产权(quan)利和名誉权(quan)利受到(dao)侵害，维护了社会安全稳定和公平正(zheng)义。

(二)以大数据监(jian)督模型助(zhu)力防范化解金融风(feng)险。金融安全是国(guo)家安全的重要组成，涉金融机构的借(冒)名贷款会放大不良贷款风(feng)险，危害地方金融安全。检察机关立足监(jian)督职能，研发应用借(冒)名贷款类案监(jian)督模型，通过比(bi)对碰撞金融机构贷款业务数据、人民法院金融借款合同纠(jiu)纷类案数据与模型预警库信息，监(jian)督纠(jiu)正(zheng)金融借款领域(yu)借(冒)名贷款案件，助(zhu)力化解地方金融风(feng)险，维护社会安定。

(三)坚持(chi)依法一体履职、综合监(jian)督，发挥监(jian)督合力。实(shi)践中，借(冒)名贷款易引发违法犯罪(zui)及社会安全稳定问题，多数案件在法律(lu)事实(shi)和法律(lu)关系上呈现刑事、民事、行政多方面、多层次交织(zhi)的特点。检察机关民事检察部门注重与刑事检察部门在数据共享、线索移送等方面积极衔(xian)接，实(shi)现惩戒(jie)金融领域(yu)违法犯罪(zui)与监(jian)督纠(jiu)正(zheng)错误裁判双向整合、协力推进。

案例四

任某(mou)某(mou)等人诉某(mou)县自(zi)然资源局、

某(mou)县人民政府不履行

土地征收补偿安置协议检察监(jian)督案

【关键词】

行政生效裁判监(jian)督 失地农民 征收补偿安置 检护民生

【基本案情】

2017年(nian)5月，湖南省益阳市某(mou)县国(guo)土资源局与任某(mou)某(mou)等4人分别签订集体土地上房屋征收补偿安置协议，任某(mou)某(mou)等4人均选(xuan)择留地安置方式。同年(nian)12月，县城市规划区村(居)民安置领导小组为(wei)了提升城市建设(she)水平，防止城中村新增问题，印发红头(tou)文件，规定取消该(gai)县留地安置方式，一律(lu)实(shi)行安置房或(huo)货币补偿安置。相关安置协议遂未继续履行。任某(mou)某(mou)等4人分别向法院提起诉讼，请(qing)求判令县自(zi)然资源局、县政府履行约定的安置义务，并责令当地村组协助(zhu)落(luo)实(shi)。法院一审判决认为(wei)，县自(zi)然资源局是征收补偿实(shi)施单位(wei)，县人民政府并非适(shi)格(ge)被告。因当地拆迁补偿政策调整，留地安置已经无法履行，根据《最高人民法院关于审理行政协议案件若干问题的规定》第十(shi)九(jiu)条的规定，人民法院可以判决被告采(cai)取补救措施，遂判决责令县自(zi)然资源局重新作(zuo)出补偿安置决定，驳回任某(mou)某(mou)等4人的其余诉讼请(qing)求、驳回任某(mou)某(mou)等4人对县人民政府的起诉。任某(mou)某(mou)等人不服，上诉至二审法院。法院二审判决认为(wei)，县城市规划区村(居)民安置领导小组印发的文件符(fu)合公共利益需(xu)要，应当遵照执行，县自(zi)然资源局单方变更协议属于行使行政优益权(quan)的情形，行为(wei)合法，根据《最高人民法院关于审理行政协议案件若干问题的规定》第十(shi)六条第一款，案涉变更、解除协议的行为(wei)合法的，应判决驳回原告的诉讼请(qing)求，遂分别判决驳回了任某(mou)某(mou)等4人的诉讼请(qing)求。任某(mou)某(mou)等4人仍不服，申(shen)请(qing)再审被驳回，后向益阳市人民检察院申(shen)请(qing)监(jian)督。

【检察机关履职情况】

益阳市人民检察院经审查认为(wei)任某(mou)某(mou)等4人案，行政机关单方变更行为(wei)虽然合法，但(dan)给任某(mou)某(mou)等人造成损失的，应判决予以补偿，法院生效判决未要求行政机关采(cai)取补偿措施而(er)径直驳回诉讼请(qing)求，属于适(shi)用法律(lu)错误，遂向湖南省检察院提请(qing)抗(kang)诉。湖南省检察院向湖南省高级法院提出抗(kang)诉。湖南省高级法院再审认为(wei)，在行政协议无法履行时(shi)，行政机关应积极采(cai)取补救措施，一审法院判决适(shi)用法律(lu)正(zheng)确。二审法院所适(shi)用的法律(lu)系针(zhen)对原告请(qing)求撤销被告变更或(huo)解除行为(wei)，而(er)本案原告的要求是继续履行，故二审适(shi)用法律(lu)错误，遂判决撤销二审判决，维持(chi)一审判决。

