《意见》紧紧围绕期货市场加强监管、防范风险、促进高质量发展，分(fen)阶段提出了未来5年、2035年以及本(ben)世(shi)纪中叶期货市场的发展目标，部署(shu)了覆盖(gai)期货市场交(jiao)易、机构全过程监管、风险防范、服务实体(ti)经(jing)济质效、金融期货和衍生品市场发展、对外开放、违法违规行为查处、监管协作(zuo)等一体(ti)化、全方位的政策举措，为促进期货市场高质量发展指明了方向，擘画了一张(zhang)鼓舞人心(xin)、催人奋进的期货市场发展蓝图。

二、加强期货公司全过程监管，促进行业机构高质量发展

期货公司是协会的法定(ding)会员(yuan)，作(zuo)为连(lian)接期货市场各主体(ti)的核心(xin)中介,期货公司是期货市场功能发挥(hui)的重要一环，是期货市场高质量发展的关键环节。

伴随着期货市场30多(duo)年的发展，期货公司综合实力不断增强，业务规模逐(zhu)步(bu)扩(kuo)大，服务模式不断增加，服务能力持续(xu)提升。截至2024年8月(yue)，我国共有150家期货公司，总资产1.69万亿元，客户权益(yi)1.45万亿元，目前(qian)行业机构已初步(bu)搭建起期货经(jing)纪业务、交(jiao)易咨询业务、资产管理业务、做市业务、衍生品交(jiao)易业务等多(duo)层次期货中介服务体(ti)系，逐(zhu)步(bu)探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸易、含权贸易等具(ju)有期货特色的服务实体(ti)经(jing)济有效模式。

但是也应当看到，当前(qian)期货公司的综合实力、服务能力与实体(ti)经(jing)济日益(yi)增长的风险管理需求、与期货市场高质量发展要求还存在较大差距。相(xiang)较于其他金融机构，期货公司的治(zhi)理水平、风控能力、服务质效等都有待于进一步(bu)提升。针对期货公司当前(qian)存在的问(wen)题，《意见》积极贯彻落实中央金融工作(zuo)会议决策部署(shu)，坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿(chuan)透式监管和持续(xu)监管理念，全面(mian)加强期货公司监管。

一是加强对期货公司股东和实际控制人的穿(chuan)透式监管。股东和实控人对期货公司及交(jiao)易者利益(yi)的侵害是引发风险的重要源头，将股东和实控人纳入监管，严(yan)防不符合规定(ding)条(tiao)件的机构和人员(yuan)控制期货公司，是防范化解金融风险的重要举措。

二是强化期货公司法人治(zhi)理。良好的法人治(zhi)理是公司合法合规、稳定(ding)有序经(jing)营的基础和保障。《意见》督促期货公司要建立清晰(xi)的治(zhi)理结构和规范的治(zhi)理体(ti)系。在人员(yuan)方面(mian)，不仅强化对董事、监事、高级管理人员(yuan)等“关键少数”的要求，还对从(cong)业人员(yuan)提出规范要求；在维护公司利益(yi)方面(mian)，明确强化对关联交(jiao)易的监测，严(yan)禁关联方违规占用、挪用期货公司资产。

三是全面(mian)规范期货公司及其子(zi)公司的业务活动。《意见》贯彻中央金融工作(zuo)会议精神，将期货公司及其子(zi)公司各项经(jing)营活动全面(mian)纳入监管，不留监管空白和盲区。针对期货公司及其子(zi)公司当前(qian)各项业务存在的短板、弱项，《意见》提出了有针对性的规范发展方向。要进一步(bu)规范经(jing)纪业务营销行为，规范交(jiao)易咨询业务研究报告发布行为，引导期货公司聚焦期货和衍生品领域开展资产管理业务，强化期货公司做市交(jiao)易、衍生品交(jiao)易业务监管，加强期货公司信息技术监管等。

