根(gen)据《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第三十二条第一款，《证券经纪人管(guan)理暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕20号）第二十四(si)条、二十六(liu)条以及《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第三十二条规定，浙江证监局决定对韩(han)冰清采取出具(ju)警示函的行政监管(guan)措施，并记入证券期货市场诚信档案。

证监会(hui)网站1月10日披露了深圳证监局关于对平安证券股份有限公司采取出具(ju)警示函措施的决定。经查，平安证券股份有限公司在从事证券经纪业务中存在以下问题：一是个别分支机构合规人员配备不到位，二是对营销宣传推介材料(liao)审核把关不严，三是未及时发现并处理客户(hu)交易结算资金异常情形，四(si)是相关业务协议(yi)保存不完整，对于投资者信息核对不充分。深圳证监局决定对平安证券股份有限公司采取出具(ju)警示函的行政监管(guan)措施。

广东证监局网站1月24日披露了关于对平安证券股份有限公司采取出具(ju)警示函措施的决定（〔2025〕13号）、关于对彭朝(chao)晖(hui)采取监管(guan)谈话措施的决定（〔2025〕14号）、关于对李广辉采取监管(guan)谈话措施的决定（〔2025〕15号）。

经查，平安证券是昆腾微电子股份有限公司（简称“昆腾微”）首次公开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为(wei)避免昆腾微第一大股东向管(guan)理层及员工低价(jia)转让股份事项构成股份支付，平安证券项目(mu)组(zu)为(wei)昆腾微设(she)计解决方案并推动实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申(shen)请首次公开发行股票并在科创板上市申(shen)请文(wen)件存在虚假记载。彭朝(chao)晖(hui)作为(wei)该项目(mu)组(zu)实际(ji)团队负责人，李广辉作为(wei)该项目(mu)的签字保荐代表人，均参与(yu)沟通(tong)设(she)计了上述解决方案。

广东证监局决定对平安证券采取出具(ju)警示函的行政监管(guan)措施，对彭朝(chao)晖(hui)、李广辉采取监管(guan)谈话的行政监管(guan)措施。广东证监局指出，平安证券应(ying)高度重视，采取有效措施切实整改，提高员工合规意识，提升内控管(guan)理水平。

天(tian)眼查APP显示，平安证券股份有限公司，成立于1996年，位于广东省深圳市，是一家以从事资本市场服务为(wei)主的企(qi)业。企(qi)业注册资本1380000万人民(min)币，实缴(jiao)资本857395.18万人民(min)币。中国平安保险(xian)（集团）股份有限公司（简称“中国平安”，601318.SH）直接持股40.96%，通(tong)过平安信托有限责任(ren)公司间接持股55.59%。

《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第六(liu)条规定：证券基金经营机构开展各项业务，应(ying)当合规经营、勤(qin)勉尽责，坚持客户(hu)利益至(zhi)上原则，并遵守下列基本要求：

（一）充分了解客户(hu)的基本信息、财(cai)务状况、投资经验、投资目(mu)标、风险(xian)偏好(hao)、诚信记录等(deng)信息并及时更新。

（二）合理划分客户(hu)类别和(he)产品、服务风险(xian)等(deng)级，确保将适当的产品、服务提供给适合的客户(hu)，不得(de)欺诈客户(hu)。

（三）持续督促客户(hu)规范证券发行行为(wei)，动态监控客户(hu)交易活动，及时报告、依法处置重大异常行为(wei)，不得(de)为(wei)客户(hu)违规从事证券发行、交易活动提供便利。

（四(si)）严格(ge)规范工作人员执业行为(wei)，督促工作人员勤(qin)勉尽责，防(fang)范其利用(yong)职务便利从事违法违规、超越权限或者其他(ta)损害客户(hu)合法权益的行为(wei)。

（五）有效管(guan)理内幕信息和(he)未公开信息，防(fang)范公司及其工作人员利用(yong)该信息买卖证券、建议(yi)他(ta)人买卖证券，或者泄露该信息。

（六(liu)）及时识别、妥善处理公司与(yu)客户(hu)之间、不同客户(hu)之间、公司不同业务之间的利益冲(chong)突，切实维护客户(hu)利益，公平对待客户(hu)。

（七）依法履行关联交易审议(yi)程序(xu)和(he)信息披露义务，保证关联交易的公允性，防(fang)止不正当关联交易和(he)利益输送(song)。

（八）审慎评估公司经营管(guan)理行为(wei)对证券市场的影响，采取有效措施，防(fang)止扰乱市场秩序(xu)。

《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第十条规定：证券基金经营机构各部门、各分支机构和(he)各层级子公司（以下统称下属各单(dan)位）负责人负责落实本单(dan)位的合规管(guan)理目(mu)标，对本单(dan)位合规运营承担责任(ren)。

证券基金经营机构全体工作人员应(ying)当遵守与(yu)其执业行为(wei)有关的法律、法规和(he)准则，主动识别、控制其执业行为(wei)的合规风险(xian)，并对其执业行为(wei)的合规性承担责任(ren)。

下属各单(dan)位及工作人员发现违法违规行为(wei)或者合规风险(xian)隐患(huan)时，应(ying)当主动及时向合规负责人报告。

《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第三十二条规定：证券基金经营机构违反(fan)本办法规定的，中国证监会(hui)可以采取出具(ju)警示函、责令定期报告、责令改正、监管(guan)谈话等(deng)行政监管(guan)措施；对直接负责的董(dong)事、监事、高级管(guan)理人员和(he)其他(ta)责任(ren)人员，可以采取出具(ju)警示函、责令参加培训、责令改正、监管(guan)谈话、认定为(wei)不适当人选等(deng)行政监管(guan)措施。

