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中国经济网(wang)北京2月19日讯(xun) ST新(xin)潮(600777.SH)今日股价跌停,收报2.42元(yuan),跌幅5.10%。该股2月18日跌停,收报2.55元(yuan),跌幅4.85%。
ST新(xin)潮2月17日晚间(jian)披露公告称,公司(si)于当日收到上海证券交(jiao)易所上市公司(si)管理二部《关于督促山东新(xin)潮能源股份有限公司(si)加强内(nei)部控制和投资者回报有关事项的工作函》(上证公函【2025】0167号)。
工作函显示,近期,ST新(xin)潮陆续披露了内(nei)部控制缺陷整改进展、有关临时股东大(da)会决议(yi)效力事项诉讼进展等公告,并对上交(jiao)所工作函进行了回复(fu)。经对比核查(cha),相关公告反(fan)映出公司(si)在公司(si)治理、内(nei)部控制、保护投资者知(zhi)情权和收益权等方面(mian)还存在不足,部分事项存在制度规定不明确、信息披露不完整、文件提供(gong)不齐(qi)备等情况。上交(jiao)所请公司(si)严格依照《中华人民共和国证券法》《中华人民共和国公司(si)法》《上海证券交(jiao)易所股票上市规则》《上海证券交(jiao)易所上市公司(si)自律监管指引第(di)1号——规范运作》等相关法律法规和业务规则,切实采取有效措施,进一步(bu)完善(shan)内(nei)部治理和内(nei)控制度、改善(shan)信息披露质量,保障境内(nei)投资者知(zhi)情权和收益权。上交(jiao)所对ST新(xin)潮及相关人员进一步(bu)要求如下:
一、切实加强对境外子公司(si)的有效控制。公司(si)子公司(si)宁波鼎亮企业管理合伙企业(以下简称宁波鼎亮)持有境外子公司(si)79%股权。公司(si)提供(gong)的《宁波鼎亮企业管理合伙协议(yi)》(以下简称《合伙协议(yi)》)显示,Seewave作为宁波鼎亮执行事务合伙人,自主、全权执行合伙事务,除Seewave以外的其他合伙人均不得协助/参与执行合伙事务;Seewave拥(yong)有对所有合伙企业事务作出独立决策并予以执行的权利(li)、并全权对外代表合伙企业,无需取得其他合伙人的同(tong)意、无需经过合伙人会议(yi)审议(yi);Seewave有权对取得、管理、维持、转让或者处分合伙企业持有的全部资产(chan)作出决定并负责具体执行等。上述安(an)排(pai)显示,宁波鼎亮普通合伙人对境外子公司(si)事务拥(yong)有重大(da)决策权。相关披露和协议(yi)文件显示,公司(si)对宁波鼎亮在其普通合伙人变更事项、董事任(ren)免等方面(mian)缺乏有效控制。公司(si)虽将董事会追认宁波鼎亮普通合伙人变更事项作为一项整改措施,但(dan)在相关公告和回函中强调根据(ju)子公司(si)管理制度,转让宁波鼎亮普通合伙人份额无需提请董事会或股东大(da)会审议(yi)并免于披露。截(jie)至目(mu)前,公司(si)内(nei)控制度对于境外子公司(si)核心决策主体变更程(cheng)序仍未(wei)作出明确规定,且在具体执行上缺乏一致性和连贯性。此外,《合伙协议(yi)》和公司(si)回函显示,Seewave可以独立决定更换其委托的代表,Seewave的董事由其股东选举产(chan)生,但(dan)其主要股东穿透后仍为宁波鼎亮自身,而宁波鼎亮的事务均由Seewave独立决策,意味着Seewave的董事选举等事项仍然由其自身决策。上交(jiao)所请公司(si)针(zhen)对境外子公司(si)设置的复(fu)杂控制架(jia)构,切实强化对子公司(si)的有效控制,避免用临时性措施代替制度规定、用循环授权架(jia)空上市公司(si)必要的决策程(cheng)序。
二、充分披露涉及境外子公司(si)相关重要信息。公司(si)在内(nei)控缺陷整改进展公告和回复(fu)公告中提出,通过修改子公司(si)管理制度、签订合伙协议(yi)补充协议(yi)等方式,强化了内(nei)部控制。但(dan)截(jie)至目(mu)前,公司(si)上述内(nei)控制度、合伙协议(yi)补充协议(yi)等法律文件中,对子公司(si)重要事项决策程(cheng)序的规定,仅为原则性、概括性描述,未(wei)明确规定宁波鼎亮/境外子公司(si)需要提交(jiao)上市公司(si)决策审议(yi)的具体事项;公司(si)在回函中对近三年子公司(si)提交(jiao)上市公司(si)的决策事项做了个案列举,但(dan)未(wei)能对应(ying)到公司(si)内(nei)控制度的具体规定,也未(wei)提供(gong)并披露对境外子公司(si)董事任(ren)命(ming)、历年年度预算审批、生产(chan)运营审批等事项的决策文件,列举的事项可能具有一定的偶发性、临时性。公司(si)子公司(si)管理制度中显示,子公司(si)高级管理人员的薪酬由其所在子公司(si)董事会或其他有权决定机构确定,并由所在子公司(si)发放。公司(si)2023年薪酬发放总额达4.26亿元(yuan)人民币,但(dan)经监管问询后仍未(wei)披露境外子公司(si)薪酬发放尤(you)其是境外子公司(si)董事、高管人员薪酬发放情况。上交(jiao)所请公司(si)结合对境外子公司(si)重大(da)事项实施决策管理的实际情况,进一步(bu)完善(shan)并披露与境外子公司(si)管理有关的具体规定,并及时披露涉及境外子公司(si)重大(da)决策事项、董事任(ren)免和薪酬发放等信息,充分保障投资者的知(zhi)情权。
三、尽快推动分红提升投资者回报水(shui)平。公司(si)公告和相关回函显示,在满足日常运营开支的基础上,境外子公司(si)仍有大(da)额收益留存,该部分收益汇回境内(nei)不存在法律障碍,主要顾虑是境内(nei)未(wei)决诉讼的执行风险。由于境外子公司(si)收益未(wei)能汇回境内(nei),母(mu)公司(si)层面(mian)未(wei)分配(pei)利(li)润持续为负,导致技术上无法实施分红。鉴于目(mu)前情况,公司(si)未(wei)来现金分红的时间(jian)安(an)排(pai)暂(zan)时无法确定。针(zhen)对公司(si)境外业务持续盈利(li)但(dan)公司(si)长(chang)期未(wei)分红问题,中小投资者关注度高、诉求集中,本所也已多次进行监管督促。上交(jiao)所请公司(si)高度重视提高投资者回报水(shui)平,结合境外收益和境内(nei)诉讼执行风险的额度差异,评估实施分红的可行路(lu)径,采取有效措施化解技术障碍,切实保护投资者的收益权。
四、充分披露并落实人民法院裁定有关要求。公司(si)于2025年2月15日披露前期临时股东大(da)会决议(yi)效力涉诉事项进展公告。经核,北京市高级人民法院做出的《民事裁定书》([2024]京民申1730号)中指出“新(xin)潮能源公司(si)确实需要进一步(bu)完善(shan)公司(si)治理结构,及时依法回应(ying)股东请求,更好维护股东的合法权益”。上交(jiao)所请公司(si)完整披露《裁定书》相关内(nei)容,并根据(ju)《裁定书》的要求切实整改,完善(shan)公司(si)治理结构,及时依法回应(ying)股东请求,更好维护股东合法权益。