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芸豆分全国各市客户服务热线人工号码
2025-02-24 02:28:24
芸豆分全国各市客户服务热线人工号码

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近(jin)日,国务院办公厅转发中国证监会等部门《关(guan)于加强监管防范风(feng)险促进期货市场高质量发展的意见》(以下简称《意见》),对(dui)新时代新征程推动(dong)期货市场高质量发展,更好(hao)地服务中国式(shi)现代化大局作出全面(mian)部署,这是我国期货市场发展历程中具有里程碑意义的指导性文件。中国期货业(ye)协会(以下简称协会)认真(zhen)学习、充分认识《意见》的重(zhong)大深远意义,深刻领会《意见》的丰富内涵, 坚决把《意见》的各项要求落到实处。

一、进一步提高政治站位(wei),深刻理(li)解《意见》的重(zhong)大意义和精神内涵

党的二十大对(dui)全面(mian)推进中国式(shi)现代化作出战略部署,中央金(jin)融工作会议提出了加快建设金(jin)融强国的奋(fen)斗目(mu)标。期货市场作为金(jin)融体系的重(zhong)要组成部分,在推进金(jin)融强国建设,服务中国式(shi)现代化中肩负重(zhong)要使命。高质量发展是中国式(shi)现代化的本质要求,期货市场只有建立健全与经济高质量发展相适配的规则体系和制度机制,才能实现自身(shen)的高质量发展,才能为中国式(shi)现代化和金(jin)融强国建设提供有力支撑。

《意见》以习近(jin)平(ping)新时代中国特色社(she)会主义思想为指导,深入贯彻党的二十大和二十届(jie)二中、三中全会精神,落实中央经济工作会议、中央金(jin)融工作会议部署,对(dui)新时代新征程促进期货市场高质量发展,更好(hao)服务实体经济高质量发展,服务构建新发展格局和中国式(shi)现代化作出了全面(mian)部署。

《意见》紧紧围绕期货市场加强监管、防范风(feng)险、促进高质量发展,分阶段提出了未来5年、2035年以及本世纪中叶期货市场的发展目(mu)标,部署了覆盖期货市场交易、机构全过程监管、风(feng)险防范、服务实体经济质效、金(jin)融期货和衍生(sheng)品市场发展、对(dui)外开放、违法违规行为查处、监管协作等一体化、全方位(wei)的政策举措(cuo),为促进期货市场高质量发展指明了方向,擘画了一张鼓舞(wu)人心、催人奋(fen)进的期货市场发展蓝图(tu)。

二、加强期货公司全过程监管,促进行业(ye)机构高质量发展

期货公司是协会的法定会员,作为连接期货市场各主体的核心中介,期货公司是期货市场功能发挥的重(zhong)要一环,是期货市场高质量发展的关(guan)键环节。

伴随(sui)着期货市场30多年的发展,期货公司综合实力不断增强,业(ye)务规模逐(zhu)步扩(kuo)大,服务模式(shi)不断增加,服务能力持(chi)续提升(sheng)。截至2024年8月,我国共有150家期货公司,总资产(chan)1.69万亿元,客户(hu)权益1.45万亿元,目(mu)前(qian)行业(ye)机构已初步搭建起期货经纪业(ye)务、交易咨询(xun)业(ye)务、资产(chan)管理(li)业(ye)务、做市业(ye)务、衍生(sheng)品交易业(ye)务等多层次期货中介服务体系,逐(zhu)步探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸(mao)易、含权贸(mao)易等具有期货特色的服务实体经济有效模式(shi)。

但是也(ye)应当看到,当前(qian)期货公司的综合实力、服务能力与实体经济日益增长的风(feng)险管理(li)需求、与期货市场高质量发展要求还(hai)存在较大差距。相较于其他金(jin)融机构,期货公司的治理(li)水平(ping)、风(feng)控能力、服务质效等都有待于进一步提升(sheng)。针对(dui)期货公司当前(qian)存在的问题,《意见》积极贯彻落实中央金(jin)融工作会议决策部署,坚持(chi)机构监管、行为监管、功能监管、穿透式(shi)监管和持(chi)续监管理(li)念,全面(mian)加强期货公司监管。

一是加强对(dui)期货公司股东(dong)和实际(ji)控制人的穿透式(shi)监管。股东(dong)和实控人对(dui)期货公司及交易者利(li)益的侵(qin)害是引发风(feng)险的重(zhong)要源头,将股东(dong)和实控人纳入监管,严防不符合规定条件的机构和人员控制期货公司,是防范化解金(jin)融风(feng)险的重(zhong)要举措(cuo)。

二是强化期货公司法人治理(li)。良好(hao)的法人治理(li)是公司合法合规、稳定有序经营的基础和保障。《意见》督促期货公司要建立清晰的治理(li)结构和规范的治理(li)体系。在人员方面(mian),不仅强化对(dui)董事、监事、高级管理(li)人员等“关(guan)键少(shao)数”的要求,还(hai)对(dui)从业(ye)人员提出规范要求;在维护公司利(li)益方面(mian),明确强化对(dui)关(guan)联交易的监测,严禁关(guan)联方违规占用(yong)、挪用(yong)期货公司资产(chan)。