益阳市人民检察院以任某(mou)某(mou)案改判为(wei)基础，推动县政府、自(zi)然资源局等部门与另外3人多次会商，于2024年(nian)6月达成和解协议，并向检察机关撤回监(jian)督申(shen)请(qing)。根据法院生效判决、前(qian)述(shu)和解协议约定，某(mou)县自(zi)然资源局、征地拆迁事务中心(xin)按“一户一基”原则将任某(mou)某(mou)等4人就近安置在某(mou)集中安置区。

【典型意义】

失地农民合法权(quan)益保(bao)护是重要民生问题。检察机关在办理此类案件中，应当推动有关部门妥善做好安置工作(zuo)，切实(shi)保(bao)护好失地农民的合法权(quan)益。本案中，在与被征地农民签订征收补偿协议后，行政机关应当诚实(shi)守信地履行其签订的行政协议，若确因重大政策调整或(huo)者公共利益需(xu)要而(er)无法继续履行协议的，对不能继续履约而(er)给协议另一方造成的损失应予以补偿或(huo)采(cai)取补救措施等，对失地农民就近妥善安置，做到(dao)公共利益与个人利益的平衡。

案例五

检察机关督促履行预制(zhi)菜食品安全

监(jian)管(guan)职责行政公益诉讼案

【关键词】

消费者权(quan)益保(bao)护 预制(zhi)菜食品安全监(jian)管(guan) 行政公益诉讼 检护民生

【基本案情】

随着预制(zhi)菜产业迅猛发展，近年(nian)来(lai)消费者对于社区团(tuan)购(gou)食品、网络销售(shou)预制(zhi)菜食品安全问题愈发关切和忧虑。广(guang)东省珠海市部分经营者在外卖平台标示“现炒”“现做”，宣传(chuan)菜品为(wei)现场制(zhi)作(zuo)，实(shi)际却使用“即(ji)热型”成品预制(zhi)菜加热后出餐配送，使用预制(zhi)菜料理包按现制(zhi)菜品出售(shou)，未告知消费者；部分社区团(tuan)购(gou)在运输配送需(xu)冷(leng)冻贮(zhu)存的预制(zhi)菜产品时(shi)未按要求使用冷(leng)链运输设(she)备、解冻后重新冷(leng)冻，致使运输及自(zi)提点贮(zhu)存温(wen)度不达标，存在腐坏变质等食品安全隐(yin)患，损害消费者合法权(quan)益。

【检察机关履职情况】

2024年(nian)2月，广(guang)东省珠海市斗门区人民检察院开展预制(zhi)菜专项监(jian)督活动。针(zhen)对预制(zhi)菜食品安全线索发现难的问题，采(cai)集网络餐饮平台商家信息、用户评价数据，调取相关预制(zhi)菜生产企业和商户经营许可信息、消协相关食品投诉举(ju)报情况，通过设(she)置“现炒”“月销量”“出餐时(shi)间(jian)”等关键词进行数据碰撞，利用大数据筛出待核查线索，再采(cai)取实(shi)地采(cai)买(mai)、蹲点调查、走访约谈等方式展开初步调查。

2024年(nian)3月15日，斗门区人民检察院对区市场监(jian)督管(guan)理局立案，经对预制(zhi)菜生产端、运输端、餐饮端全产业链调查发现，抽检的14批(pi)预制(zhi)菜产品中普遍添加防腐剂，2批(pi)样品检出二氧化硫、增塑剂残留超标；某(mou)社区团(tuan)购(gou)平台冷(leng)链运输不规范，将需(xu)冷(leng)藏、冷(leng)冻的预制(zhi)菜品常温(wen)贮(zhu)存，3家团(tuan)购(gou)自(zi)提点预制(zhi)菜品解冻后重复冷(leng)冻，存在腐坏变质风(feng)险；5家餐饮服务经营者使用预制(zhi)菜未告知消费者，2家餐饮经营者使用“即(ji)热型”预制(zhi)菜料理包代替现炒菜品进行虚假宣传(chuan)，侵犯消费者合法权(quan)益。

2024年(nian)3月27日，为(wei)了解决预制(zhi)菜食品安全监(jian)管(guan)、合规运输贮(zhu)存、如何平衡消费者知情权(quan)与企业经营发展等办案难点问题，斗门区人民检察院召(zhao)开公开听证(zheng)会，邀请(qing)相关行政机关、人大代表、人民监(jian)督员、“益心(xin)为(wei)公”志愿者、餐饮行业代表以及专家学者等参与，为(wei)预制(zhi)菜食品安全监(jian)管(guan)和产业发展凝(ning)聚保(bao)护合力。2024年(nian)3月29日，斗门区人民检察院向区市场监(jian)督管(guan)理局制(zhi)发检察建议，督促其依法履职，对虚假宣传(chuan)等违法行为(wei)进行查处，约谈网络外卖平台，大力推广(guang)餐饮环(huan)节明示预制(zhi)菜使用情况，严格(ge)规范预制(zhi)菜运输和贮(zhu)存，完善预制(zhi)菜产业标准体系建设(she)。同时(shi)，斗门区人民检察院依托与区人大建立的公益保(bao)护联动工作(zuo)机制(zhi)，推动预制(zhi)菜检察建议衔(xian)接转化为(wei)区人大代表建议，强化监(jian)督协同。

