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2月21日(周(zhou)五)下午15:00,最高检与中国证(zheng)监会(hui)在最高检机(ji)关多功能厅联合召开“依法从严打击证(zheng)券违法犯罪 促进资本市场(chang)健康发(fa)展”新(xin)闻发(fa)布会(hui)。最高检副检察长葛晓(xiao)燕、中国证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明等出席发(fa)布会(hui)并回答记者提问。
最高检副检察长葛晓(xiao)燕:2022年至2024年,全国检察机(ji)关共起诉证(zheng)券犯罪366件1011人
葛晓(xiao)燕表示,资本市场(chang)是贯通实(shi)体经济的血脉,是人民群(qun)众投资需(xu)求的承载地。当前(qian),我(wo)国资本市场(chang)处于进一(yi)步全面(mian)深化改(gai)革,向高质(zhi)量(liang)发(fa)展转变的关键阶段。检察机(ji)关紧紧围绕(rao)贯彻落实(shi)中办、国办《关于依法从严打击证(zheng)券违法活(huo)动的意见》,聚焦高质(zhi)效办案,立足法律监督主(zhu)责主(zhu)业,服务保障资本市场(chang)高质(zhi)量(liang)发(fa)展。2022年至2024年,全国检察机(ji)关共起诉证(zheng)券犯罪366件1011人,起诉案件数、人数年均增长30.5%、16%。
最高检副检察长葛晓(xiao)燕:2022年至2024年,全国检察机(ji)关共起诉财务造假(jia)犯罪案件69件185人
葛晓(xiao)燕表示,2022年至2024年,全国检察机(ji)关共起诉欺(qi)诈发(fa)行证(zheng)券,违规披露、不披露重要信息,背信损害上市公司利益等财务造假(jia)犯罪案件69件185人,最高检挂牌督办31件重大案件,已有27件提起公诉。对组织、指(zhi)挥造假(jia)的大股东、实(shi)控人、董监高,积极参(can)与造假(jia)的公司企业人员以及配合的中介组织人员、第三方人员依法进行全链(lian)条(tiao)追责。
最高检副检察长葛晓(xiao)燕:持续加大对上市公司大股东、实(shi)控人、董监高等“关键少数”的追责力度
葛晓(xiao)燕表示,检察机(ji)关依法从严惩治交易类证(zheng)券犯罪,维护公开公平公正的市场(chang)环境。2022年至2024年,全国检察机(ji)关起诉内幕交易、操纵(zong)证(zheng)券市场(chang)、利用未公开信息交易等交易类案件284件790人,持续加大对上市公司大股东、实(shi)控人、董监高等“关键少数”,金融机(ji)构从业人员以及职业操纵(zong)团(tuan)伙等黑灰(hui)产业链(lian)的追责力度,办理了一(yi)批有重大市场(chang)影响的案件,着力追缴违法所得、铲除(chu)再犯经济基础、维护市场(chang)交易秩序。
最高检副检察长葛晓(xiao)燕:坚持依法从严打击证(zheng)券期货违法犯罪,持续加强与中国证(zheng)监会(hui)等部门协作配合
葛晓(xiao)燕表示,下一(yi)步,检察机(ji)关将继续全面(mian)贯彻落实(shi)党中央部署,坚持依法从严打击证(zheng)券期货违法犯罪,持续加强与中国证(zheng)监会(hui)等相关部门的协作配合,依法保护投资者合法权益,以检察履职服务保障资本市场(chang)高质(zhi)量(liang)发(fa)展。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:把执法作为核心任务,持续提升执法效能
李明表示,证(zheng)监会(hui)始终把执法作为核心任务,不断完善体制机(ji)制,持续提升执法效能。习近平总(zong)书记指(zhi)出,“一(yi)个案例胜过一(yi)打文件”。这次证(zheng)监会(hui)与最高检联合发(fa)布指(zhi)导性案例,既(ji)是贯彻落实(shi)党中央、国务院有关资本市场(chang)监管(guan)执法决策部署的具体举措,也(ye)是公开展示近年来行政执法与刑(xing)事司法的一(yi)些标志性成果,以此引导全社会(hui)凝(ning)聚更多法治共识、切实(shi)维护市场(chang)“三公”和投资者合法权益。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:首批4起行政执法指(zhi)导性案例涵盖财务造假(jia)、欺(qi)诈发(fa)行、内幕交易、操纵(zong)市场(chang) 等
