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近年来,全国公安机关深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违(wei)法活动的意见》,会同证监部门依法严厉打击证券交易犯罪,切实维护市场秩序,有力保障投资者合法权益,护航资本市场高质(zhi)量(liang)发展(zhan)。今日,公安部公布5起证券交易犯罪典型(xing)案例。
1.北京董某等人内幕交易案
2022年7月,北京市公安局依法立(li)案侦办(ban)董某等人涉嫌内幕交易案。经查,2016年8月至2017年1月,袁某在担(dan)任北京某上市公司财务总(zong)监时,全程参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产重组工作。在此期间,袁某将上述内幕信息泄露给董某,二人约定共同出资、由董某负责股票交易操作。2016年10月至12月,董某使用本人及实际控制的他人证券账户大量(liang)买入该上市公司股票,涉案金额2300余万元,非(fei)法获利400余万元。2022年9月,办(ban)案单位将董某、袁某抓(zhua)获归(gui)案。
2024年1月,北京市高级人民(min)法院以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作出有罪判决,并处(chu)罚金。
2.上海刘(liu)某利用未公开信息交易案
2021年6月,上海市公安局依法立(li)案侦办(ban)刘(liu)某涉嫌利用未公开信息交易案。经查,2009年至2014年,刘(liu)某先(xian)后(hou)担(dan)任上海两家基金公司基金经理、权益投资总(zong)监等职务。在此期间,刘(liu)某利用其具(ju)有所(suo)管理基金产品(pin)交易决策权、交易查询和指令审批权限的职务便利,获取相关基金交易标的、下(xia)单指令、交易数量(liang)、交易时点等未公开信息,使用其本人和其实际控制的证券账户趋同交易60只股票,涉案金额1.4亿余元,非(fei)法获利296万元。
2022年9月,上海市第一中级人民(min)法院以犯利用未公开信息交易罪对刘(liu)某作出有罪判决。
3.江苏闫(yan)某等人操纵证券市场案
2022年1月,江苏省扬州市公安局依法立(li)案侦办(ban)闫(yan)某等人操纵证券市场案。经查,2018年6月至2019年4月,以闫(yan)某、朱某某为首的犯罪团伙通过(guo)其实际控制的169个证券账户,利用资金优势、持股优势,采取连(lian)续买卖、对倒(dao)交易等手法,操纵某股票,非(fei)法获利2.69亿元。2022年7月,办(ban)案单位开展(zhan)集中收网行(xing)动,闫(yan)某、朱某某在内的27名犯罪嫌疑人悉数到案。
2024年8月,扬州市中级人民(min)法院以犯内幕交易罪对闫(yan)某、朱某某等被告分别作出有罪判决,并处(chu)罚金。
4.浙江吴某等人操纵证券市场案
2019年1月,浙江省金华市公安局依法立(li)案侦办(ban)吴某等人操纵证券市场案。经查,2016年至2019年期间,以吴某为首的犯罪团伙长期采取多种方式操纵多只股票获利,该团伙通过(guo)提前建仓买入股票,再利用境(jing)外搭建的多个盘后(hou)票网站发布股票代码,吸引互联网社交媒体引用、转载、评(ping)论、推(tui)荐,拉高目标股票价格后(hou)卖出获利,累计实施(shi)此类(lei)“抢帽子交易”数百次。此外,该团伙还集中资金优势、持股优势,采用连(lian)续买卖、对倒(dao)交易等方式操纵多只股票。至案发,该团伙共非(fei)法获利5.3亿元。立(li)案后(hou),办(ban)案单位先(xian)后(hou)将吴某等15名犯罪嫌疑人抓(zhua)获归(gui)案。
2023年3月,浙江省高级人民(min)法院以犯操纵证券市场罪对吴某等15名被告分别作出有罪判决,并处(chu)罚金。
5.广东聂某内幕交易案
2022年7月,广东省广州市公安局依法立(li)案侦办(ban)聂某涉嫌内幕交易案。经查,2020年5月,聂某利用其担(dan)任某上市公司子公司总(zong)经理的职务便利,得到美国某公司向该上市公司采购口罩(zhao)的框架协议初步文本,获悉了其中重要的内幕信息。随后(hou)在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际控制的他人证券账户买入该公司股票,涉案金额195万元,非(fei)法获利35万元。2023年1月,办(ban)案单位将聂某抓(zhua)获归(gui)案。
2024年6月,广州市中级人民(min)法院以犯内幕交易罪对聂某作出有罪判决。
(原标题《公安部公布5起证券交易犯罪典型(xing)案例》)