三是全面(mian)规范期货公司及其子公司的业(ye)务活动(dong)。《意见》贯彻中央金(jin)融工作会议精神,将期货公司及其子公司各项经营活动(dong)全面(mian)纳入监管,不留监管空白和盲区。针对(dui)期货公司及其子公司当前(qian)各项业(ye)务存在的短板、弱项,《意见》提出了有针对(dui)性的规范发展方向。要进一步规范经纪业(ye)务营销行为,规范交易咨询(xun)业(ye)务研究报告发布行为,引导期货公司聚焦期货和衍生(sheng)品领域开展资产(chan)管理(li)业(ye)务,强化期货公司做市交易、衍生(sheng)品交易业(ye)务监管,加强期货公司信息技术(shu)监管等。

四是建立健全期货公司风(feng)险出清长效机制。《意见》以防范化解金(jin)融风(feng)险为前(qian)提,建立期货公司风(feng)险出清长效机制,以期货公司牌照管理(li)为抓手,在化解风(feng)险路径、出清个(ge)案风(feng)险、维护稳定、长效发展等方面(mian)差异化施策。对(dui)不符合持(chi)续性经营要求、严重(zhong)影响正常经营的期货公司,依法撤销期货业(ye)务许可;鼓励通过兼并重(zhong)组平(ping)稳化解期货公司风(feng)险。同时,支持(chi)具备条件的期货公司拓宽资本补充渠道(dao),提升(sheng)综合实力和抗(kang)风(feng)险能力。

三、切实履行协会自律监管职责,着力提升(sheng)行业(ye)机构运行质量

《意见》明确提出,要深化期货市场监管协作,优化期货监管资源配置,强化中国证监会对(dui)期货市场的行政监管职能,完善期货交易所和期货业(ye)协会自律管理(li)职能。自律管理(li)是“五位(wei)一体”期货监管体系的重(zhong)要组成部分,期货业(ye)协会将在证监会的统一部署下,积极主动(dong)发挥“自律、服务、传导”自律管理(li)职能,开展《意见》培训工作,引导和推动(dong)行业(ye)机构落实落地各项政策要求,共同推进期货市场高质量发展。

一是加快建设符合国情市情的自律管理(li)制度体系,充分发挥自律管理(li)的补位(wei)作用(yong)。坚决贯彻落实《意见》,建立完善与期货和衍生(sheng)品法相配套的自律规则体系,修订完善行业(ye)机构公司治理(li)、业(ye)务合规、从业(ye)人员管理(li)、风(feng)险防范等自律管理(li)制度,坚持(chi)自律管理(li)与行政监管的有效衔接、协同配合,积极发挥自律管理(li)的补位(wei)作用(yong),努力消除(chu)监管空白与盲区。

二是引导期货公司突出功能性定位(wei),持(chi)续提升(sheng)服务实体经济质效。积极引导支持(chi)行业(ye)机构牢固树立大局意识,强化使命担当,始(shi)终(zhong)把功能性放在首位(wei),以服务实体经济为着力点,聚焦高质量发展首要任务,加强中介能力、专业(ye)能力和服务能力建设,充分发挥期货特色和优势(shi),更好(hao)服务中国式(shi)现代化。

三是加大自律管理(li)监督检查力度,落实期货公司全过程监管要求。加强对(dui)期货公司及其子公司业(ye)务活动(dong)、执(zhi)业(ye)行为、人员管理(li)等全过程的监督检查,严厉查处违法违规行为,发挥纪律处分和其他纪律管理(li)措(cuo)施的惩戒、警示作用(yong)。用(yong)好(hao)行业(ye)信用(yong)管理(li)名单机制,及时将违法违规行为记(ji)入行业(ye)信息诚信数据库,切实履行自律管理(li)职能。

四是突出自律引领作用(yong),推动(dong)形成健康良好(hao)的行业(ye)文化。建立健全行业(ye)文化建设自律规则体系,推动(dong)落实期货公司及其子公司文化建设、防范从业(ye)人员道(dao)德风(feng)险的主体责任。引导行业(ye)机构及其从业(ye)人员大力弘(hong)扬和践行“诚实守信、以义取利(li)、稳健审慎、守正创新、依法合规”的中国特色金(jin)融文化。强化对(dui)从业(ye)人员的职业(ye)道(dao)德教育,引导从业(ye)人员恪守职业(ye)操守,严守道(dao)德底(di)线。

五是加强期货人才队伍建设,为期货行业(ye)高质量发展提供坚强保障。人才是期货行业(ye)高质量发展的核心驱动(dong)力。协会将加大对(dui)期货人才的培养支持(chi)力度,根据市场实际(ji)和人才队伍建设需求,建立健全行业(ye)人才培养机制。持(chi)续增加产(chan)品设计、风(feng)险管理(li)、内部控制、客户(hu)服务等培训课程供给,创新行业(ye)人才学习交流方式(shi),探索建立行业(ye)与产(chan)业(ye)企业(ye)双向人才交流机制。

方向已明,目(mu)标已定。在党中央的坚强领导下,在证监会党委的整体部署下,中国期货业(ye)协会将坚守自律监管的职能定位(wei),咬定目(mu)标,脚踏实地,久(jiu)久(jiu)为功,推动(dong)建设一支诚实守信、专业(ye)稳健、服务高效的中介机构队伍,为期货市场高质量发展贡献力量。

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