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本(ben)报告原刊于法国国际关系(xi)研究(jiu)所（IFRI），原标题为《“软(ruan)件实力”：开源软(ruan)件的(de)经济和地缘(yuan)政治影(ying)响》(Sources d’influence. Enjeux économiques et géopolitiques des logiciels open source) 限于篇幅，有所删节。
本(ben)报告原刊于法国国际关系(xi)研究(jiu)所（IFRI），原标题为《“软(ruan)件实力”：开源软(ruan)件的(de)经济和地缘(yuan)政治影(ying)响》(Sources d’influence. Enjeux économiques et géopolitiques des logiciels open source) 限于篇幅，有所删节。
【文/爱丽丝·潘(pan)尼尔】
当今的(de)技术趋势之一(yi)是(shi)人(ren)类(lei)活动的(de)日益(yi)“软(ruan)件化(hua)”，即个人(ren)、企业和政府的(de)大量活动都(dou)通过软(ruan)件完成。工业转型、公共服务数字化(hua)、5G部署以及物联网出现，都(dou)让软(ruan)件的(de)战略地位不断(duan)攀升。软(ruan)件不仅无处不在，而且(qie)其功(gong)能和组件也日益(yi)复(fu)杂，相关的(de)软(ruan)件风险也日新月异，因此安全分析(xi)也必须顺势而为。
软(ruan)件的(de)核心是(shi)“开源代(dai)码”。据统计(ji)，目前市场上80%到96%的(de)软(ruan)件（包括专有软(ruan)件），其代(dai)码都(dou)是(shi)开源的(de)。无论是(shi)否知情(qing)，大多数公司(si)、个人(ren)和政府都(dou)在使用开源软(ruan)件或组件。
根(gen)据美国Apache软(ruan)件基(ji)金(jin)会负责人(ren)David Nalley的(de)说法，“开源不仅是(shi)软(ruan)件行业的(de)重要(yao)组成部分，而且(qie)是(shi)现代(dai)全球经济的(de)基(ji)础之一(yi)”。此外，所有新兴技术，如人(ren)工智能和物联网，都(dou)在广泛应用开源的(de)资源。因此，“开源”这一(yi)现象的(de)战略重要(yao)性将持续(xu)增加(jia)。
（译者注：开源软(ruan)件是(shi)指可以公开访问其源代(dai)码的(de)软(ruan)件，这意味着任何人(ren)都(dou)可以查看、修改和共享它。它通常由社区开发，并遵循自由和开放(fang)的(de)协议。开源代(dai)码和组件是(shi)开源软(ruan)件的(de)基(ji)础，因为软(ruan)件是(shi)由这些组件和代(dai)码组合构建而成的(de)。开源组件也是(shi)开源代(dai)码的(de)一(yi)种形式，因为组件通常包含开源代(dai)码。）
这一(yi)事(shi)实提出了几个问题。为什么开源软(ruan)件能够成为全球数字基(ji)础设施(shi)和经济的(de)一(yi)个结构性元(yuan)素？如今的(de)全球开源生态(tai)系(xi)统是(shi)如何运作的(de)？开源生态(tai)和占(zhan)主导地位的(de)私营企业之间存在哪(na)些合作和紧(jin)张关系(xi)？政府是(shi)如何处理上述问题的(de)，及其做法会对开源生态(tai)系(xi)统带来什么影(ying)响？
如今，开源软(ruan)件相关的(de)网络安全、经济与创新问题已不言而喻(yu)。开源模式为软(ruan)件开发带来了巨大利(li)好(hao)，涉(she)及速(su)度、质量、组件的(de)透明度、可能的(de)漏洞、交(jiao)互性、使用自主性等各个方面。
也正是(shi)因为如此，开源具有众所周(zhou)知的(de)弱点：即便是(shi)在很多关键性、基(ji)础性的(de)开源项目中(zhong)，其主要(yao)贡献者和维护者都(dou)是(shi)自发的(de)志愿者。
因此，私营企业越来越关注开源项目，并为充分利(li)用这一(yi)资源做出了具体战略。出于实际和经济的(de)原因，大型科(ke)技企业率先介入了开源生态(tai)系(xi)统的(de)构建和治理，如今已经成为其中(zhong)的(de)支柱。事(shi)实上，如今的(de)全球开源生态(tai)系(xi)统正是(shi)围绕着（私营企业相关的(de)）大型基(ji)金(jin)会和代(dai)码库(ku)而组织的(de)。
各数字大国政府长期关注开源问题，但也是(shi)近期才(cai)逐步意识到开源软(ruan)件的(de)战略地位。通过分析(xi)美国、中(zhong)国和欧洲的(de)案例表明，政府对开源生态(tai)系(xi)统的(de)参(can)与不仅是(shi)被动地应对现实问题，而且(qie)越发政治化(hua)，表露出维护政府对国家安全、国际影(ying)响或数字主权的(de)雄心。
然而，对于公共部门而言，在“确保关键开源组件的(de)普及”、“开发‘主权’技术”、“防范(fan)开源软(ruan)件的(de)去中(zhong)心化(hua)风险”三者之间，依然存在明显的(de)矛盾(dun)。
开源软(ruan)件的(de)崛(jue)起、机遇与挑战
关于软(ruan)件的(de)开发和分配有着两(liang)种主要(yao)的(de)许可模式：专有软(ruan)件（proprietary software）和开源软(ruan)件。基(ji)于此也诞生了相应的(de)经济和政治制度。
