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中新网(wang)2月21日电 21日,最高检与中国证监(jian)会联(lian)合召开(kai)“依(yi)法从严打击证券违法犯罪 促进资本市场健(jian)康稳定发展”新闻发布会。会上(shang),最高人民检察院党组成员、副检察长葛(ge)晓燕通报近年来证券犯罪检察工(gong)作主(zhu)要情况,2022年至2024年,全国检察机关共起诉(su)证券犯罪366件1011人,起诉(su)案件数(shu)、人数(shu)年均增长30.5%、16%。
依(yi)法从严打击证券犯罪,发挥刑罚震慑作用
葛(ge)晓燕表示,检察机关坚决贯彻落实(shi)党中央决策部(bu)署,积极履行法律(lu)监(jian)督职责,依(yi)法从严追捕追诉(su)证券犯罪,为资本市场建设提(ti)供有力法治保障。
一是全链条从严追诉(su)财务造假犯罪,夯实(shi)资本市场诚信基石。2022年至2024年,全国检察机关共起诉(su)欺诈发行证券,违规披露、不披露重(zhong)要信息,背信损(sun)害上(shang)市公司利益等财务造假犯罪案件69件185人,最高检挂牌督办31件重(zhong)大(da)案件,已有27件提(ti)起公诉(su)。对组织、指挥造假的大(da)股东、实(shi)控人、董监(jian)高,积极参与造假的公司企业人员以及配合的中介组织人员、第三(san)方人员依(yi)法进行全链条追责。今年1月,最高检刚刚发布了中介组织财务造假相关犯罪案件典型案例,此次发布的指导性案例中有两件涉及财务造假,体现了对资本市场财务造假全链条从严追诉(su)的司法立场。
二是依(yi)法从严惩治交易类证券犯罪,维护公开(kai)公平公正的市场环境。2022年至2024年,全国检察机关起诉(su)内幕交易、操纵证券市场、利用未公开(kai)信息交易等交易类案件284件790人,持续加(jia)大(da)对上(shang)市公司大(da)股东、实(shi)控人、董监(jian)高等“关键少数(shu)”,金(jin)融机构从业人员以及职业操纵团伙等黑灰产业链的追责力度,办理了一批有重(zhong)大(da)市场影响的案件,着力追缴违法所得、铲除再犯经济基础、维护市场交易秩序。
三(san)是依(yi)法惩治涉私募基金(jin)犯罪,保障私募基金(jin)行业规范(fan)健(jian)康发展。2022年至2024年,全国检察机关起诉(su)私募基金(jin)犯罪598件2805人,最高检挂牌督办三(san)批24件重(zhong)大(da)涉私募基金(jin)犯罪案件,已有16件提(ti)起公诉(su)。对以私募之名非法集资,挪用、侵占私募基金(jin)财产,利用私募基金(jin)内幕交易、操纵市场等犯罪依(yi)法追究刑事责任,助推(tui)行业规范(fan)健(jian)康发展,为私募基金(jin)充分发挥服务实(shi)体经济功能提(ti)供法治保障。
建立健(jian)全证券检察派驻工(gong)作机制,高质效(xiao)办理证券犯罪案件
葛(ge)晓燕称,2021年9月最高检设立驻中国证监(jian)会检察室以来,以高质效(xiao)办案为履职目标,全面深化履行检察机关推(tui)动资本市场法治化建设的法律(lu)监(jian)督职责。
一是建立规范(fan)高效(xiao)的证券案件交办制度,不断提(ti)升办案质效(xiao)。在中国证监(jian)会、公安部(bu)等相关部(bu)门的支持配合下,对证监(jian)会移送(song)公安机关立案侦查的案件,最高检建立同步(bu)交办制度,累计向地方检察机关交办587件重(zhong)大(da)案件,各级检察机关逐案对接公安机关,做好提(ti)前介入引导侦查、审查逮捕、审查起诉(su)、出庭公诉(su)、法律(lu)监(jian)督等各项工(gong)作,案件办理质效(xiao)显(xian)著提(ti)高。
二是完善相关司法解释和(he)规范(fan)性文件,统一执法司法标准。针对证券犯罪案件证据收集采信、事实(shi)认定、法律(lu)适用等问题,最高检联(lian)合公安部(bu)修订出台证券犯罪立案追诉(su)标准,印(yin)发《关于(yu)办理财务造假犯罪案件有关问题的解答》,编发证券犯罪、涉私募基金(jin)犯罪、中介组织财务造假犯罪典型案例13件,修改内幕交易罪司法解释,持续完善执法司法标准,织密追诉(su)犯罪法网(wang)。今天发布第55批指导性案例,继续为司法办案提(ti)供参考借鉴。
