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好借好还有限公司全国统一申请退款客服电话
2025-02-24 04:46:06
好借好还有限公司全国统一申请退款客服电话

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2月21日,最高检与中国证监会联合召开“依法从严打击(ji)证券违(wei)法犯罪促进资本市场健康稳定发(fa)展”新闻发(fa)布会。中国证监会副主席李明(ming)出席发(fa)布会并回(hui)答记者提(ti)问。

会议现场,李明(ming)发(fa)布证监会第(di)一批行政执法指导性案例,4宗案例涵盖财(cai)务造假(jia)、欺诈发(fa)行、内幕交易、操纵市场等主要违(wei)法类型。

李明(ming)同时结合本次指导性案例的发(fa)布,介绍近期资本市场执法工作情况:一是坚持(chi)重拳出击(ji),切(qie)实维护好广大投资者的根本利益;二是坚持(chi)法治导向,不断提(ti)升严格规范公正文(wen)明(ming)执法的能(neng)力和水平;三是坚持(chi)标本兼治,推动建设(she)规范有序良性发(fa)展的市场生态。

来源:最高检官网

坚持(chi)重拳出击(ji),切(qie)实维护好广大投资者的根本利益

李明(ming)指出,资本市场是金融强国建设(she)的重要支撑,是企(qi)业融资的重要场所,也是数(shu)亿老百(bai)姓投资的重要渠道,保护投资者合法权益是证监会工作的重中之重。欺诈发(fa)行、财(cai)务造假(jia)、操纵市场等违(wei)法行为扰乱(luan)破(po)坏市场秩序,侵蚀市场信(xin)用根基,甚至还会诱发(fa)金融风险,严重侵害人(ren)民群(qun)众(zhong)利益,严重打击(ji)投资者信(xin)心。证监会稽查执法的职责使命,就是遵循(xun)反证券欺诈的基本逻辑,通过(guo)惩治违(wei)法“已然”,震慑违(wei)法“未(wei)然”,激浊扬(yang)清,修复信(xin)用,为资本市场公平秩序保驾(jia)护航,为广大投资者根本利益提(ti)供(gong)坚强有力的法治保障。

近年来,我们坚持(chi)有法必依、执法必严、违(wei)法必究,切(qie)实维护资本市场法律的权威和尊严,不断增强广大投资者的安全感。

一是保持(chi)执法定力,以“零容忍”态度处理了一批典型案件,有力整肃各类违(wei)法,深度净化市场环境,如(ru)本次发(fa)布的指导性案例2号某公司、林某等欺诈发(fa)行、信(xin)息披露(lu)违(wei)法案,对发(fa)行人(ren)处以8600万元罚款并实施重大违(wei)法退市。证监会去年办理各类案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿元,超过(guo)上一年两倍,其中对恒大地产财(cai)务造假(jia)案罚款超40亿元,会同财(cai)政部对恒大地产案审计(ji)机构开出4.41亿元的同类案件“史上最大”罚单。

二是聚焦执法重点,不断强化对欺诈发(fa)行、财(cai)务造假(jia)、违(wei)规减持(chi)、操纵市场等投资者最关切(qie)、最痛恨、“最不能(neng)忍”的违(wei)法行为的打击(ji)惩治。2024年查处包括财(cai)务造假(jia)在内的信(xin)息披露(lu)违(wei)法案件135件,同比增长17%,居各类案件数(shu)量之首;处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。此次发(fa)布的指导性案例,财(cai)务造假(jia)案例占比一半,操纵市场占比1/4。今后(hou),对这两类违(wei)法的打击(ji)力度还将持(chi)续(xu)加强。

三是坚定站稳投资者立(li)场。我国股市中小(xiao)投资者占比高达96%,风险承受能(neng)力薄弱,自(zi)力救济能(neng)力相对不足,是案件中“看不见(jian)的当(dang)事人(ren)”。对于执法个案中的证据采(cai)信(xin)、法律适用、法益平衡等具体问题,我们在依法行政前提(ti)下,更多站在保护投资者的角度,既做好“技术(shu)判断”,更做好“价(jia)值判断”。如(ru)去年按照“实质(zhi)重于形式(shi)”的原则,对某上市公司“定增减持(chi)套利”案当(dang)事人(ren)罚没超2亿元,向市场释放了证监会严厉打击(ji)“以局部合规掩盖整体违(wei)法”减持(chi)行为的鲜明(ming)态度,对行业潜规则形成了极大震慑,也让广大投资者重拾了投资信(xin)心,赢(ying)得了人(ren)民群(qun)众(zhong)对我们监管执法的信(xin)任和支持(chi)。

坚持(chi)法治导向,不断提(ti)升严格规范公正文(wen)明(ming)执法的能(neng)力和水平

李明(ming)指出,资本市场的法治属性、规则属性极强,明(ming)确统一的监管规则和公平公正的执法标准对市场预期管理非常(chang)重要。证监会执法坚持(chi)客观(guan)中立(li)、不偏不倚、法律面前人(ren)人(ren)平等,避免执法结果畸轻畸重、同事不同罚、显(xian)失公平,既保持(chi)执法力度,又释放执法温(wen)度,持(chi)续(xu)提(ti)升执法透(tou)明(ming)度,努力做到严而有度、严而有方、严而有效。