证券基金经营机构违反(fan)本办法规定导致公司出现治理结构不健全、内部控制不完善等(deng)情形的，对证券基金经营机构及其直接负责的董(dong)事、监事、高级管(guan)理人员和(he)其他(ta)直接责任(ren)人员，依照《中华(hua)人民(min)共和(he)国证券投资基金法》第二十四(si)条、《证券公司监督管(guan)理条例(li)》第七十条采取行政监管(guan)措施。

《证券期货投资者适当性管(guan)理办法》（证监会(hui)令第130号）第三条规定：向投资者销售证券期货产品或者提供证券期货服务的机构（以下简称经营机构）应(ying)当遵守法律、行政法规、本办法及其他(ta)有关规定，在销售产品或者提供服务的过程中，勤(qin)勉尽责，审慎履职，全面了解投资者情况，深入调查分析产品或者服务信息，科学有效评估，充分揭示风险(xian)，基于投资者的不同风险(xian)承受能力以及产品或者服务的不同风险(xian)等(deng)级等(deng)因素，提出明确的适当性匹配意见，将适当的产品或者服务销售或者提供给适合的投资者，并对违法违规行为(wei)承担法律责任(ren)。

《证券期货投资者适当性管(guan)理办法》（证监会(hui)令第130号）第三十七条规定：经营机构违反(fan)本办法规定的，中国证监会(hui)及其派出机构可以对经营机构及其直接负责的主管(guan)人员和(he)其他(ta)直接责任(ren)人员，采取责令改正、监管(guan)谈话、出具(ju)警示函等(deng)监督管(guan)理措施。

《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第十四(si)条规定：证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应(ying)当与(yu)客户(hu)签订证券投资顾问服务协议(yi)，并对协议(yi)实行编号管(guan)理。协议(yi)应(ying)当包括下列内容：

（一）当事人的权利义务；

（二）证券投资顾问服务的内容和(he)方式；

（三）证券投资顾问的职责和(he)禁止行为(wei)；

（四(si)）收(shou)费(fei)标准和(he)支付方式；

（五）争议(yi)或者纠纷(fen)解决方式；

（六(liu)）终止或者解除协议(yi)的条件和(he)方式。

证券投资顾问服务协议(yi)应(ying)当约定，自签订协议(yi)之日起5个工作日内，客户(hu)可以书面通(tong)知方式提出解除协议(yi)。证券公司、证券投资咨询机构收(shou)到客户(hu)解除协议(yi)书面通(tong)知时，证券投资顾问服务协议(yi)解除。

《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第三十二条规定：证券投资顾问不得(de)通(tong)过广播(bo)、电视、网络、报刊等(deng)公众媒体，作出买入、卖出或者持有具(ju)体证券的投资建议(yi)。

以下为(wei)原文(wen)：

关于对平安证券股份有限公司浙江分公司采取出具(ju)警示函措施的决定

平安证券股份有限公司浙江分公司：

经查，你公司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户(hu)提供开通(tong)创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议(yi)已到期的情况下向客户(hu)提供投资建议(yi)的情形，反(fan)映出你公司合规管(guan)理不到位、内部控制不完善，违反(fan)了《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第六(liu)条第（四(si)）项、第十条第一款，《证券期货投资者适当性管(guan)理办法》（证监会(hui)令第130号）第三条以及《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第十四(si)条第一款的规定。

根(gen)据《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第三十二条第一款、《证券期货投资者适当性管(guan)理办法》（证监会(hui)令第130号）第三十七条及《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你公司采取出具(ju)警示函的行政监管(guan)措施，并记入证券期货市场诚信档案。

如果对本监管(guan)措施不服，可以在收(shou)到本决定书之日起60日内向中国证券监督管(guan)理委员会(hui)提出行政复议(yi)申(shen)请，也(ye)可以在收(shou)到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖(xia)权的人民(min)法院提起诉讼。复议(yi)与(yu)诉讼期间，上述监管(guan)措施不停止执行。

浙江证监局

2025年1月23日

关于对韩(han)冰清采取出具(ju)警示函措施的决定

韩(han)冰清：

经查，你在平安证券股份有限公司浙江分公司从业期间，存在违规向客户(hu)提供开通(tong)创业板交易权限的知识测评答案，在投资顾问服务协议(yi)已到期的情况下向客户(hu)提供投资建议(yi)的情形。以上行为(wei)违反(fan)了《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第十条第一款，《证券经纪人管(guan)理暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕20号）第十一条以及《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第四(si)条、第十四(si)条第一款的规定。

根(gen)据《证券公司和(he)证券投资基金管(guan)理公司合规管(guan)理办法》（证监会(hui)令第166号）第三十二条第一款，《证券经纪人管(guan)理暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕20号）第二十四(si)条、二十六(liu)条以及《证券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证监会(hui)公告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局决定对你采取出具(ju)警示函的行政监管(guan)措施，并记入证券期货市场诚信档案。你应(ying)切实增强合规意识，规范展业行为(wei)，杜绝违规行为(wei)再次发生。

如果对本监督管(guan)理措施不服，可以在收(shou)到本决定书之日起60日内向中国证券监督管(guan)理委员会(hui)提出行政复议(yi)申(shen)请，也(ye)可以在收(shou)到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖(xia)权的人民(min)法院提起诉讼。复议(yi)与(yu)诉讼期间，上述监督管(guan)理措施不停止执行。

浙江证监局

2025年1月23日