三(san)是加(jia)强证券犯罪检察专业化建设,提(ti)升证券执法司法水(shui)平。针对证券犯罪专业化特点,持续加(jia)强北京、上(shang)海(hai)、天津、重(zhong)庆、辽(liao)宁、深圳、青岛7个检察机关证券期货犯罪办案基地建设,充分发挥基地在专业办案、犯罪预防和(he)前沿(yan)问题研究等方面的引领示范(fan)作用。邀请中国证监(jian)会实(shi)务专家开(kai)展视频培训,组织办案机关进行业务交流(liu)、案例剖析、庭审观(guan)摩、实(shi)战练兵(bing)等,持续提(ti)升办案能力水(shui)平。
发挥派驻检察优势,加(jia)强执法司法监(jian)管协(xie)同
葛(ge)晓燕表示,在中国证监(jian)会的大(da)力支持下,最高检驻中国证监(jian)会检察室积极发挥“驻”的优势,着力推(tui)动行刑双向衔接,加(jia)强执法司法协(xie)作。
一是建立健(jian)全检察与证监(jian)合作监(jian)督关系(xi),推(tui)动高质量执法司法协(xie)作。2022年9月,最高检与中国证监(jian)会联(lian)合印(yin)发《关于(yu)建立健(jian)全资本市场行政执法与检察履职衔接协(xie)作机制的意(yi)见》,建立检察机关与证监(jian)部(bu)门常态化联(lian)络、信息共享、案件衔接、业务协(xie)助、执法司法联(lian)动、专业化建设协(xie)作等15项工(gong)作机制。各地持续加(jia)强与当地证监(jian)部(bu)门的联(lian)系(xi)协(xie)作,目前已经有33个省、市两级检察院与当地证监(jian)部(bu)门签订细化协(xie)议,以协(xie)同办案、专业支持为核心开(kai)展多种形式合作监(jian)督工(gong)作,推(tui)动高质量行政执法与检察履职。
二是全面规范(fan)证券犯罪案件刑事诉(su)讼程序与行刑衔接机制,强化执法司法工(gong)作合力。2024年5月,最高检联(lian)合最高法、公安部(bu)、中国证监(jian)会印(yin)发《关于(yu)办理证券期货违法犯罪案件工(gong)作若干问题的意(yi)见》,强调(diao)坚持零容忍要求(qiu),加(jia)强监(jian)管协(xie)同,全面规范(fan)证券期货犯罪案件管辖、证据收集审查运(yun)用以及行刑衔接机制等相关程序,切实(shi)强化证券期货刑事案件的移送(song)、侦查、起诉(su)和(he)审判工(gong)作,进一步(bu)强化惩治犯罪工(gong)作合力。
三(san)是积极参与构建立体化追责体系(xi),切实(shi)保护投资者合法权益。检察机关在依(yi)法追诉(su)犯罪的同时,协(xie)同证监(jian)部(bu)门、公安机关、审判机关尽最大(da)努力追赃挽损(sun)。依(yi)法支持、配合证券纠(jiu)纷(fen)代表人诉(su)讼,在康美药业等案件中积极探索刑民配合、高效(xiao)处置(zhi)涉案财产。通过立足检察职责积极参与构建行政、刑事、民事立体追责体系(xi),不让违法犯罪分子获得经济上(shang)的好处。
四是坚持治罪与治理相结合,助力构建崇法守信的市场生(sheng)态。针对财务造假、私募基金(jin)犯罪态势,最高检结合办案提(ti)出、转送(song)相关立法和(he)加(jia)强行业治理意(yi)见建议。北京、上(shang)海(hai)、山东等地检察机关结合证券案件办理,针对金(jin)融机构从业人员管理、期货和(he)衍生(sheng)品监(jian)管、会计师行业自律(lu)管理、银行账户管理等问题,向行政主(zhu)管部(bu)门、行业协(xie)会、金(jin)融机构制发检察建议,推(tui)动实(shi)现“办理一案、治理一片(pian)”。
葛(ge)晓燕称,下一步(bu),检察机关将继续全面贯彻落实(shi)党中央部(bu)署,坚持依(yi)法从严打击证券期货违法犯罪,持续加(jia)强与中国证监(jian)会等相关部(bu)门的协(xie)作配合,依(yi)法保护投资者合法权益,以检察履职服务保障资本市场高质量发展。