四是建立健全期货公司风险出清长效机制。《意见》以防范化解金融风险为前(qian)提，建立期货公司风险出清长效机制，以期货公司牌照管理为抓(zhua)手(shou)，在化解风险路径、出清个案风险、维护稳定(ding)、长效发展等方面(mian)差异化施策。对不符合持续(xu)性经(jing)营要求、严(yan)重影响正(zheng)常经(jing)营的期货公司，依(yi)法撤(che)销期货业务许可；鼓励通过兼并重组平稳化解期货公司风险。同时，支持具(ju)备条(tiao)件的期货公司拓宽资本(ben)补充(chong)渠道，提升综合实力和抗(kang)风险能力。

三、切实履行协会自律监管职责，着力提升行业机构运行质量

《意见》明确提出，要深化期货市场监管协作(zuo)，优化期货监管资源配置，强化中国证(zheng)监会对期货市场的行政监管职能，完善期货交(jiao)易所和期货业协会自律管理职能。自律管理是“五位一体(ti)”期货监管体(ti)系的重要组成部分(fen)，期货业协会将在证(zheng)监会的统一部署(shu)下，积极主动发挥(hui)“自律、服务、传导”自律管理职能，开展《意见》培训(xun)工作(zuo)，引导和推动行业机构落实落地各项政策要求，共同推进期货市场高质量发展。

一是加快建设(she)符合国情(qing)市情(qing)的自律管理制度体(ti)系，充(chong)分(fen)发挥(hui)自律管理的补位作(zuo)用。坚决贯彻落实《意见》，建立完善与期货和衍生品法相(xiang)配套的自律规则体(ti)系，修订完善行业机构公司治(zhi)理、业务合规、从(cong)业人员(yuan)管理、风险防范等自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的有效衔接、协同配合，积极发挥(hui)自律管理的补位作(zuo)用，努力消除监管空白与盲区。

二是引导期货公司突(tu)出功能性定(ding)位，持续(xu)提升服务实体(ti)经(jing)济质效。积极引导支持行业机构牢固(gu)树立大局意识，强化使命担当，始终(zhong)把功能性放在首位，以服务实体(ti)经(jing)济为着力点，聚焦高质量发展首要任务，加强中介能力、专业能力和服务能力建设(she)，充(chong)分(fen)发挥(hui)期货特色和优势，更好服务中国式现代化。

三是加大自律管理监督检(jian)查力度，落实期货公司全过程监管要求。加强对期货公司及其子(zi)公司业务活动、执业行为、人员(yuan)管理等全过程的监督检(jian)查，严(yan)厉(li)查处违法违规行为，发挥(hui)纪律处分(fen)和其他纪律管理措施的惩戒、警示作(zuo)用。用好行业信用管理名单机制，及时将违法违规行为记入行业信息诚(cheng)信数据库，切实履行自律管理职能。

四是突(tu)出自律引领作(zuo)用，推动形成健康良好的行业文化。建立健全行业文化建设(she)自律规则体(ti)系，推动落实期货公司及其子(zi)公司文化建设(she)、防范从(cong)业人员(yuan)道德风险的主体(ti)责任。引导行业机构及其从(cong)业人员(yuan)大力弘扬和践(jian)行“诚(cheng)实守信、以义取利、稳健审慎、守正(zheng)创新、依(yi)法合规”的中国特色金融文化。强化对从(cong)业人员(yuan)的职业道德教育，引导从(cong)业人员(yuan)恪守职业操守，严(yan)守道德底线(xian)。

五是加强期货人才队伍建设(she)，为期货行业高质量发展提供坚强保障。人才是期货行业高质量发展的核心(xin)驱动力。协会将加大对期货人才的培养支持力度，根据市场实际和人才队伍建设(she)需求，建立健全行业人才培养机制。持续(xu)增加产品设(she)计(ji)、风险管理、内部控制、客户服务等培训(xun)课(ke)程供给，创新行业人才学习交(jiao)流方式，探索建立行业与产业企业双向人才交(jiao)流机制。

方向已明，目标已定(ding)。在党中央的坚强领导下，在证(zheng)监会党委的整体(ti)部署(shu)下，中国期货业协会将坚守自律监管的职能定(ding)位，咬定(ding)目标，脚踏(ta)实地，久久为功，推动建设(she)一支诚(cheng)实守信、专业稳健、服务高效的中介机构队伍，为期货市场高质量发展贡献力量。