李明表示,证(zheng)监会(hui)发(fa)布的第一(yi)批4起行政执法指(zhi)导性案例,涵盖财务造假(jia)、欺(qi)诈发(fa)行、内幕交易、操纵(zong)市场(chang)等主(zhu)要违法类型,体现(xian)严肃整治重点领(ling)域(yu)违法行为的决心,彰显(xian)全力维护资本市场(chang)平稳运行的监管(guan)态度。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:重拳出击维护好广大投资者的根本利益
李明表示,证(zheng)监会(hui)坚持重拳出击,切实(shi)维护好广大投资者的根本利益,资本市场(chang)是数亿老百姓投资的重要渠道,保护投资者合法权益是证(zheng)监会(hui)工作的重中之重。欺(qi)诈发(fa)行、财务造假(jia)、操纵(zong)市场(chang)等违法行为扰乱破(po)坏市场(chang)秩序,侵蚀市场(chang)信用根基,甚至还(hai)会(hui)诱发(fa)金融风险,严重侵害人民群(qun)众利益,严重打击投资者信心。证(zheng)监会(hui)稽查执法的职责使命,就是遵循反证(zheng)券欺(qi)诈的基本逻辑,通过惩治违法“已然(ran)”,震慑违法“未然(ran)”,激浊(zhuo)扬清,修复信用,为资本市场(chang)公平秩序保驾护航,为广大投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:去年办理案件739件,罚没款153亿元
李明表示,证(zheng)监会(hui)去年办理各类案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿元,超过上一(yi)年两倍,其中对恒大地产财务造假(jia)案罚款超40亿元,会(hui)同财政部对恒大地产案审计机(ji)构开出4.41亿元的同类案件“史上最大”罚单。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:持续加强对财务造假(jia)和操纵(zong)市场(chang)类违法行为的打击力度
李明表示,证(zheng)监会(hui)不断强化对欺(qi)诈发(fa)行、财务造假(jia)、违规减持、操纵(zong)市场(chang)等投资者最关切、最痛恨、“最不能忍”的违法行为的打击惩治。2024年查处包括财务造假(jia)在内的信息披露违法案件135件,同比增长17%,居各类案件数量(liang)之首;处罚操纵(zong)市场(chang)案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。此次发(fa)布的指(zhi)导性案例,财务造假(jia)案例占比一(yi)半,操纵(zong)市场(chang)占比四分之一(yi)。今后,对这两类违法的打击力度还(hai)将持续加强。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:在依法行政前(qian)提下更多站在保护投资者角(jiao)度
李明表示,我(wo)国股市中小投资者占比高达96%,风险承受能力薄弱(ruo),自力救济能力相对不足,是案件中“看不见的当事人”。对于执法个案中的证(zheng)据采(cai)信、法律适(shi)用等具体问题,证(zheng)监会(hui)在依法行政前(qian)提下,更多站在保护投资者的角(jiao)度,既(ji)做好“技术判断”,更做好“价值判断”。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:执法坚持客观中立、不偏(pian)不倚,法律面(mian)前(qian)人人平等
李明表示,证(zheng)监会(hui)执法坚持客观中立、不偏(pian)不倚、法律面(mian)前(qian)人人平等,避免执法结(jie)果畸轻畸重、同事不同罚、显(xian)失公平,既(ji)保持执法力度,又释放执法温度,持续提升执法透(tou)明度,努力做到严而(er)有度、严而(er)有方、严而(er)有效。一(yi)是建立健全违法认定裁量(liang)标准(zhun)。二(er)是不断强化执法质(zhi)量(liang)内控监督。三是依法尊重保护当事人合法权益。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:健全完善执法制度体系,确保办案程序依法合规
李明表示,证(zheng)监会(hui)健全完善执法制度体系,明确执法流程、标准(zhun)和权限,确保办案程序依法合规、事实(shi)证(zheng)据确凿充分、认定逻辑清晰严密、处罚结(jie)果公平适(shi)当,法律文书严谨准(zhun)确,努力做到让(rang)每一(yi)个案件都经得起司法审查和市场(chang)检验(yan)。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:资本市场(chang)生态出现(xian)了积极向好的诸多变化
