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360周转灵退款客服电话
2025-02-23 06:25:43
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2025年2月21日(ri),中国证监会发布(bu)4宗证券行政违法案例,其中行政违法案例选取了欺诈发行、信息披露违法、操纵市场和内幕交易(yi)等(deng)重点案件类型中具有指导意义的案件,彰显“零容忍”、严(yan)监管理念。

南都·湾(wan)财社梳理发现,4宗违法案例涉及了3家上(shang)市公司,分(fen)别为宜华生活、泽达易(yi)盛(sheng)以及梅花生物。目前,除梅花生物外,其余两家上(shang)市企业(ye)均已退市。

案例一:宜华生活

指导性案例1号的关键(jian)词为上(shang)市公司财务造假,案例企业(ye)存(cun)在三项违法违规事实:1、2016年至2019年年度报告虚增营业(ye)收入、利润总额;2、2016年至2018年年度报告、2019年半年度报告增货币资金;3、2016年至2019年年度报告未(wei)披露关联交易(yi)。

因(yin)此,案例企业(ye)被中国证监会作出〔2021〕81号行政处罚决定(ding)和〔2021〕18号市场禁入决定(ding)。

南都·湾(wan)财社据此搜(sou)索(suo),指导性案例1号指向的是宜华生活科技股份(fen)有限公司及其19名责任人员。

2021年3月22日(ri)‌。宜华生活因(yin)股价连续低于1元,触及《股票上(shang)市规则》的强(qiang)制(zhi)退市条件,最终被上(shang)海(hai)证券交易(yi)所摘牌退市。

案例二:泽达易(yi)盛(sheng)

指导性案例2号的关键(jian)词是欺诈发行、财务造假、IPO、 科创板。

据悉(xi),案例公司存(cun)在两项违法违规事实:1、在公告的证券发行文件中隐瞒重要事实、编造重大虚假内容;2、披露的2020年、2021年年度报告存(cun)在虚假记载、重大遗漏(lou)。

为此,2023 年4月18日(ri),中国证监会作出〔2023〕29号行政处罚决定(ding)和〔2023〕10号市场禁入决定(ding);2023年6月29日(ri),中国证监会作出〔2023〕48号行政处罚决定(ding)和〔2023〕20号市场禁入决定(ding)。

根据上(shang)述判罚,指导性案例2号指向泽达易(yi)盛(sheng)(天津)科技股份(fen)有限公司以及相关责任人。

‌泽达易(yi)盛(sheng)于2023年5月31日(ri)收到上(shang)海(hai)证券交易(yi)所出具的自律监管决定(ding)书,于2023年7月7日(ri)被上(shang)海(hai)证券交易(yi)所终止上(shang)市暨摘牌‌。

案例三:皖瑞税务师事务所股东

指导性案例3号的关键(jian)词为内幕交易(yi)。 

案情显示,明某、石某与陈某某均为安徽某事务所股东兼同事,日(ri)常联络接触密切。明某、石某利用从陈某某处获(huo)取的内幕信息进行了股票交易(yi)。

上(shang)述两人于2022 年12月30日(ri),被中国证监会安徽监管局作出〔2022〕6 号、〔2022〕7号行政处罚决定(ding)。

据此,指导性案例3号指向石勇、明进与陈某啸,三人案发时均为安徽皖瑞税务师事务所有限责任公司股东兼同事。

其中,2014年9月20日(ri),陈某啸在合肥徐同泰饭店听薛某年讲巢东股份(fen)近期准备重组,顾家家居准备和巢东股份(fen)合作,陈某啸属(shu)于非法获(huo)取内幕信息的人员。

案例四:梅花生物实控人

指导性案例4号的关键(jian)词为信息型操纵、账(zhang)户控制(zhi)关系。

据悉(xi),上(shang)市公司甲科技集团股份(fen)有限公司(以下简称“甲公司”)实际(ji)控制(zhi)人孟某某和董事会秘书杨某某合谋(mou)操纵甲公司股价,通(tong)过控制(zhi)利好信息和利空信息的发布(bu)节奏,操纵交易(yi)价格和交易(yi)量,精准减持从而保证信托计划的顺(shun)利退出。

2020年11月2日(ri),中国证监会作出〔2020〕93号行政处罚决定(ding)和〔2020〕18号市场禁入决定(ding)。

据此,案例4号指向梅花生物时任董事长孟庆山、时任董事会秘书杨慧兴。目前,孟庆山持有梅花生物29.94%的股份(fen),为梅花生物第一大股东。

采(cai)写:南都·湾(wan)财社记者 吴鸿森

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