（一）将其固有财产或(huo)者他人财产混同于基金财产从事投资活动；

（二）不公平地对(dui)待其管理的不同基金财产；

（三(san)）利用基金财产或(huo)者职务之便(bian)，为本人或(huo)者投资者以外的人牟取利益，进(jin)行利益输送；

（四）侵占、挪用基金财产；

（五）泄露因职务便(bian)利获取的未(wei)公开信息，利用该信息从事或(huo)者明示、暗示他人从事相(xiang)关的交易活动；

（六）从事损害基金财产和投资者利益的投资活动；

（七）玩忽职守，不按照规定履(lu)行职责；

（八(ba)）从事内幕交易、操(cao)纵交易价格及其他不正当(dang)交易活动；

（九）法律、行政法规和中国(guo)证(zheng)监会规定禁止的其他行为。

《私募投资基金监督管理暂行办法》第三(san)十三(san)条：私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售(shou)机构及其他私募服务机构及其从业人员违反法律、行政法规及本办法规定，中国(guo)证(zheng)监会及其派出机构可(ke)以对(dui)其采取责令改正、监管谈话、出具警示函、公开谴责等行政监管措施。

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第七条：私募基金的投资者人数累计不得超过《证(zheng)券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份(fen)额的，受(shou)让人应当(dang)为合格投资者且基金份(fen)额受(shou)让后投资者人数应当(dang)符合本条规定。国(guo)务院金融监督管理部门监管的机构依法发行的资产管理产品、合格境外机构投资者、人民(min)币合格境外机构投资者，视为《私募办法》第十三(san)条规定的合格投资者，不再穿透(tou)核查(cha)最终投资者。

任何单位(wei)和个人不得通过将私募基金份(fen)额或(huo)者其收（受(shou)）益权进(jin)行拆(chai)分转让，或(huo)者通过为单一融资项目设立多只(zhi)私募基金等方式，以变相(xiang)突破合格投资者标准或(huo)投资者人数限制。

《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三(san)条：中国(guo)证(zheng)监会及其派出机构依法从严监管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售(shou)机构和其他私募基金服务机构及其从业人员的私募基金业务活动，严厉(li)打击各类违法违规行为。对(dui)违反本规定的，中国(guo)证(zheng)监会及其派出机构可(ke)以依照《私募办法》的规定，采取行政监管措施、市场禁入措施，实施行政处罚，并记入中国(guo)资本市场诚信信息数据(ju)库；涉嫌犯(fan)罪的，依法移送司法机关追究刑事责任。《证(zheng)券投资基金法》等法律、行政法规另有规定的，依照其规定处理。

以下(xia)为原文：

关于对(dui)珠(zhu)海通沛股权投资管理合伙企业（有限合伙）采取责令改正措施的决定

珠(zhu)海通沛股权投资管理合伙企业（有限合伙）：

经(jing)查(cha)，你(ni)合伙企业在开展私募投资基金管理业务过程中，存在以下(xia)违规情形：一是为单一项目设立多只(zhi)基金，投资者人数超过法定限制；二是将基金财产所(suo)产生的利息收益以财务顾问费名义收取至你(ni)合伙企业账户(hu)。

上述(shu)行为违反了《私募投资基金监督管理暂行办法》（证(zheng)监会令第105号，以下(xia)简称《私募办法》）第二十三(san)条第三(san)项、第九项，以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》（证(zheng)监会公告〔2020〕71号，以下(xia)简称《若干规定》）第七条第二款的规定。

根据(ju)《私募办法》第三(san)十三(san)条、《若干规定》第十三(san)条第一款的规定，我(wo)局决定对(dui)你(ni)合伙企业采取责令改正的行政监管措施。你(ni)合伙企业应高度重视，采取切实有效的措施，对(dui)存在的问题进(jin)行整改，对(dui)相(xiang)关责任人员进(jin)行问责，并在收到本决定书之日起(qi)30日内向(xiang)我(wo)局提交书面整改报告。

你(ni)合伙企业如果对(dui)本监督管理措施不服，可(ke)以在收到本决定书之日起(qi)60日内向(xiang)中国(guo)证(zheng)券监督管理委员会提出行政复议申(shen)请,也可(ke)以在收到本决定书之日起(qi)6个月内向(xiang)有管辖权的人民(min)法院提起(qi)诉讼。复议与诉讼期间，上述(shu)监督管理措施不停止执(zhi)行。

广东证(zheng)监局

2025年2月8日