李明表示, 严监严管(guan)的目(mu)的是强本强基,在坚持依法严厉打击各类违法行为的同时(shi),证(zheng)监会(hui)也(ye)注(zhu)重发(fa)挥法治固根本、稳预期、利长远(yuan)的保障作用,着力推动市场(chang)生态的不断优化。随着近年来监管(guan)执法效果的不断显(xian)现(xian),资本市场(chang)生态出现(xian)了积极向好的诸多变化,“愿意来、留得住”的市场(chang)氛围日益浓厚。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:通过监管(guan)执法压实(shi)相关各方法律责任
李明表示,证(zheng)监会(hui)始终坚持标本兼(jian)治,协同各方持续推动综合治理,共同构建规范(fan)有序的市场(chang)生态。通过监管(guan)执法有效压实(shi)相关各方法律责任。如压实(shi)大股东、实(shi)控人的信义义务,“董监高”人员的忠实(shi)勤勉义务,中介机(ji)构的“看门人”义务,资产管(guan)理人的受托义务等等,坚决扭转“公众公司不公”“董事不懂(dong)事”“私募不私”等乱象,引导市场(chang)各方于法律规则和市场(chang)逻辑有序博弈,持续增强市场(chang)自我(wo)约束、自我(wo)纠偏(pian)、自我(wo)修复的内生活(huo)力。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:完善防(fang)假(jia)打假(jia)的监管(guan)协同机(ji)制和综合惩防(fang)长效机(ji)制
李明表示,证(zheng)监会(hui)会(hui)同行业主(zhu)管(guan)部门、地方党委政府对财务造假(jia)实(shi)施(shi)综合惩治。联合五部委制定《关于进一(yi)步做好资本市场(chang)财务造假(jia)综合惩防(fang)工作的意见》,完善防(fang)假(jia)打假(jia)的监管(guan)协同机(ji)制和综合惩防(fang)长效机(ji)制,建立第三方配合造假(jia)线索移送机(ji)制,将近年发(fa)现(xian)的配合造假(jia)线索移交相关部门或属地政府依法处置(zhi)。
证(zheng)监会(hui)副主(zhu)席李明:对恶性违法重拳出击,持续加强资本市场(chang)执法高压态势
李明表示,下一(yi)步,证(zheng)监会(hui)将深入推进新(xin)“国九条(tiao)”和资本市场(chang)“1+N”政策文件落地,强本强基,严监严管(guan),强化监管(guan)执法政治担(dan)当,不断提升违法违规线索发(fa)现(xian)能力,压降办案周(zhou)期,提升办案质(zhi)效,对欺(qi)诈发(fa)行、财务造假(jia)、操纵(zong)市场(chang)、违规减持等恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场(chang)执法高压态势,继续发(fa)挥好与司法部门、金融监管(guan)部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场(chang)高质(zhi)量(liang)发(fa)展。
最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅:指(zhi)导性案例强调“严”的主(zhu)基调,坚持全链(lian)条(tiao)追责
杜学毅表示,最高检今天发(fa)布的以证(zheng)券犯罪为主(zhu)题的第55批指(zhi)导性案例,彰显(xian)依法从严、全链(lian)条(tiao)惩治证(zheng)券违法犯罪的司法态度,细化规范(fan)分层分类处理规则。一(yi)是强调“严”的主(zhu)基调,坚持全链(lian)条(tiao)追责,同时(shi)进一(yi)步明确根据其在犯罪中的地位(wei)、作用等依法分类处理的具体规则。二(er)是压实(shi)中介组织“看门人”责任。对配合财务造假(jia)、怠(dai)于履职的中介组织人员依法追责。三是依法全面(mian)追缴违法所得,不让(rang)犯罪分子在经济上获得任何好处。
最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅:近年来内幕交易、操纵(zong)市场(chang)等交易类犯罪仍然(ran)多发(fa)
