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证券时(shi)报记者 程丹
2月21日,公安部(bu)公布5起证券交易犯罪典型案例,涉及(ji)操纵市场、“老鼠仓(cang)”、内幕交易等违法违规(gui)行为(wei)。公安部(bu)表示,全国公安机关会(hui)同证监部(bu)门依(yi)法严厉打击证券交易犯罪,切实维护市场秩(zhi)序,有力保障投资者合法权益(yi),护航资本市场高质量发展。
具体来(lai)看,这5起案例违法事实清楚。一是北京董某等人内幕交易案。2022年7月,北京市公安局依(yi)法立案侦办董某等人涉嫌内幕交易案。经查,2016年8月至2017年1月,袁某在担任北京某上市公司财务总监时(shi),全程参与该公司收购某科技公司100%股权的(de)重大资产重组工作(zuo)。在此期间,袁某将上述内幕信息泄露给(gei)董某,二人约定(ding)共同出资、由董某负责股票交易操作(zuo)。2016年10月至12月,董某使用本人及(ji)实际控制的(de)他人证券账(zhang)户大量买入该上市公司股票,涉案金额2300余(yu)万元,非法获利400余(yu)万元。2022年9月,办案单位将董某、袁某抓获归(gui)案。2024年1月,北京市高级人民(min)法院以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作(zuo)出有罪判决,并处罚金。
二是上海刘某利用未公开信息交易案。2021年6月,上海市公安局依(yi)法立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交易案。经查,2009年至2014年,刘某先后担任上海两家基金公司基金经理、权益(yi)投资总监等职务。其间,刘某利用其具有所管理基金产品交易决策(ce)权、交易查询(xun)和指令审批(pi)权限的(de)职务便利,获取相关基金交易标的(de)、下单指令、交易数(shu)量、交易时(shi)点等未公开信息,使用其本人和其实际控制的(de)证券账(zhang)户趋同交易60只股票,涉案金额1.4亿(yi)余(yu)元,非法获利296万元。2022年9月,上海市第一中级人民(min)法院以犯利用未公开信息交易罪对刘某作(zuo)出有罪判决。
三是江苏闫某等人操纵证券市场案。2022年1月,江苏省扬州(zhou)市公安局依(yi)法立案侦办闫某等人操纵证券市场案。经查,2018年6月至2019年4月,以闫某、朱(zhu)某某为(wei)首的(de)犯罪团伙通过其实际控制的(de)169个证券账(zhang)户,利用资金优势、持(chi)股优势,采取连续买卖、对倒交易等手法,操纵某股票,非法获利2.69亿(yi)元。2022年7月,办案单位开展集中收网(wang)行动,闫某、朱(zhu)某某在内的(de)27名(ming)犯罪嫌疑人悉数(shu)到(dao)案。2024年8月,扬州(zhou)市中级人民(min)法院以犯内幕交易罪对闫某、朱(zhu)某某等被告分别作(zuo)出有罪判决,并处罚金。
四是浙(zhe)江吴某等人操纵证券市场案。2019年1月,浙(zhe)江省金华市公安局依(yi)法立案侦办吴某等人操纵证券市场案。经查,2016年至2019年期间,以吴某为(wei)首的(de)犯罪团伙长期采取多种方式操纵多只股票获利,该团伙通过提前建(jian)仓(cang)买入股票,再利用境外(wai)搭建(jian)的(de)多个盘后票网(wang)站发布股票代码(ma),吸引互联网(wang)社交媒体引用、转载、评论、推荐(jian),拉(la)高目标股票价格后卖出获利,累计实施此类“抢帽子交易”数(shu)百(bai)次。此外(wai),该团伙还集中资金优势、持(chi)股优势,采用连续买卖、对倒交易等方式操纵多只股票。至案发,该团伙共非法获利5.3亿(yi)元。立案后,办案单位先后将吴某等15名(ming)犯罪嫌疑人抓获归(gui)案。2023年3月,浙(zhe)江省高级人民(min)法院以犯操纵证券市场罪对吴某等15名(ming)被告分别作(zuo)出有罪判决,并处罚金。
五是广东聂某内幕交易案。2022年7月,广东省广州(zhou)市公安局依(yi)法立案侦办聂某涉嫌内幕交易案。经查,2020年5月,聂某利用其担任某上市公司子公司总经理的(de)职务便利,得(de)到(dao)美国某公司向该上市公司采购口(kou)罩的(de)框架协议(yi)初(chu)步文(wen)本,获悉了其中重要的(de)内幕信息。随(sui)后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际控制的(de)他人证券账(zhang)户买入该公司股票,涉案金额195万元,非法获利35万元。2023年1月,办案单位将聂某抓获归(gui)案。2024年6月,广州(zhou)市中级人民(min)法院以犯内幕交易罪对聂某作(zuo)出有罪判决。