一是建立(li)健全违(wei)法认定裁量标准。出台《行政处罚裁量基本规则》,规定一般处罚、从重处罚、从轻处罚、不予处罚等六种裁量阶(jie)次及适用情形,使处罚种类、幅(fu)度与案件事实、性质(zhi)、情节、社(she)会危害程度及当(dang)事人(ren)主观(guan)过(guo)错(cuo)程度相匹配,为执法裁量提(ti)供(gong)统一“标尺”,确保公平公正、不枉不纵,坚决防止权力任性、职权滥用。

二是不断强化执法质(zhi)量内控监督。健全完善(shan)执法制度体系,明(ming)确执法流程、标准和权限,确保办案程序依法合规、事实证据确凿充分、认定逻辑清晰严密、处罚结果公平适当(dang),法律文(wen)书(shu)严谨准确,努力做到让每一个案件都经得起司法审查和市场检验。

三是依法尊重保护当(dang)事人(ren)合法权益。调查取证既收集对当(dang)事人(ren)不利的证据,也收集对当(dang)事人(ren)有利的证据;告知听证既向当(dang)事人(ren)做好释法明(ming)理,也保障好当(dang)事人(ren)查阅卷宗、举(ju)证质(zhi)证权利,充分听取当(dang)事人(ren)意见(jian);处罚结论既自(zi)觉接受社(she)会各方监督,也依法保护涉案主体商业秘密和个人(ren)隐(yin)私(si),努力使当(dang)事人(ren)在每一个执法行为中都能(neng)感受到规范文(wen)明(ming)、风清气正、公平正义。

坚持(chi)标本兼治,推动建设(she)规范有序良性发(fa)展的市场生态

李明(ming)指出,严监严管的目的是强本强基,在坚持(chi)依法严厉打击(ji)各类违(wei)法行为的同时,证监会也注重发(fa)挥法治固(gu)根本、稳预期、利长远的保障作用,着(zhe)力推动市场生态的不断优化。随着(zhe)近年来监管执法效果的不断显(xian)现,资本市场生态出现了积极向好的诸多变(bian)化,“愿意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。证监会始终坚持(chi)标本兼治,协同各方持(chi)续(xu)推动综合治理,共同构建规范有序的市场生态。

一是通过(guo)监管执法有效压(ya)实相关各方法律责任。例如(ru),压(ya)实大股东、实控人(ren)的信(xin)义义务,“董监高”人(ren)员的忠实勤(qin)勉义务,中介机构的“看门人(ren)”义务,资产管理人(ren)的受托义务等等,坚决扭转“公众(zhong)公司不公”“董事不懂事”“私(si)募不私(si)”等乱(luan)象,推动上市公司治理和内控水平不断提(ti)升,引导市场各方基于法律规则和市场逻辑有序博(bo)弈,持(chi)续(xu)增强市场自(zi)我约束(shu)、自(zi)我纠偏、自(zi)我修复的内生活力。

二是会同行业主管部门、地方党委政府对财(cai)务造假(jia)实施综合惩治。联合五部委制定《关于进一步做好资本市场财(cai)务造假(jia)综合惩防工作的意见(jian)》,完善(shan)防假(jia)打假(jia)的监管协同机制和综合惩防长效机制,建立(li)第(di)三方配合造假(jia)线索移送机制,将近年发(fa)现的配合造假(jia)线索移交相关部门或属地政府依法处置。

三是协同司法机关“立(li)体追责”。在民事赔偿(chang)方面,充分发(fa)挥行政执法的“先导”作用,从严追责为民事诉讼提(ti)供(gong)了重要证据支撑。如(ru)基于证监会处罚决定认定的事实,投保机构对某上市公司控股股东资金占用提(ti)起首例代位(wei)诉讼,追回(hui)被占用资金2.4亿元,实控人(ren)及相关高管承担连带赔偿(chang)责任;推动虚假(jia)陈述特别代表人(ren)诉讼首例诉中调解(jie)结案,7195名投资者获赔2.8亿余元。积极推动研究出台内幕交易、操纵市场民事赔偿(chang)司法文(wen)件。

在刑事打击(ji)方面,联合公安司法机关修订《关于办理证券期货违(wei)法犯罪案件工作若(ruo)干问题的意见(jian)》,进一步完善(shan)行政执法与刑事司法衔接协作机制,突出对上市公司财(cai)务造假(jia)和“关键(jian)少数(shu)”等违(wei)法犯罪的重点打击(ji)。配合最高检出台《关于办理财(cai)务造假(jia)犯罪案件有关问题的解(jie)答》,特别是充分发(fa)挥最高检派驻机制优势,与驻会检察室共同推进重大案件办理,已移送案件在刑事程序中的落地率、实刑率、重刑率显(xian)著(zhu)提(ti)升,对证券犯罪行为形成强有力震慑。2024年共移送各类案件163件,移送涉嫌犯罪主体600余人(ren)。

采(cai)写:南都·湾财(cai)社(she)记者 吴鸿森

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