杜学毅表示,从近年来检察机(ji)关案件办理情况看,证(zheng)券犯罪具有“两多一(yi)复杂”的特点。一(yi)是内幕交易、操纵(zong)市场(chang)等交易类犯罪仍然(ran)多发(fa),部分行为人利用信托计划、场(chang)外期权等金融工具实(shi)施(shi)犯罪,场(chang)外配资、专业操盘、荐股“黑嘴”、分仓软件开发(fa)等黑灰(hui)产业链(lian)参(can)与违法交易。二(er)是欺(qi)诈发(fa)行、违规披露信息等涉财务造假(jia)犯罪案件数量(liang)增长,造假(jia)模式复杂、参(can)与人员众多,涉案数额巨大,严重侵害投资者合法权益。三是私募基金犯罪情况复杂。既(ji)有资金募集(ji)端的非法集(ji)资犯罪,又有资金使用端的挪用侵占犯罪,且与证(zheng)券犯罪相互交织。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:首次发(fa)布行政指(zhi)导性案例体现(xian)“长牙(ya)带刺”、有棱有角(jiao)的从严基调
何艳春表示,本次是证(zheng)监会(hui)首次发(fa)布行政指(zhi)导性案例,既(ji)是具象化展示近年来的监管(guan)执法成果,也(ye)是树立执法“标杆”发(fa)挥示范(fan)引导作用,更是宣示资本市场(chang)严监严管(guan)的鲜(xian)明态度。一(yi)是体现(xian)“长牙(ya)带刺”、有棱有角(jiao)的从严基调;二(er)是体现(xian)精准(zhun)追责、“过罚相当”的法治理念;三是体现(xian)严而(er)有效、以案促治的执法导向。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:惩处违法引导市场(chang)主(zhu)体严守法律底线
何艳春表示,上市公司是资本市场(chang)运行的逻辑起点,也(ye)是资本市场(chang)高质(zhi)量(liang)发(fa)展的重要基础。财务造假(jia)和虚(xu)假(jia)陈述本质(zhi)是资产端欺(qi)诈,操纵(zong)市场(chang)和内幕交易本质(zhi)是投资端欺(qi)诈,都会(hui)对市场(chang)诚信基础造成侵蚀损害,打击投资者信心,破(po)坏市场(chang)生态,妨碍上市公司质(zhi)量(liang)提升。4起案例分别涉及上市公司的发(fa)行上市、再融资、重大资产重组、持续信息披露等不同环节(jie),通过惩处违法,引导实(shi)控人、“董监高”人员、中介机(ji)构、证(zheng)券从业人员等市场(chang)主(zhu)体严守法律底线,诚实(shi)守信,以义取利,达到“以案促治”的执法效果。
最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅:在证(zheng)券案件办理中落实(shi)宽严相济刑(xing)事政策,该严则严,当宽则宽
杜学毅表示,坚持依法从严、罚当其罪。在证(zheng)券案件办理中,要全面(mian)准(zhun)确贯彻落实(shi)宽严相济刑(xing)事政策,该严则严,当宽则宽。坚持依法从严主(zhu)基调,对于实(shi)施(shi)证(zheng)券犯罪的公司企业控股股东、实(shi)际控制人、董监高等“关键少数”,配合造假(jia)的中介组织、金融机(ji)构等“看门人”,为内幕、操纵(zong)等犯罪提供配资、操盘、荐股等服务的职业团(tuan)伙,检察机(ji)关依法全链(lian)条(tiao)从严追究刑(xing)事责任。准(zhun)确把握分层分类处理原则,依法适(shi)用认罪认罚从宽制度,对于积极配合调查、主(zhu)动退赃退赔、挽(wan)回投资人重大损失、真诚认罪悔罪的,依法从宽处理。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:上市公司财务造假(jia)系统性、隐蔽(bi)性、复杂性特征越(yue)发(fa)突(tu)出
何艳春表示,从近年行政处罚案例看,上市公司财务造假(jia)系统性、隐蔽(bi)性、复杂性特征越(yue)发(fa)突(tu)出,包括“假(jia)账做全套”,对资产、收(shou)入、成本、利润、现(xian)金流等会(hui)计科目(mu)系统性同步造假(jia),财务数据形成勾(gou)稽,甚至有的对生产、采(cai)购、销售(shou)、物流、库存等经营环节(jie)全链(lian)条(tiao)整体掩饰,识别难(nan)度持续加大;同时(shi),有的利用隐秘关联方、“壳公司”、第三方构建无经济实(shi)质(zhi)的交易,以合法形式掩盖非法目(mu)的,隐蔽(bi)性不断增强;也(ye)有的大股东、实(shi)控人“驱动型”造假(jia)频发(fa),有近15%的财务造假(jia)同时(shi)伴生资金占用、违规担(dan)保等问题,公司治理和内控体系约束不足;还(hai)有的为满足融资条(tiao)件、维持上市地位(wei)或者避免大股东股权质(zhi)押“爆仓”实(shi)施(shi)的财务造假(jia)有所抬头,二(er)级市场(chang)向一(yi)级市场(chang)的风险外溢(yi)时(shi)有发(fa)生。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:持续对财务造假(jia)案件实(shi)施(shi)全链(lian)条(tiao)打击惩处
