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英雄联盟人工客服电话
2025-02-22 21:30:07
英雄联盟人工客服电话

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中国证监会(hui)行政处罚委员会(hui)办公室主任何艳(yan)春在回(hui)答(da)本报记者提问(wen)时表示,证监会(hui)首次发(fa)布(bu)行政指导(dao)性案例,体现“长牙带(dai)刺”、有棱有角的从严基调,体现精准追责、“过罚相当”的法治理念,体现严而有效、以案促治的执法导(dao)向。高检网/供(gong)图

证券时报记者 程丹 贺觉(jue)渊

2月21日,中国证监会(hui)副主席李(li)明在“依法从严打击证券违法犯罪(zui) 促进(jin)资本市场健康稳定发(fa)展”新闻发(fa)布(bu)会(hui)上表示,证监会(hui)下(xia)一步将(jiang)不断提升违法违规线索发(fa)现能力,对欺(qi)诈发(fa)行、财务(wu)造(zao)假、操纵市场、违规减持等(deng)恶性违法重拳出击,持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势,继续发(fa)挥(hui)好(hao)相关各方的治理合力,共同(tong)护航资本市场高质量发(fa)展。

会(hui)上,证监会(hui)与最高人民检察院联(lian)合发(fa)布(bu)了8宗证券违法犯罪(zui)指导(dao)性案例,包(bao)括4宗证券刑事犯罪(zui)案例和4宗行政执法指导(dao)性案例,4宗行政执法指导(dao)性案例涵盖财务(wu)造(zao)假、欺(qi)诈发(fa)行、内幕交(jiao)易、操纵市场等(deng)主要违法类型。如指导(dao)性案例1号某公司、刘某某等(deng)信息披露违法案,证监会(hui)按照相关人员履职情况与信息披露违法之间的关联(lian)程度,以及(ji)参与、实施(shi)违法行为的深度,将(jiang)发(fa)挥(hui)主要作用的大股东、实控人、董事长等(deng)“关键少数”认定为直接负责的主管人员,将(jiang)虽未直接参与造(zao)假但(dan)怠于履责的董监高人员认定为其他直接责任人员,分别给予相应(ying)处罚。又如指导(dao)性案例2号某公司、林某等(deng)欺(qi)诈发(fa)行、信息披露违法案,证监会(hui)用好(hao)新《证券法》授(shou)权的量罚空间,对发(fa)行人的欺(qi)诈发(fa)行等(deng)行为处以8600万元罚款,并实施(shi)重大违法退(tui)市,对其董事长、实控人处以3800万元的罚款,较之旧法显著提升了财务(wu)造(zao)假的违法成本。李(li)明表示,案件的公布(bu),体现了证监会(hui)严肃整治重点领域违法行为的决心,彰显全力维护资本市场平(ping)稳运行的监管态度。

李(li)明指出,证监会(hui)稽查执法的职责使命,就是遵循反证券欺(qi)诈的基本逻辑,通过惩治违法“已然(ran)”,震慑违法“未然(ran)”,激浊扬清(qing),修复信用,为资本市场公平(ping)秩序(xu)保驾护航,为广大投资者根本利益提供(gong)坚强有力的法治保障。证监会(hui)去年办理各类案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿元,超过上一年两倍(bei),其中对恒大地产财务(wu)造(zao)假案罚款超40亿元,会(hui)同(tong)财政部对恒大地产案审计机构开出4.41亿元的同(tong)类案件“史上最大”罚单。同(tong)时,聚焦执法重点,2024年查处包(bao)括财务(wu)造(zao)假在内的信息披露违法案件135件,同(tong)比增长17%,居各类案件数量之首;

处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类案件罚没金额之首。此次发(fa)布(bu)的指导(dao)性案例,财务(wu)造(zao)假案例占比一半(ban),操纵市场案例占比1/4。

李(li)明指出,证监会(hui)执法坚持客观中立、不偏不倚、法律面前(qian)人人平(ping)等(deng),避(bi)免执法结果畸轻(qing)畸重、同(tong)事不同(tong)罚、显失公平(ping),既保持执法力度,又释放执法温度,持续提升执法透明度,努力做到严而有度、严而有方、严而有效。

具体来看,建立健全违法认定裁(cai)量标准,出台《行政处罚裁(cai)量基本规则》,规定一般处罚、从重处罚、从轻(qing)处罚、不予处罚等(deng)六种裁(cai)量阶次及(ji)适用情形,使处罚种类、幅度与案件事实、性质、情节(jie)、社会(hui)危害程度及(ji)当事人主观过错程度相匹配,为执法裁(cai)量提供(gong)统一“标尺”,确保公平(ping)公正、不枉不纵,坚决防止权力任性、职权滥用。不断强化执法质量内控监督(du)。健全完善执法制度体系,明确执法流程、标准和权限,确保办案程序(xu)依法合规、事实证据确凿充(chong)分、认定逻辑清(qing)晰严密、处罚结果公平(ping)适当,法律文书严谨准确,努力做到让每(mei)一个案件都经得起司法审查和市场检验。依法尊重保护当事人合法权益。调查取证既收集对当事人不利的证据,也收集对当事人有利的证据;告知听(ting)证既向当事人做好(hao)释法明理,也保障好(hao)当事人查阅卷宗、举证质证权利,充(chong)分听(ting)取当事人意见;处罚结论既自觉(jue)接受社会(hui)各方监督(du),也依法保护涉案主体商业秘密和个人隐私,努力使当事人在每(mei)一个执法行为中都能感受到规范文明、风清(qing)气正、公平(ping)正义。

李(li)明强调,随着近年来监管执法效果的不断显现,资本市场生态出现了积极向好(hao)的诸多变化,“愿意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。证监会(hui)始终协同(tong)各方持续推动综合治理,共同(tong)构建规范有序(xu)的市场生态。包(bao)括通过监管执法有效压实相关各方法律责任,会(hui)同(tong)行业主管部门、地方党委政府对财务(wu)造(zao)假实施(shi)综合惩治,协同(tong)司法机关立体追责。

李(li)明指出,下(xia)一步,证监会(hui)将(jiang)落实好(hao)党中央、国务(wu)院决策部署,深入推进(jin)新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地,强本强基,严监严管,强化监管执法政治担当,不断提升违法违规线索发(fa)现能力,压降办案周期,提升办案质效,对欺(qi)诈发(fa)行、财务(wu)造(zao)假、操纵市场、违规减持等(deng)恶性违法重拳出击,从严惩处,持续巩固并不断加强资本市场执法高压态势,继续发(fa)挥(hui)好(hao)与司法部门、金融监管部门等(deng)相关各方的治理合力,共同(tong)护航资本市场高质量发(fa)展。

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