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据证(zheng)监会2月8日消息,证(zheng)监会依(yi)法吊销(xiao)和合(he)期货有限公司期货业务(wu)许可证(zheng)。
和合(he)期货有限公司(以下简称和合(he)期货)未有效执(zhi)行其关(guan)于子公司管(guan)理等(deng)重要内部管(guan)理制度,未按规定履行对其子公司和合(he)资产管(guan)理(上海)有限公司(以下简称和合(he)资管(guan))的(de)管(guan)理职(zhi)责,导致该子公司出(chu)现重大风险事件,情节严(yan)重。同(tong)时,和合(he)期货还存在未按规定履行报告义务(wu),且报送的(de)信息不(bu)真(zhen)实(shi)、不(bu)完整的(de)违法行为,主要包括:报送的(de)2020年至2022年定期报告等(deng)多份文件中未披露其部分股东的(de)实(shi)际(ji)控制人及(ji)股权代持(chi)情况;未完整报送和合(he)资管(guan)新开立银行账(zhang)户情况;未报告关(guan)联方在本公司开户并从事期货交易(yi)事项。和合(he)期货多次不(bu)真(zhen)实(shi)、不(bu)完整报送公司股权情况等(deng)重要信息,与相(xiang)关(guan)重大风险事件高度关(guan)联。根据《期货和衍生品法》《期货交易(yi)管(guan)理条例》《期货公司监督管(guan)理办法》的(de)相(xiang)关(guan)规定, 中国证(zheng)监会于2025年2月5日作出(chu)行政处罚,依(yi)法对和合(he)期货责令改正(zheng)、给予警告、罚款610万元,并吊销(xiao)期货业务(wu)许可证(zheng)。
针(zhen)对和合(he)期货违法违规行为,2024年2月以来,中国证(zheng)监会依(yi)法对和合(he)期货采取(qu)责令改正(zheng)、对相(xiang)关(guan)人员采取(qu)出(chu)具(ju)警示函、对其所有股东采取(qu)限制股东权利等(deng)行政监管(guan)措施。2024年4月,中国证(zheng)监会对和合(he)期货违法违规行为立案稽查。2024年11月,中国证(zheng)监会依(yi)法对和合(he)期货实(shi)施接管(guan)。
和合(he)期货期货业务(wu)许可证(zheng)被(bei)吊销(xiao)后,公司不(bu)得再(zai)接受客户开户申请,并应尽(jin)快了结存量期货业务(wu)。公司了结存量期货业务(wu)期间,接管(guan)组(zu)及(ji)托管(guan)组(zu)将采取(qu)有效措施维护客户资金(jin)安全,继续保(bao)持(chi)公司经营稳定,保(bao)护期货交易(yi)者(zhe)合(he)法权益。了结存量期货业务(wu)后,存续公司应当(dang)依(yi)法办理名称、营业范围(wei)和公司章程等(deng)工商变更登记,其名称中不(bu)得有“期货”或者(zhe)近似字样,不(bu)得继续以期货公司名义从事业务(wu)。
当(dang)前期货行业整体运(yun)行规范,资本充足,具(ju)有较(jiao)强(qiang)的(de)抗风险能力。 和合(he)期货被(bei)吊销(xiao)期货业务(wu)许可证(zheng)属于针(zhen)对公司重大违法违规行为依(yi)法予以惩处的(de)个案。合(he)规经营是期货行业发展的(de)底(di)线,中国证(zheng)监会对违法违规行为始终保(bao)持(chi)高压态势,发现一(yi)起,查处一(yi)起,切实(shi)保(bao)护交易(yi)者(zhe)合(he)法权益,维护期货市场健康发展。
来源:证(zheng)监会网站
监制:陈发宝 审(shen)核:万政
编辑(ji):张萌 校对:刘莉