行政机关收到(dao)检察建议后高度重视，针(zhen)对料理包食品添加剂超标及其他不符(fu)合食品安全标准问题，开展抽检112批(pi)次，发出《责令改正(zheng)通知书》42份，立案查处5宗，罚款10万余元；针(zhen)对虚假宣传(chuan)、贮(zhu)存温(wen)度不达标、冷(leng)链运输不规范、增塑剂超标等问题，检查129家次，发出《责令改正(zheng)通知书》6份，立案查处1宗，通报企业所在地监(jian)管(guan)部门协查2宗；针(zhen)对预制(zhi)菜公示制(zhi)度配套规定不完善问题，与检察机关共同推动行业协会制(zhi)作(zuo)印发《规范预制(zhi)菜经营倡议书》400份，并约谈外卖平台，倡导外卖平台在点餐页面公示预制(zhi)菜使用情况，全区120家餐饮服务单位(wei)积极响应；严格(ge)规范冷(leng)链运输和标准化体系建设(she)，推动4家企业成为(wei)《预制(zhi)菜冷(leng)链配送规范》等地方标准参编单位(wei)，17家单位(wei)参与《预制(zhi)速冻鲈鱼片》等标准制(zhi)定，入选(xuan)广(guang)东省预制(zhi)菜全产业链标准化试点。

2024年(nian)4月5日，斗门区人民检察院与相关行政机关、白蕉海鲈预制(zhi)菜生产企业协作(zuo)联动，有力推动《预制(zhi)菜 海鲈鳍》(T/GBAS 89-2024)等地方特色预制(zhi)菜质量和食品安全团(tuan)体标准出台，首次在预制(zhi)菜团(tuan)体标准中明确“不添加防腐剂”等内(nei)容，并促推纳入大湾区标准，引导预制(zhi)菜产业高质量发展。

【典型意义】

(一)检察机关办理涉新业态食品安全公益诉讼案件，依托大数据开展监(jian)督，聚焦食品安全隐(yin)患，切实(shi)保(bao)障消费者合法权(quan)益。预制(zhi)菜串联起一二三产业融合的价值链，关系到(dao)乡村振(zhen)兴、法治化营商环(huan)境和广(guang)大群(qun)众“舌尖上的安全”。检察机关围绕食品安全“四个最严”要求，聚焦消费者知情权(quan)、网络餐饮食品安全、社区团(tuan)购(gou)冷(leng)链运输、预制(zhi)菜产业链发展缺乏相应标准等问题，综合运用大数据筛查线索、公开听证(zheng)、检察建议与人大建议衔(xian)接转化等方式提升监(jian)督质效，推动预制(zhi)菜生产质量优化、运输贮(zhu)存规范、餐饮服务保(bao)障知情权(quan)的“三端”全链条公益保(bao)护，切实(shi)维护消费者合法权(quan)益。

(二)检察机关通过办案推动预制(zhi)菜团(tuan)体标准制(zhi)定，回应消费者对防腐剂的忧虑，守护人民群(qun)众“舌尖上的安全”。预制(zhi)菜产业是关系居民饮食健康的重要产业，应当加强食品安全诉源治理与标准指引，检察机关坚持(chi)上下(xia)一体化履职，立足本地实(shi)际，找准互(hu)联网新业态和社区团(tuan)购(gou)预制(zhi)菜食品安全隐(yin)患切入点，倡导餐饮服务经营者及外卖平台公示预制(zhi)菜使用情况，深化标准化体系建设(she)，与行政机关、预制(zhi)菜企业联动召(zhao)开预制(zhi)菜团(tuan)体标准推进会，凝(ning)聚预制(zhi)菜高质量发展保(bao)护合力，推动六项地方特色菜肴预制(zhi)菜团(tuan)体标准出台，并首次在预制(zhi)菜团(tuan)体标准引入“不添加防腐剂”内(nei)容，以高质量行业发展守护群(qun)众高标准食品安全。

案例六

检察机关督促落(luo)实(shi)

