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中国经济网北京(jing)2月13日讯(xun) 今日,中国证监会广东(dong)证监局发布关于对(dui)珠海通沛股权投(tou)资管理合伙企(qi)业(有限合伙)(下称通沛投(tou)资) 采取责令改正措施的决定(ding)。
经查,通沛投(tou)资在开展私募投(tou)资基金(jin)管理业务(wu)过程中,存在以下违规情形:一是为单一项目设立多只基金(jin),投(tou)资者人数超过法定(ding)限制;二是将基金(jin)财产所产生的利息收益以财务(wu)顾问(wen)费名义收取至通沛投(tou)资账户。
上述行为违反了《私募投(tou)资基金(jin)监督管理暂(zan)行办法》(证监会令第(di)105号,以下简称《私募办法》)第(di)二十三条第(di)三项、第(di)九项,以及《关于加强私募投(tou)资基金(jin)监管的若干规定(ding)》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定(ding)》)第(di)七条第(di)二款的规定(ding)。
根据《私募办法》第(di)三十三条、《若干规定(ding)》第(di)十三条第(di)一款的规定(ding),广东(dong)证监局决定(ding)对(dui)通沛投(tou)资采取责令改正的行政(zheng)监管措施。
天眼(yan)查APP显示,珠海通沛股权投(tou)资管理合伙企(qi)业 (有限合伙) ,成立于2015年,位于广东(dong)省珠海市,是一家(jia)以从事商(shang)务(wu)服务(wu)业为主的企(qi)业。企(qi)业注册(ce)资本(ben)11100万人民币。
相(xiang)关法规:
《私募投(tou)资基金(jin)监督管理暂(zan)行办法》第(di)二十三条:私募基金(jin)管理人、私募基金(jin)托管人、私募基金(jin)销售机(ji)构及其他私募服务(wu)机(ji)构及其从业人员从事私募基金(jin)业务(wu),不得有以下行为:
(一)将其固有财产或者他人财产混同于基金(jin)财产从事投(tou)资活动;
(二)不公平(ping)地对(dui)待其管理的不同基金(jin)财产;
(三)利用(yong)基金(jin)财产或者职务(wu)之便,为本(ben)人或者投(tou)资者以外的人牟取利益,进行利益输送;
(四)侵占、挪用(yong)基金(jin)财产;
(五)泄露因职务(wu)便利获(huo)取的未公开信息,利用(yong)该信息从事或者明示、暗示他人从事相(xiang)关的交(jiao)易活动;
(六)从事损害基金(jin)财产和投(tou)资者利益的投(tou)资活动;
(七)玩忽(hu)职守,不按照规定(ding)履行职责;
(八(ba))从事内幕交(jiao)易、操纵交(jiao)易价格及其他不正当交(jiao)易活动;
(九)法律(lu)、行政(zheng)法规和中国证监会规定(ding)禁(jin)止的其他行为。
《私募投(tou)资基金(jin)监督管理暂(zan)行办法》第(di)三十三条:私募基金(jin)管理人、私募基金(jin)托管人、私募基金(jin)销售机(ji)构及其他私募服务(wu)机(ji)构及其从业人员违反法律(lu)、行政(zheng)法规及本(ben)办法规定(ding),中国证监会及其派出(chu)机(ji)构可以对(dui)其采取责令改正、监管谈话、出(chu)具警示函、公开谴责等行政(zheng)监管措施。
《关于加强私募投(tou)资基金(jin)监管的若干规定(ding)》第(di)七条:私募基金(jin)的投(tou)资者人数累计不得超过《证券投(tou)资基金(jin)法》《公司法》《合伙企(qi)业法》等法律(lu)规定(ding)的特定(ding)数量。投(tou)资者转让基金(jin)份额的,受(shou)让人应(ying)当为合格投(tou)资者且基金(jin)份额受(shou)让后投(tou)资者人数应(ying)当符合本(ben)条规定(ding)。国务(wu)院金(jin)融(rong)监督管理部门监管的机(ji)构依(yi)法发行的资产管理产品(pin)、合格境外机(ji)构投(tou)资者、人民币合格境外机(ji)构投(tou)资者,视为《私募办法》第(di)十三条规定(ding)的合格投(tou)资者,不再穿透核查最终(zhong)投(tou)资者。
任何单位和个人不得通过将私募基金(jin)份额或者其收(受(shou))益权进行拆分转让,或者通过为单一融(rong)资项目设立多只私募基金(jin)等方式,以变相(xiang)突破合格投(tou)资者标准或投(tou)资者人数限制。
《关于加强私募投(tou)资基金(jin)监管的若干规定(ding)》第(di)十三条:中国证监会及其派出(chu)机(ji)构依(yi)法从严监管私募基金(jin)管理人、私募基金(jin)托管人、私募基金(jin)销售机(ji)构和其他私募基金(jin)服务(wu)机(ji)构及其从业人员的私募基金(jin)业务(wu)活动,严厉(li)打击各类违法违规行为。对(dui)违反本(ben)规定(ding)的,中国证监会及其派出(chu)机(ji)构可以依(yi)照《私募办法》的规定(ding),采取行政(zheng)监管措施、市场禁(jin)入措施,实(shi)施行政(zheng)处(chu)罚(fa),并记入中国资本(ben)市场诚信信息数据库;涉嫌犯罪的,依(yi)法移送司法机(ji)关追究刑事责任。《证券投(tou)资基金(jin)法》等法律(lu)、行政(zheng)法规另有规定(ding)的,依(yi)照其规定(ding)处(chu)理。
以下为原文:
关于对(dui)珠海通沛股权投(tou)资管理合伙企(qi)业(有限合伙)采取责令改正措施的决定(ding)
珠海通沛股权投(tou)资管理合伙企(qi)业(有限合伙):
经查,你合伙企(qi)业在开展私募投(tou)资基金(jin)管理业务(wu)过程中,存在以下违规情形:一是为单一项目设立多只基金(jin),投(tou)资者人数超过法定(ding)限制;二是将基金(jin)财产所产生的利息收益以财务(wu)顾问(wen)费名义收取至你合伙企(qi)业账户。
上述行为违反了《私募投(tou)资基金(jin)监督管理暂(zan)行办法》(证监会令第(di)105号,以下简称《私募办法》)第(di)二十三条第(di)三项、第(di)九项,以及《关于加强私募投(tou)资基金(jin)监管的若干规定(ding)》(证监会公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定(ding)》)第(di)七条第(di)二款的规定(ding)。
根据《私募办法》第(di)三十三条、《若干规定(ding)》第(di)十三条第(di)一款的规定(ding),我局决定(ding)对(dui)你合伙企(qi)业采取责令改正的行政(zheng)监管措施。你合伙企(qi)业应(ying)高度(du)重视,采取切实(shi)有效的措施,对(dui)存在的问(wen)题进行整改,对(dui)相(xiang)关责任人员进行问(wen)责,并在收到(dao)本(ben)决定(ding)书之日起(qi)30日内向我局提交(jiao)书面整改报(bao)告。
你合伙企(qi)业如果对(dui)本(ben)监督管理措施不服,可以在收到(dao)本(ben)决定(ding)书之日起(qi)60日内向中国证券监督管理委员会提出(chu)行政(zheng)复(fu)议申请,也可以在收到(dao)本(ben)决定(ding)书之日起(qi)6个月内向有管辖权的人民法院提起(qi)诉讼(song)。复(fu)议与诉讼(song)期间,上述监督管理措施不停止执(zhi)行。
广东(dong)证监局
2025年2月8日