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2月21日,东(dong)北证券发布公告称,旗下(xia)孙公司渤海融幸(上海)商贸(mao)有限公司(以下(xia)简称“渤海融幸”)因涉(she)嫌操纵期货合约,收到证监会处罚。根(gen)据公告,渤海融幸此次被罚没(mei)共计超2000万元。
来源:东(dong)北证券
罚没(mei)超2000万元,三名相关负责人被处分
罚没(mei)超2000万元,三名相关负责人被处分
公告称,2025年2月21日,东(dong)北证券收到渤海期货报告,获悉渤海融幸收到中国(guo)证监会《行政处罚决定(ding)书》([2025]9号)。
处罚决定(ding)书显示,依据《期货交易管理条例》的(de)有关规定(ding),中国(guo)证监会对渤海融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约,肖佳(jia)华约定(ding)交易操纵焦煤2101合约行为进行了立案调查,现已调查、办理终结(jie)。
经查明(ming),渤海融幸及相关人员存在以下(xia)违法事(shi)实:2020年12月31日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势(shi),影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交易价格,期间违法所得共计1019.76万元;渤海融幸、肖佳(jia)华通过约定(ding)交易方式操纵焦煤2101合约,影响期货交易量、交易价格,无违法所得。
杨会兵是渤海融幸案涉(she)操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为直(zhi)接负责的(de)主管人员;王烨是渤海融幸案涉(she)操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为的(de)其他(ta)直(zhi)接责任人员。
综合上述违法事(shi)实,中国(guo)证监会依据相关规定(ding)决定(ding)对渤海融幸(上海)商贸(mao)有限公司责令改正,合计没(mei)收违法所得1019.76万元,并处以1019.76万元的(de)罚款;对杨会兵给予警告,合计处以20万元的(de)罚款;对王烨给予警告,合计处以10万元的(de)罚款;对肖佳(jia)华责令改正,并处以20万元的(de)罚款。
东(dong)北证券表示,收到上述行政处罚后,渤海期货已督促渤海融幸按期缴纳罚款,认真吸取教训,严格按照法律法规规范(fan)开展业务;公司也将持续加强对各(ge)层级子(zi)公司的(de)管控(kong),避免类似事(shi)件发生。
操纵期货合约,利用不正当手段规避持仓限制
操纵期货合约,利用不正当手段规避持仓限制
值得注意的(de)是,上述《行政处罚决定(ding)书》([2025]9号)在中国(guo)证监会官(guan)网(wang)已有披露,其中透露了该(gai)案更多细节。
行政处罚决定(ding)书中显示,根(gen)据大连商品交易所交易规则(ze),焦炭2101合约进入交割月之后的(de)客户投机持仓限额为300手,但(dan)渤海融幸在案涉(she)期间利用不正当手段规避持仓限制。
经证监会查明(ming),2020年12月31日至2021年1月15日期间,相关涉(she)案期货账户合并持有的(de)焦炭2101合约买持仓规模较大,超过大连商品交易所的(de)持仓限制,持仓占比较高,形成明(ming)显持仓优势(shi)。
2020年12月31日至2021年1月15日期间,渤海融幸利用持仓优势(shi),不断寻求有利价格进行平仓,影响焦煤2101合约交易价格。经计算,账户组(zu)在焦煤2101合约的(de)违法所得为287.94万元。
2021年1月13日,渤海融幸与肖佳(jia)华约定(ding)交易300手焦煤2101合约,成交占比73.89%,影响期货交易量。2021年1月14日,渤海融幸与肖佳(jia)华约定(ding)交易38手焦煤2101合约,交易价格为1680元/吨,期货交易价格涨幅为6.30%,影响期货交易价格。渤海融幸和肖佳(jia)华的(de)约定(ding)交易操纵无违法所得。
在相关人员责任方面,证监会表示,杨会兵组(zu)织、策划渤海融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉(she)操纵焦煤2101合约行为直(zhi)接负责的(de)主管人员。王烨组(zu)织实施渤海融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉(she)操纵焦煤2101合约行为的(de)其他(ta)直(zhi)接责任人员。
采写:南都湾财社记者 刘常源