未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存案

【关键词】

平等就业 犯罪(zui)记录封存 类案监(jian)督 检察建议 检护民生

【基本案情】

2012年(nian)10月，余某(mou)某(mou)(男，时(shi)年(nian)16岁)因犯抢劫罪(zui)被判处有期徒刑二年(nian)，宣告缓(huan)刑三年(nian)。大学毕业后，余某(mou)某(mou)因担(dan)心(xin)受犯罪(zui)经历影响，长期从事临时(shi)性工作(zuo)。但(dan)从2023年(nian)下(xia)半年(nian)开始，余某(mou)某(mou)求职屡次被拒(ju)。2024年(nian)4月，余某(mou)某(mou)尝试注册某(mou)外卖软(ruan)件骑手，但(dan)该(gai)软(ruan)件提示不符(fu)合平台服务规定，无法注册。余某(mou)某(mou)怀疑可能由于自(zi)己犯罪(zui)记录未封存导致就业困难，遂向原承办案件的公安机关、人民法院寻求帮助(zhu)，但(dan)问题均未获得解决。2024年(nian)6月17日，余某(mou)某(mou)向陕西(xi)省西(xi)安市长安区人民检察院提出申(shen)请(qing)，请(qing)求检察机关针(zhen)对未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存制(zhi)度在其所涉刑事案件中落(luo)实(shi)情况开展监(jian)督。

【检察机关履职情况】

调查核实(shi)。接到(dao)余某(mou)某(mou)法律(lu)监(jian)督申(shen)请(qing)后，西(xi)安市长安区人民检察院审查发现，余某(mou)某(mou)确曾(ceng)因犯抢劫罪(zui)被本院提起公诉，被判处刑罚同时(shi)宣告缓(huan)刑，依照《中华人民共和国(guo)刑事诉讼法》第286条、《中华人民共和国(guo)预防未成年(nian)人犯罪(zui)法》第59条规定，应当对其犯罪(zui)记录予以封存，除司(si)法机关因办案需(xu)要或(huo)者有关单位(wei)根据国(guo)家有关规定进行查询外，不得向任何单位(wei)和个人提供。余某(mou)某(mou)求职屡遭拒(ju)绝，很可能与犯罪(zui)记录未妥善封存有关，检察机关应当调查核实(shi)。随后，长安区人民检察院向同级公安机关、人民法院核实(shi)有关情况，要求协助(zhu)核实(shi)是否已对余某(mou)某(mou)的犯罪(zui)记录进行了封存，同时(shi)核实(shi)是否存在违规泄露、违规查询问题。

制(zhi)发检察建议。经核实(shi)，公安机关执法办案平台、全国(guo)违法人员信息库中均无余某(mou)某(mou)犯罪(zui)记录有关信息，人民法院、人民检察院均对余某(mou)某(mou)犯罪(zui)记录依规予以封存。但(dan)公安机关在落(luo)实(shi)未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存制(zhi)度中存在个别不到(dao)位(wei)问题。检察机关向公安机关提出检察建议，要求为(wei)余某(mou)某(mou)依法出具无犯罪(zui)记录证(zheng)明，并对既往未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存情况进行全面排查，规范封存、查询和证(zheng)明出具流程。同时(shi)，区检察院认为(wei)本案问题可能具有一定的普遍性，遂向市院报告。同年(nian)7月5日，公安机关书面回复，已为(wei)余某(mou)某(mou)出具无犯罪(zui)记录证(zheng)明；针(zhen)对检察建议提出的问题，开展了全面摸排，未发现其它违规泄露问题。

推动系统治理。西(xi)安市人民检察院联合同级公安机关、人民法院在全市范围内(nei)开展封存情况专项摸排，重点对2012年(nian)12月31日前(qian)办结的案件进行核查，监(jian)督公安、法院依法封存“应封未封”未成年(nian)人犯罪(zui)记录4件、撤销已公开未成年(nian)人犯罪(zui)案件法律(lu)文书4份，并根据此次摸排经验，构建未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存大数据法律(lu)监(jian)督模型。为(wei)统一理念，规范未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存流程，陕西(xi)省检察院组织(zhi)开展公检法同堂培训，合力提升执法司(si)法人员的犯罪(zui)记录封存意识与能力。检察机关还协同团(tuan)委(wei)、民政等部门，对包括余某(mou)某(mou)在内(nei)的数名“应封未封”影响就业的未成年(nian)人开展就业技能培训，并联系市场监(jian)管(guan)等部门为(wei)其拓展就业渠道。目前(qian)，上述(shu)人员均已顺利就业。

【典型意义】

2012年(nian)修改的刑事诉讼法增加规定未成年(nian)人犯罪(zui)记录封存制(zhi)度。这一制(zhi)度的价值和意义在于，通过记录封存和限制(zhi)查询范围，最大限度减少轻罪(zui)前(qian)科信息的扩散，帮助(zhu)未成年(nian)人去除“标签化”，顺利入学、就业、重新回归社会。但(dan)司(si)法实(shi)践中，未成年(nian)人犯罪(zui)记录“应封未封”或(huo)者违规查询导致泄露信息的案事件时(shi)有发生，造成涉案未成年(nian)人在考试、升学、就业、生活等方面遭遇歧视，严重影响对涉案未成年(nian)人的教育、感(gan)化、挽(wan)救效果。申(shen)请(qing)人以未成年(nian)人犯罪(zui)记录泄露，导致在入学、就业过程中遭受差别对待，向检察机关提出核实(shi)犯罪(zui)记录是否妥善封存的监(jian)督申(shen)请(qing)，检察机关应当根据申(shen)请(qing)人提供的线索，对刑事诉讼各环(huan)节是否妥善封存未成年(nian)人犯罪(zui)记录进行调查核实(shi)，督促有关单位(wei)依法落(luo)实(shi)《中华人民共和国(guo)刑事诉讼法》《中华人民共和国(guo)预防未成年(nian)人犯罪(zui)法》有关规定，确保(bao)未成年(nian)人犯罪(zui)记录妥善封存。同时(shi)，注重延(yan)伸办案效果，协同多部门和社会力量加强对罪(zui)错未成年(nian)人的就学、就业等指导教育。