何艳春表示,证(zheng)监会(hui)持续对财务造假(jia)案件实(shi)施(shi)全链(lian)条(tiao)打击惩处,一(yi)是在处罚力度方面(mian),2024年对61起财务造假(jia)案件作出行政处罚,同比增长17%;案均处罚金额1577万元,同比增长12%;对7起案件按(an)照法定高限处以罚款,同比增长75%;对69名“董监高”人员实(shi)施(shi)市场(chang)禁入,同比增长9.5%。二(er)是在责任追究方面(mian),有35起案件在处罚上市公司及其责任人员的同时(shi),还(hai)追究大股东、实(shi)控人等“首恶”组织指(zhi)使责任,同比增长近60%;对39家中介机(ji)构作出行政处罚,对5家中介机(ji)构暂停业务,不断压实(shi)保荐人、会(hui)计师事务所等机(ji)构的“看门人”责任。三是在监管(guan)协同方面(mian),牵头建立第三方配合造假(jia)线索通报处理机(ji)制,将金融机(ji)构、上下游客户(hu)、第三方企业等配合造假(jia)的线索移交相关主(zhu)管(guan)部门或属地政府。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:通过多渠道识别造假(jia)线索 强化立体追责
何艳春表示,下一(yi)步,证(zheng)监会(hui)将坚持惩防(fang)并举、标本兼(jian)治,通过非现(xian)场(chang)监管(guan)、现(xian)场(chang)检查、舆(yu)情监测、投诉举报处理等多渠道识别造假(jia)线索,特别是完善线索举报奖励(li)制度,切实(shi)发(fa)挥内部“吹哨人”的作用,紧盯财务洗澡(zao)、业绩变脸、异常换所等可疑迹象,提升违法违规发(fa)现(xian)能力,优化调查流程,提高处罚效率,持续巩固并不断强化“严”的氛围。同时(shi),将推动进一(yi)步加强民事赔偿和刑(xing)事打击,强化立体追责。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:上市公司是我(wo)国企业的优秀代表 财务造假(jia)只是极少数
何艳春表示,上市公司是我(wo)国企业的优秀代表,实(shi)施(shi)财务造假(jia)的只是其中极少数。随着监管(guan)执法的不断强化,以前(qian)积累的问题正在加快暴露、出清,并且资本市场(chang)面(mian)临的形势仍然(ran)复杂多变,外部输入性风险加大,与内部风险因素交织叠加,个别上市公司及其大股东、实(shi)控人因经营困难(nan)、退市保壳等,仍可能铤而(er)走险,实(shi)施(shi)财务造假(jia)。减存量(liang)、遏增量(liang)需(xu)要有一(yi)个过程,预计未来一(yi)段时(shi)期内仍有一(yi)定数量(liang)的财务造假(jia)案件,但这并不影响我(wo)国资本市场(chang)高质(zhi)量(liang)发(fa)展的大局,上市公司总(zong)体质(zhi)量(liang)和投资价值将不断提高。
最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅:持续加大重点领(ling)域(yu)证(zheng)券犯罪惩治力度 及时(shi)揭露和打击新(xin)型金融违法犯罪
杜学毅表示,下一(yi)步,检察机(ji)关将紧扣防(fang)风险、强监管(guan)、促高质(zhi)量(liang)发(fa)展的主(zhu)线,立足检察职责,以法治力量(liang)服务保障资本市场(chang)高质(zhi)量(liang)发(fa)展。持续加大重点领(ling)域(yu)证(zheng)券犯罪惩治力度。持续加大对财务造假(jia)、侵害上市公司利益等重点领(ling)域(yu)犯罪惩治力度,对内幕交易、操纵(zong)市场(chang)等犯罪保持高压惩治态势。加强对证(zheng)券领(ling)域(yu)新(xin)情况新(xin)问题的研究,准(zhun)确认定利用金融衍生品操纵(zong)市场(chang),利用私募、信托产品实(shi)施(shi)场(chang)外配资等证(zheng)券犯罪新(xin)手段,及时(shi)揭露和打击新(xin)型金融违法犯罪。