起初，专有软(ruan)件占(zhan)据主导地位，但因为其明显的(de)局限性（如经济成本(ben)高、风险大），开源软(ruan)件在过去的(de)二十年(nian)里迅(xun)速(su)崛(jue)起。
如今，很多开源代(dai)码和组件已经成为全球数字基(ji)础设施(shi)的(de)核心。在现实的(de)软(ruan)件开发过程(cheng)中(zhong)，两(liang)种模式也逐渐混(hun)合化(hua)，已经很难直接将这两(liang)种模式区分开来。
然而，开源生态(tai)系(xi)统时常发生巨大的(de)网络安全漏洞事(shi)件，并且(qie)对某些关键组件也缺乏(fa)相关维护资源，这些都(dou)导致了企业和政府对该系(xi)统的(de)关注与日俱增。
（一(yi)）“开源”成为数字经济的(de)核心基(ji)础设施(shi)
1.为何要(yao)寻求专有软(ruan)件模式的(de)替代(dai)方案？
从20世纪70年(nian)代(dai)互联网时代(dai)的(de)到来，到20世纪90年(nian)代(dai)末，专有软(ruan)件大量涌现并成为主导。专有软(ruan)件通常由私人(ren)实体开发，以获取商业利(li)益(yi)。
软(ruan)件（尤其是(shi)通过云计(ji)算(suan)提供的(de)软(ruan)件）通过许可制度（licensing），以付费订阅的(de)方式被提供给客户。软(ruan)件出版商的(de)其他收入来源还有维护合同，以及销(xiao)售相关服务、“高级”功(gong)能和广告等。在该模式中(zhong)，用户一(yi)般无法获得软(ruan)件的(de)源代(dai)码，因此不能检(jian)查或修改软(ruan)件。
此后，专有软(ruan)件的(de)主导地位受到了挑战。对用户来说，专有软(ruan)件模式带来了一(yi)系(xi)列问题和风险，而全球地缘(yuan)政治竞争更是(shi)增加(jia)了依赖专有软(ruan)件的(de)风险。
当某些专有软(ruan)件是(shi)由外国公司(si)生产的(de)时候，问题更加(jia)突出：网络安全风险的(de)能见度相对更低（因为不开放(fang)代(dai)码和后台运营详(xiang)情(qing)），用户权益(yi)保护和争端(duan)解决依赖域外立法（特别是(shi)关于软(ruan)件使用产生的(de)数据处理），专有软(ruan)件的(de)交(jiao)易和使用受到地区限制（出于数据保护、政治、国家安全等原因）。
（1）激增的(de)网络和物理风险。专有软(ruan)件和开源软(ruan)件在安全方面各有优劣，使用范(fan)围是(shi)影(ying)响安全性的(de)首要(yao)因素。
很多专有软(ruan)件往往拥有特殊权限，甚至能够直接进入网络和设备。例如，由SolarWinds公司(si)开发的(de)Orion软(ruan)件是(shi)对信息系(xi)统进行性能监控的(de)平台，安装在美国成千上万的(de)组织中(zhong)，其中(zhong)包括美国政府。在2020年(nian)12月一(yi)个针对Orion的(de)恶意软(ruan)件被曝光时，网络攻击(ji)者早已通过该平台接入各大组织的(de)网络和系(xi)统，并且(qie)获取相关数据长达数月之久。
在物联网兴起的(de)背景下，嵌入式软(ruan)件的(de)风险也随之上升。例如，在2018和2019年(nian)波音737 MAX的(de)一(yi)系(xi)列飞(fei)机的(de)事(shi)故(gu)中(zhong)，部分就(jiu)是(shi)由飞(fei)机软(ruan)件的(de)错误造成的(de)。
随着智能家居(ju)、自动驾驶的(de)领域的(de)快速(su)发展，相关物理层面的(de)网络安全问题也会越来越多。
（2）用户与政府加(jia)强数据保护。专有软(ruan)件还涉(she)及数据保护的(de)相关问题，因为这些数据往往容易被轻易流(liu)出，甚至未经许可就(jiu)被其他人(ren)利(li)用。
此外，专有软(ruan)件还可能存在后门，能够接入各种硬件设备，并且(qie)难以被检(jian)查出来。欧洲监管当局此前对基(ji)于云计(ji)算(suan)平台提供的(de)“软(ruan)件即服务”（Software as a service, SaaS）模式进行了摸排，发现很多软(ruan)件供应商受到本(ben)国法律规定，会强制将用户数据传送给其所在国当局。例如，美国的(de)谷歌、亚马逊(xun)和微软(ruan)等大型云服务提供商都(dou)有类(lei)似问题。
此外，一(yi)般的(de)手机应用程(cheng)序的(de)后台数据往往也会受到开发商政府的(de)监管和审查。
（3）贸(mao)易和使用限制在增加(jia)。随着全球地缘(yuan)政治局面的(de)变化(hua)，来自某些国家的(de)专有软(ruan)件的(de)贸(mao)易和使用限制在增加(jia)。例如，美国的(de)出口管制政策已经从“军事(shi)领域”拓(tuo)展到更多用于工程(cheng)和技术发展的(de)领域，软(ruan)件领域也受到其波及。
根(gen)据美国《外国直接产品规则(ze)》（FDPR），向中(zhong)国和其他国家（重新）出口某些使用美国机器或软(ruan)件开发的(de)产品需要(yao)美国的(de)许可证。此外，根(gen)据技术转让限制，如果(guo)用户使用在线服务时在不知情(qing)的(de)情(qing)况下向外国传输了数据，该用户也可能在无意中(zhong)违反了某些限制。