案例七(qi)

曹某(mou)甲国(guo)家司(si)法救助(zhu)衔(xian)接社会救助(zhu)案

【关键词】

国(guo)家司(si)法救助(zhu) 衔(xian)接社会救助(zhu) 检察长包案 检护民生

【基本案情】

被救助(zhu)人曹某(mou)甲，男，1948年(nian)10月出生，系李某(mou)某(mou)重大责任事故案受害人曹某(mou)乙的父亲，民事执行监(jian)督案件申(shen)请(qing)人。

2020年(nian)7月15日，山东某(mou)某(mou)公司(si)办公室主任杜某(mou)某(mou)将该(gai)公司(si)所属洗煤厂部分建设(she)工程承包给李某(mou)某(mou)，李某(mou)某(mou)雇佣曹某(mou)乙进行施工作(zuo)业。在施工过程中，胡某(mou)某(mou)现场指挥要求曹某(mou)乙站在吊车钩子上高空作(zuo)业，因未采(cai)取任何安全措施，致曹某(mou)乙高空坠落(luo)死亡。经公安机关立案侦查、检察机关提起公诉，山东省单县人民法院于2021年(nian)6月1日作(zuo)出刑事判决，以被告人李某(mou)某(mou)犯重大责任事故罪(zui)判处有期徒刑一年(nian)。杜某(mou)某(mou)、胡某(mou)某(mou)另案处理。

2020年(nian)8月，曹某(mou)乙的父亲曹某(mou)甲、儿子曹某(mou)丙、女儿曹某(mou)丁以山东某(mou)某(mou)公司(si)、李某(mou)某(mou)、胡某(mou)某(mou)为(wei)民事案件被告，向单县人民法院提起生命权(quan)、健康权(quan)、身体权(quan)纠(jiu)纷之诉。2020年(nian)12月31日，单县人民法院判决山东某(mou)某(mou)公司(si)赔偿三名原告医疗(liao)费、死亡赔偿金、被扶养人生活费等各项损失共计15万余元；李某(mou)某(mou)赔偿三名原告各项损失共计55万余元，胡某(mou)某(mou)对该(gai)赔偿款项负连带(dai)清偿责任。李某(mou)某(mou)、胡某(mou)某(mou)不服，提起上诉。菏泽市中级人民法院于2021年(nian)3月26日作(zuo)出二审判决，驳回上诉、维持(chi)原判。民事判决生效后，山东某(mou)某(mou)公司(si)、李某(mou)某(mou)、胡某(mou)某(mou)未履行生效法律(lu)文书确定的义务。2021年(nian)5月18日，曹某(mou)甲向单县人民法院申(shen)请(qing)强制(zhi)执行。2021年(nian)11月8日，单县人民法院以被执行人无可供执行的财产为(wei)由，裁定终结本次执行程序。

【检察机关履职情况】

案件来(lai)源。2024年(nian)1月2日，曹某(mou)甲到(dao)单县人民检察院12309检察服务中心(xin)信访，反映自(zi)己赢了官司(si)却拿不到(dao)应得的赔偿款，导致家庭生活十(shi)分困难，请(qing)求单县人民检察院对法院的民事执行活动进行监(jian)督。

