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近年来,全国公安机关深入贯(guan)彻落实《关于(yu)依法从严打击证券违法活动的(de)意见》,会同证监部门依法严厉打击证券交易犯罪,切实维护市场秩序,有力(li)保障投资者合法权益,护航资本市场高质量发展。今日(ri),公安部公布5起证券交易犯罪典型案例。
北京(jing)董某等人内幕交易案
2022年7月,北京(jing)市公安局依法立案侦办董某等人涉嫌内幕交易案。经查,2016年8月至(zhi)2017年1月,袁某在(zai)担任北京(jing)某上市公司(si)财务总监时,全程参与该公司(si)收购某科技公司(si)100%股权的(de)重(zhong)大资产重(zhong)组工作(zuo)。在(zai)此期间,袁某将(jiang)上述内幕信息泄露给董某,二人约定共同出(chu)资、由董某负责股票(piao)交易操作(zuo)。2016年10月至(zhi)12月,董某使(shi)用(yong)本人及实际控制(zhi)的(de)他人证券账户大量买(mai)入该上市公司(si)股票(piao),涉案金额2300余(yu)万元,非法获利400余(yu)万元。2022年9月,办案单位(wei)将(jiang)董某、袁某抓获归案。
2024年1月,北京(jing)市高级人民法院以犯内幕交易罪分(fen)别对董某、袁某作(zuo)出(chu)有罪判决,并处罚(fa)金。
上海刘某利用(yong)未公开信息交易案
2021年6月,上海市公安局依法立案侦办刘某涉嫌利用(yong)未公开信息交易案。经查,2009年至(zhi)2014年,刘某先后担任上海两家基金公司(si)基金经理、权益投资总监等职务。在(zai)此期间,刘某利用(yong)其具有所管理基金产品交易决策权、交易查询和指令审(shen)批权限的(de)职务便利,获取相关基金交易标的(de)、下(xia)单指令、交易数量、交易时点等未公开信息,使(shi)用(yong)其本人和其实际控制(zhi)的(de)证券账户趋(qu)同交易60只股票(piao),涉案金额1.4亿余(yu)元,非法获利296万元。
2022年9月,上海市第一中(zhong)级人民法院以犯利用(yong)未公开信息交易罪对刘某作(zuo)出(chu)有罪判决。
江(jiang)苏闫某等人操纵(zong)证券市场案
2022年1月,江(jiang)苏省扬州市公安局依法立案侦办闫某等人操纵(zong)证券市场案。经查,2018年6月至(zhi)2019年4月,以闫某、朱某某为首的(de)犯罪团伙通(tong)过其实际控制(zhi)的(de)169个证券账户,利用(yong)资金优势、持股优势,采取连续买(mai)卖、对倒交易等手法,操纵(zong)某股票(piao),非法获利2.69亿元。2022年7月,办案单位(wei)开展集中(zhong)收网行动,闫某、朱某某在(zai)内的(de)27名犯罪嫌疑人悉数到(dao)案。
2024年8月,扬州市中(zhong)级人民法院以犯内幕交易罪对闫某、朱某某等被告分(fen)别作(zuo)出(chu)有罪判决,并处罚(fa)金。
浙江(jiang)吴某等人操纵(zong)证券市场案
2019年1月,浙江(jiang)省金华市公安局依法立案侦办吴某等人操纵(zong)证券市场案。经查,2016年至(zhi)2019年,以吴某为首的(de)犯罪团伙长期采取多种方(fang)式操纵(zong)多只股票(piao)获利,该团伙通(tong)过提(ti)前建仓买(mai)入股票(piao),再利用(yong)境外搭建的(de)多个盘后票(piao)网站发布股票(piao)代码(ma),吸(xi)引互联网社交媒体引用(yong)、转载(zai)、评论、推荐,拉高目(mu)标股票(piao)价格后卖出(chu)获利,累计实施此类“抢帽(mao)子(zi)交易”数百(bai)次。此外,该团伙还集中(zhong)资金优势、持股优势,采用(yong)连续买(mai)卖、对倒交易等方(fang)式操纵(zong)多只股票(piao)。至(zhi)案发,该团伙共非法获利5.3亿元。立案后,办案单位(wei)先后将(jiang)吴某等15名犯罪嫌疑人抓获归案。
2023年3月,浙江(jiang)省高级人民法院以犯操纵(zong)证券市场罪对吴某等15名被告分(fen)别作(zuo)出(chu)有罪判决,并处罚(fa)金。
广东聂某内幕交易案
2022年7月,广东省广州市公安局依法立案侦办聂某涉嫌内幕交易案。经查,2020年5月,聂某利用(yong)其担任某上市公司(si)子(zi)公司(si)总经理的(de)职务便利,得到(dao)美国某公司(si)向该上市公司(si)采购口罩的(de)框架协议初步文(wen)本,获悉了其中(zhong)重(zhong)要的(de)内幕信息。随后在(zai)该内幕信息敏感期内,聂某使(shi)用(yong)其实际控制(zhi)的(de)他人证券账户买(mai)入该公司(si)股票(piao),涉案金额195万元,非法获利35万元。2023年1月,办案单位(wei)将(jiang)聂某抓获归案。
2024年6月,广州市中(zhong)级人民法院以犯内幕交易罪对聂某作(zuo)出(chu)有罪判决。