最高检经济犯罪检察厅厅长杜学毅:积极探索支(zhi)持、配合证(zheng)券纠纷特别代表人诉讼(song)制度机(ji)制
杜学毅表示,积极探索支(zhi)持、配合证(zheng)券纠纷特别代表人诉讼(song)制度机(ji)制,统一(yi)损失认定标准(zhun),刑(xing)民配合高效处置(zhi)涉案财产,多途径保护投资者权益。着力推进不起诉案件移送证(zheng)监部门行政处罚衔接机(ji)制,实(shi)现(xian)违法犯罪必(bi)有罚,助推构建立体化追责体系。深化检察机(ji)关证(zheng)券犯罪办案基地建设,发(fa)挥基地在案件办理、理论研究、工作创新(xin)等方面(mian)的牵引作用,带动全国各地检察机(ji)关证(zheng)券期货办案质(zhi)效整体提升。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:操纵(zong)类案件出现(xian)新(xin)特点 “编题材、讲故事”的蛊惑型操纵(zong)有所增加
何艳春表示,操纵(zong)类案件呈现(xian)出一(yi)些新(xin)的特点,包括从利用资金优势的传(chuan)统“坐庄型”操纵(zong)向基于特定时(shi)段和关键时(shi)点的短线化操纵(zong)演进;借助配资资金或资管(guan)产品实(shi)施(shi)“加杠杆”、游资抱(bao)团(tuan)炒作的“团(tuan)伙型”操纵(zong)数量(liang)增多;上市公司“内部人”组织参(can)与的“伪市值管(guan)理”信息型操纵(zong)、“编题材、讲故事”的蛊惑型操纵(zong)有所增加;利用复杂金融产品、新(xin)型交易技术实(shi)施(shi)的操纵(zong)行为偶有发(fa)生。这给操纵(zong)市场(chang)行为的识别、调查、处罚带来了新(xin)挑战。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:操纵(zong)市场(chang)行为始终是证(zheng)监会(hui)打击惩处的重点
何艳春表示,操纵(zong)市场(chang)行为“寄生”在市场(chang)肌体中,扭曲市场(chang)价格形成机(ji)制,致(zhi)使买卖方向、报价金额和交易数量(liang)等市场(chang)信号失真,误导交易决策。这实(shi)质(zhi)上是欺(qi)骗中小投资者买进卖出,违法者在极短时(shi)间内获取巨大利益、赚得盆满钵满,全身而(er)退后,价格经历暴涨暴跌(die),往往“一(yi)地鸡毛”,中小投资者的股票“砸在手上”甚至血本无归。其中有的案件涉案金额大,涉及证(zheng)券数量(liang)多,不但影响市场(chang)内在稳定性,严重者还(hai)会(hui)干扰监管(guan)政策传(chuan)导,诱发(fa)市场(chang)风险,始终是证(zheng)监会(hui)打击惩处的重点。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:去年处罚42起操纵(zong)市场(chang)案件,罚没金额49.5亿
何艳春表示,2024年,证(zheng)监会(hui)对42起操纵(zong)市场(chang)案件作出处罚,罚没金额49.5亿元,同比增长42.2%,其中千万元以上罚单占比41.9%,向公安机(ji)关移送涉嫌操纵(zong)犯罪案件32件,移送犯罪嫌疑人104人。
证(zheng)监会(hui)行政处罚委办公室主(zhu)任何艳春:加大对操纵(zong)行为的打击力度 使违法犯罪分子不敢犯、不能犯
何艳春表示,将继续加大对操纵(zong)行为的打击力度,一(yi)是提升能力,不断丰富线索筛查手段,强化大数据收(shou)集(ji)、智能化分析等技术手段运用,加强对异常账户(hu)、交易信息的综合分析研判,提高对操纵(zong)线索识别发(fa)现(xian)的精准(zhun)度和及时(shi)性;二(er)是集(ji)中兵力,抓好对诸如上市公司与市场(chang)机(ji)构内外勾(gou)连、推动股价暴涨暴跌(die)、无视监管(guan)警示屡查屡犯等恶性操纵(zong)案件的打击惩治;三是发(fa)挥合力,在完善交易机(ji)制、加强交易监测监管(guan)的同时(shi),强化协同民事、刑(xing)事立体追责,推动出台民事赔偿司法解释,优化行政刑(xing)事程序衔接机(ji)制,使违法犯罪分子不敢犯、不能犯。
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