审查办理。单县人民检察院依法决定受理该(gai)案，分管(guan)副检察长主动包案办理，组织(zhi)开展案情研判。针(zhen)对当事人曹某(mou)甲反映其家庭生活困难的情况，控告申(shen)诉检察部门依职权(quan)启动司(si)法救助(zhu)调查核实(shi)程序，多次前(qian)往曹某(mou)甲居住地走访，组织(zhi)派(pai)出所民警、乡镇干部、村委(wei)人员现场座谈，全面了解曹某(mou)甲及其家庭成员的经济(ji)收入、生活状况等。查明：案发前(qian)，曹某(mou)乙系家庭主要劳动力；案发后，其妻子改嫁，家中两(liang)个未成年(nian)子女随曹某(mou)乙的父亲曹某(mou)甲共同生活；曹某(mou)甲及其妻子均已年(nian)逾七(qi)旬，其中曹某(mou)甲本人因患脑瘤于2010年(nian)做过手术，曹某(mou)甲的妻子患有慢(man)性病，基本丧失劳动能力；山东某(mou)某(mou)公司(si)于2021年(nian)4月16日宣告破产，已无可供执行的财产，李某(mou)某(mou)、胡某(mou)某(mou)均无赔偿能力，民事判决至今(jin)未获实(shi)际履行。单县人民检察院审查认为(wei)，曹某(mou)甲符(fu)合司(si)法救助(zhu)条件，考虑其年(nian)老多病、行动不便、文化程度低，承办检察官主动前(qian)往曹某(mou)甲家中听取意见，帮助(zhu)其完成司(si)法救助(zhu)申(shen)请(qing)，并及时(shi)向曹某(mou)甲发放司(si)法救助(zhu)金。与此同时(shi)，民事检察部门依法启动民事执行检察监(jian)督程序，积极开展调查核实(shi)。2024年(nian)3月21日，单县人民检察院向单县人民法院制(zhi)发检察建议，并对建议落(luo)实(shi)情况进行跟踪监(jian)督。单县人民法院全部采(cai)纳检察建议，切实(shi)在执行工作(zuo)中加大对被执行人财产查控力度。

衔(xian)接社会救助(zhu)。为(wei)帮助(zhu)曹某(mou)甲家庭摆脱今(jin)后生活面临的困境，单县人民检察院会同县民政、教育、所在地镇政府等多家单位(wei)召(zhao)开“圆(yuan)桌会议”，共同研究制(zhi)定针(zhen)对性帮扶措施：一是做好政策兜底保(bao)障，根据曹某(mou)甲及妻子均年(nian)老多病、基本无劳动能力的现状，协调县民政局、当地镇政府为(wei)二人申(shen)办农村居民最低生活保(bao)障；二是落(luo)实(shi)教育帮扶措施，联合教育部门协调曹某(mou)甲孙子、孙女所在学校，减免二人教育费用，由学校指定心(xin)理辅导老师重点关注姐弟俩的学习及心(xin)理状态，以确保(bao)他们(men)身心(xin)健康成长；三是落(luo)实(shi)医疗(liao)保(bao)障政策，会同县医疗(liao)保(bao)障局为(wei)曹某(mou)甲及妻子办理居民医保(bao)门诊慢(man)特病优惠卡，缓(huan)解其家庭就医压(ya)力；四是开展农业技术服务，协调县农业农村局、畜牧局，对曹某(mou)甲给予农业生产技术指导和帮扶，为(wei)其提供三只(zhi)幼小青山羊，并教授养殖(zhi)技术，变“输血”为(wei)“造血”，以确保(bao)其家庭收入持(chi)续稳定。

案件办结后，单县人民检察院对曹某(mou)甲进行回访慰问，了解各项救助(zhu)帮扶措施落(luo)实(shi)情况和家庭生活近况。曹某(mou)甲家庭生活渐趋平稳，心(xin)理状况大为(wei)改观，本人表示相信司(si)法机关公平公正(zheng)的处理，对检察机关给予的救助(zhu)帮扶表示由衷感(gan)谢。

【典型意义】

(一)司(si)法救助(zhu)体现司(si)法温(wen)情。持(chi)续做好人民群(qun)众可感(gan)受、能体验、得实(shi)惠的司(si)法救助(zhu)，是检护民生的重要内(nei)容。对于进入检察办案环(huan)节，因民事侵权(quan)行为(wei)造成人身伤害，无法通过诉讼获得赔偿，造成生活困难的当事人家庭，检察机关应当充分发挥为(wei)民司(si)法的情怀，依照规定及时(shi)予以司(si)法救助(zhu)，帮助(zhu)当事人家庭及早摆脱生活困境，以“检察温(wen)度”提升“法治力度”，以实(shi)际行动守护民生民利，更好维护当事人的合法权(quan)益。

(二)精准监(jian)督强化民生保(bao)障。检察机关应当坚持(chi)“高质效办好每一个案件”的基本价值追求，综合运用“领导包案+民事监(jian)督”等多种措施办理民事检察监(jian)督案件，保(bao)障民事审判活动依法进行，保(bao)障民事裁判适(shi)用法律(lu)公正(zheng)合法，有力保(bao)障监(jian)督申(shen)请(qing)人的合法权(quan)益，确保(bao)检察监(jian)督精准发力，提升办案民生保(bao)障质效。

(三)综合帮扶彰(zhang)显担(dan)当作(zuo)为(wei)。检察机关应当坚持(chi)与民同行加强司(si)法救助(zhu)衔(xian)接社会救助(zhu)，以履职“我管(guan)”促依法“都管(guan)”。对于实(shi)施司(si)法救助(zhu)后当事人仍然面临生活困难，符(fu)合社会救助(zhu)条件的，应当积极协调有关部门搭建“民生桥梁”，凝(ning)聚联动合力，对当事人进行综合帮扶，更好解决当事人急难愁盼，让人民群(qun)众有实(shi)实(shi)在在获得感(gan)，切实(shi)提升矛盾纠(jiu)纷化解质效，实(shi)现办案效果最大化，彰(zhang)显检察机关在社会综合治理中的担(dan)当作(zuo)为(wei)。

