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2月21日,东北证券发(fa)布公告称,旗(qi)下孙(sun)公司渤海融幸(上海)商贸(mao)有限公司(以下简称“渤海融幸”)因涉嫌操纵期(qi)货(huo)合约,收(shou)到证监会处罚(fa)。根据(ju)公告,渤海融幸此次被罚(fa)没共计超2000万元。
来源:东北证券
罚(fa)没超2000万元,三名相关负(fu)责人被处分(fen)
罚(fa)没超2000万元,三名相关负(fu)责人被处分(fen)
公告称,2025年2月21日,东北证券收(shou)到渤海期(qi)货(huo)报告,获悉渤海融幸收(shou)到中国(guo)证监会《行政处罚(fa)决定书》([2025]9号)。
处罚(fa)决定书显示,依据(ju)《期(qi)货(huo)交易管(guan)理条例》的有关规定,中国(guo)证监会对渤海融幸操纵焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约,肖佳(jia)华约定交易操纵焦煤2101合约行为进行了立(li)案调(diao)查,现已调(diao)查、办理终结(jie)。
经查明,渤海融幸及(ji)相关人员(yuan)存在以下违法事实:2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海融幸利用不正当手段规避持仓限制(zhi),形成(cheng)持仓优势,影响焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约交易价格,期(qi)间违法所得共计1019.76万元;渤海融幸、肖佳(jia)华通过约定交易方式操纵焦煤2101合约,影响期(qi)货(huo)交易量、交易价格,无违法所得。
杨会兵是渤海融幸案涉操纵焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约行为直接负(fu)责的主管(guan)人员(yuan);王烨是渤海融幸案涉操纵焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员(yuan)。
综合上述(shu)违法事实,中国(guo)证监会依据(ju)相关规定决定对渤海融幸(上海)商贸(mao)有限公司责令改正,合计没收(shou)违法所得1019.76万元,并处以1019.76万元的罚(fa)款;对杨会兵给予警告,合计处以20万元的罚(fa)款;对王烨给予警告,合计处以10万元的罚(fa)款;对肖佳(jia)华责令改正,并处以20万元的罚(fa)款。
东北证券表示,收(shou)到上述(shu)行政处罚(fa)后,渤海期(qi)货(huo)已督促渤海融幸按期(qi)缴纳罚(fa)款,认真吸取教训,严格按照法律法规规范开展业务;公司也将持续加强对各层级子公司的管(guan)控(kong),避免类似事件发(fa)生。
操纵期(qi)货(huo)合约,利用不正当手段规避持仓限制(zhi)
操纵期(qi)货(huo)合约,利用不正当手段规避持仓限制(zhi)
值得注(zhu)意的是,上述(shu)《行政处罚(fa)决定书》([2025]9号)在中国(guo)证监会官网已有披露,其中透露了该案更多细节。
行政处罚(fa)决定书中显示,根据(ju)大连商品交易所交易规则,焦炭(tan)2101合约进入交割月之后的客户投机持仓限额为300手,但(dan)渤海融幸在案涉期(qi)间利用不正当手段规避持仓限制(zhi)。
经证监会查明,2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,相关涉案期(qi)货(huo)账户合并持有的焦炭(tan)2101合约买持仓规模较大,超过大连商品交易所的持仓限制(zhi),持仓占比较高,形成(cheng)明显持仓优势。
2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海融幸利用持仓优势,不断寻求有利价格进行平仓,影响焦煤2101合约交易价格。经计算,账户组在焦煤2101合约的违法所得为287.94万元。
2021年1月13日,渤海融幸与肖佳(jia)华约定交易300手焦煤2101合约,成(cheng)交占比73.89%,影响期(qi)货(huo)交易量。2021年1月14日,渤海融幸与肖佳(jia)华约定交易38手焦煤2101合约,交易价格为1680元/吨,期(qi)货(huo)交易价格涨幅为6.30%,影响期(qi)货(huo)交易价格。渤海融幸和肖佳(jia)华的约定交易操纵无违法所得。
在相关人员(yuan)责任方面(mian),证监会表示,杨会兵组织、策(ce)划渤海融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉操纵焦煤2101合约行为直接负(fu)责的主管(guan)人员(yuan)。王烨组织实施渤海融幸操纵焦煤2101合约行为,是渤海融幸案涉操纵焦煤2101合约行为的其他直接责任人员(yuan)。
采写:南都湾(wan)财社记者 刘常源