案例八

陈某(mou)甲等七(qi)人假冒注册商标

销售(shou)假冒注册商标的商品

非法制(zhi)造、销售(shou)非法制(zhi)造的

注册商标标识案

【关键词】

假冒注册商标罪(zui) 食品安全 全链条打击 检护民生

【基本案情】

某(mou)某(mou)集团(tuan)公司(si)系“某(mou)某(mou)”注册商标的所有权(quan)人。2018年(nian)，陈某(mou)甲在未经某(mou)某(mou)集团(tuan)公司(si)许可的情况下(xia)，在其租赁的河北省怀来(lai)县沙城镇一处民房内(nei)灌装假冒的某(mou)某(mou)豆奶粉，并通过线上、线下(xia)多种方式在周边多个省份进行兜售(shou)。为(wei)掩饰其假冒某(mou)某(mou)豆奶粉的事实(shi)，陈某(mou)甲在2021年(nian)下(xia)半年(nian)有意取得某(mou)某(mou)集团(tuan)公司(si)半年(nian)期限的经销代理权(quan)限。经查，仅2022年(nian)1月至2022年(nian)8月，陈某(mou)甲向李某(mou)甲、魏某(mou)某(mou)、李某(mou)乙等人销售(shou)假冒某(mou)某(mou)豆奶粉3300余箱，销售(shou)金额(e)共计人民币57.1万元。现场扣押已经加工完成的假冒某(mou)某(mou)豆奶粉523箱，价值人民币8万余元。另查明，杨某(mou)某(mou)向陈某(mou)甲销售(shou)带(dai)有“某(mou)某(mou)”注册商标的包装袋及纸箱11万余个；窦某(mou)某(mou)、陈某(mou)乙为(wei)陈某(mou)甲制(zhi)造溯源二维码9.7万个。

【检察机关履职情况】

提出侦查意见建议。2022年(nian)5月9日，江苏省徐州市公安局直属分局接到(dao)某(mou)某(mou)集团(tuan)公司(si)报案后，对本案立案侦查。2022年(nian)9月24日，该(gai)局将案件移交江苏省徐州市铜山区公安局(以下(xia)简称铜山区公安局)办理。经公安机关商请(qing)，徐州市、睢宁县两(liang)级检察机关通过重大疑难案件听取意见机制(zhi)，建议公安机关重点开展以下(xia)侦查工作(zuo)：一是对扣押的假冒某(mou)某(mou)豆奶粉进行质量检测(ce)，查清涉案产品质量。二是通过梳理主要犯罪(zui)嫌疑人陈某(mou)甲的微信、支付宝交易记录等电子数据，实(shi)现对商标标识制(zhi)造商、侵权(quan)产品生产商、销售(shou)商的全链条打击。三是针(zhen)对陈某(mou)甲2021年(nian)取得某(mou)某(mou)集团(tuan)公司(si)经销代理权(quan)限后真假混(hun)卖的情形，结合产品销售(shou)渠道及销售(shou)价格(ge)进行甄别，扣除销售(shou)的正(zheng)品数量，从而(er)准确认定涉案金额(e)。四是及时(shi)对扫描二维码后出现的验证(zheng)信息进行提取，以完整、有效固定电子数据。

审查起诉。2023年(nian)1月31日，铜山区公安局以陈某(mou)甲、窦某(mou)某(mou)、陈某(mou)乙涉嫌假冒注册商标罪(zui)，杨某(mou)某(mou)涉嫌非法制(zhi)造、销售(shou)非法制(zhi)造的注册商标标识罪(zui)，李某(mou)甲、魏某(mou)某(mou)、李某(mou)乙涉嫌销售(shou)假冒注册商标的商品罪(zui)移送江苏省徐州市睢宁县人民检察院(以下(xia)简称睢宁县检察院)审查起诉。睢宁县检察院重点开展以下(xia)工作(zuo)：一是准确认定案件性质。经检测(ce)，涉案假冒豆奶粉的维生素D含量和钙含量与标识不符(fu)，但(dan)豆奶粉中蛋白质、水分、菌落(luo)总数等核心(xin)指标均符(fu)合国(guo)家关于豆奶粉的强制(zhi)性标准和推荐(jian)性标准，故陈某(mou)甲等人的行为(wei)不构成生产、销售(shou)伪劣产品罪(zui)，应当以侵犯知识产权(quan)犯罪(zui)追究刑事责任。二是准确认定罪(zui)名。关于窦某(mou)某(mou)、陈某(mou)乙提供溯源二维码的行为(wei)，经审查，扫描溯源二维码后跳(tiao)转的验证(zheng)页面显示“某(mou)某(mou)”商标标识，溯源二维码主要起到(dao)识别商品来(lai)源的作(zuo)用，且窦某(mou)某(mou)、陈某(mou)乙二人与陈某(mou)甲不存在事前(qian)、事中通谋(mou)，遂依法将该(gai)二人的罪(zui)名变更为(wei)非法制(zhi)造、销售(shou)非法制(zhi)造的注册商标标识罪(zui)。三是宽严相济(ji)，分层分类处理。通过释法说理促成全部被告人认罪(zui)认罚，考虑涉案豆奶粉系在小作(zuo)坊中生产灌装，存在食品安全隐(yin)患，应依法严厉(li)打击，遂对在案7名被告人全部依法提起公诉。同时(shi)，充分考虑其具体行为(wei)作(zuo)用、获利金额(e)、社会危害性等情节，建议对制(zhi)假源头(tou)主犯依法严惩并适(shi)用实(shi)刑，对认罪(zui)悔罪(zui)态度好、涉案金额(e)较小的涉案人员依法从宽处理。

指控与证(zheng)明犯罪(zui)。2023年(nian)2月28日，睢宁县检察院以陈某(mou)甲涉嫌假冒注册商标罪(zui)，杨某(mou)某(mou)、窦某(mou)某(mou)、陈某(mou)乙涉嫌非法制(zhi)造、销售(shou)非法制(zhi)造的注册商标标识罪(zui)，李某(mou)甲、魏某(mou)某(mou)、李某(mou)乙涉嫌销售(shou)假冒注册商标的商品罪(zui)向江苏省徐州市铜山区人民法院(以下(xia)简称铜山区法院)提起公诉。2024年(nian)6月28日，铜山区法院采(cai)纳检察机关起诉意见和量刑建议，以假冒注册商标罪(zui)判处陈某(mou)甲有期徒刑三年(nian)，并处罚金人民币五万元；以销售(shou)假冒注册商标的商品罪(zui)判处李某(mou)甲、魏某(mou)某(mou)、李某(mou)乙有期徒刑八个月至六个月不等，均缓(huan)刑一年(nian)，并处罚金人民币一万三千元；以非法制(zhi)造、销售(shou)非法制(zhi)造的注册商标标识罪(zui)判处杨某(mou)某(mou)、窦某(mou)某(mou)、陈某(mou)乙有期徒刑一年(nian)二个月至一年(nian)不等，缓(huan)刑二年(nian)至一年(nian)六个月不等，并处罚金人民币三万七(qi)千元至一万元不等。

综合履职。检察机关对办案过程中发现的代理经销商知假售(shou)假等问题深入剖析原因，联合市场监(jian)督管(guan)理局、公安机关，建立食品安全领域(yu)联动配合协作(zuo)机制(zhi)，将不需(xu)要追究刑事责任的其他违法线索移送市场监(jian)督管(guan)理局处理，向企业发出风(feng)险提示函，建议加强对代理经销商的监(jian)管(guan)，推动形成打击食品安全违法犯罪(zui)合力。通过线上宣传(chuan)、线下(xia)宣讲等方式，加强普法宣传(chuan)，以案释法，让公众及时(shi)了解最新造假手段，提升消费者鉴别真伪的能力。

【典型意义】

(一)深挖彻(che)查上下(xia)游关联犯罪(zui)，实(shi)现全链条打击。检察机关办理涉食品等民生领域(yu)假冒注册商标案件，应牢固树立全链条打击意识，注重深挖上下(xia)游犯罪(zui)线索，根据各环(huan)节涉案人员在犯罪(zui)中的地位(wei)和作(zuo)用分层分类处理。对于上游非法制(zhi)造并提供商标标识的人员，未在事前(qian)、事中与制(zhi)假人员形成通谋(mou)的，可以非法制(zhi)造、销售(shou)非法制(zhi)造的注册商标标识罪(zui)定罪(zui)处罚。对于利用代理经销身份便利实(shi)施制(zhi)假售(shou)假、真假混(hun)卖的，应当结合销售(shou)途径、销售(shou)价格(ge)等证(zheng)据进行甄别，准确认定犯罪(zui)数额(e)。

(二)强化综合履职，筑牢民生保(bao)护防火墙(qiang)。涉食品领域(yu)侵犯知识产权(quan)犯罪(zui)关系人民群(qun)众生命健康，检察机关应坚持(chi)治罪(zui)与治理并重理念，统筹运用刑事追责、社会治理检察建议、行刑衔(xian)接等多种方式，确保(bao)案件办理质效，更好守护人民群(qun)众“舌尖上的安全”。办案中应注重强化与相关职能部门的协作(zuo)配合，通过信息共享、线索移送等方式，多措并举(ju)推动形成打击涉食品领域(yu)违法犯罪(zui)行为(wei)合力。针(zhen)对办案中发现的企业经营管(guan)理漏(lou)洞，依法向企业制(zhi)发风(feng)险提示函，推动行业治理。