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近年来,全国公安机关深入贯彻落实《关于依法(fa)从严打击(ji)证券违法(fa)活动(dong)的意见》,会同证监部门依法(fa)严厉(li)打击(ji)证券交易(yi)犯(fan)罪,切(qie)实维护市场秩序,有力保障投资者合法(fa)权益,护航资本市场高质量发展。今日,公安部公布(bu)5起证券交易(yi)犯(fan)罪典型案(an)例。
1.北京(jing)董某(mou)等人(ren)内幕交易(yi)案(an)
2022年7月,北京(jing)市公安局(ju)依法(fa)立案(an)侦办董某(mou)等人(ren)涉嫌内幕交易(yi)案(an)。经查,2016年8月至2017年1月,袁某(mou)在担任北京(jing)某(mou)上市公司财务总监时,全程参与该公司收购某(mou)科技公司100%股权的重(zhong)大(da)资产重(zhong)组工作。在此期间(jian),袁某(mou)将上述内幕信息(xi)泄(xie)露给董某(mou),二人(ren)约定共同出资、由董某(mou)负责股票交易(yi)操作。2016年10月至12月,董某(mou)使用本人(ren)及实际控制的他(ta)人(ren)证券账户大(da)量买入该上市公司股票,涉案(an)金(jin)额(e)2300余万元,非法(fa)获利400余万元。2022年9月,办案(an)单位将董某(mou)、袁某(mou)抓获归案(an)。
2024年1月,北京(jing)市高级(ji)人(ren)民法(fa)院以犯(fan)内幕交易(yi)罪分别(bie)对(dui)董某(mou)、袁某(mou)作出有罪判决,并处罚金(jin)。
2.上海刘某(mou)利用未公开信息(xi)交易(yi)案(an)
2021年6月,上海市公安局(ju)依法(fa)立案(an)侦办刘某(mou)涉嫌利用未公开信息(xi)交易(yi)案(an)。经查,2009年至2014年,刘某(mou)先后担任上海两家基金(jin)公司基金(jin)经理、权益投资总监等职务。在此期间(jian),刘某(mou)利用其具有所管理基金(jin)产品交易(yi)决策权、交易(yi)查询(xun)和指令审批(pi)权限的职务便利,获取相关基金(jin)交易(yi)标的、下单指令、交易(yi)数量、交易(yi)时点(dian)等未公开信息(xi),使用其本人(ren)和其实际控制的证券账户趋同交易(yi)60只股票,涉案(an)金(jin)额(e)1.4亿余元,非法(fa)获利296万元。
2022年9月,上海市第(di)一中级(ji)人(ren)民法(fa)院以犯(fan)利用未公开信息(xi)交易(yi)罪对(dui)刘某(mou)作出有罪判决。
3.江苏(su)闫某(mou)等人(ren)操纵证券市场案(an)
2022年1月,江苏(su)省扬州市公安局(ju)依法(fa)立案(an)侦办闫某(mou)等人(ren)操纵证券市场案(an)。经查,2018年6月至2019年4月,以闫某(mou)、朱某(mou)某(mou)为首的犯(fan)罪团(tuan)伙通过其实际控制的169个证券账户,利用资金(jin)优势、持股优势,采取连续买卖、对(dui)倒交易(yi)等手法(fa),操纵某(mou)股票,非法(fa)获利2.69亿元。2022年7月,办案(an)单位开展集中收网行动(dong),闫某(mou)、朱某(mou)某(mou)在内的27名犯(fan)罪嫌疑人(ren)悉数到案(an)。
2024年8月,扬州市中级(ji)人(ren)民法(fa)院以犯(fan)内幕交易(yi)罪对(dui)闫某(mou)、朱某(mou)某(mou)等被告分别(bie)作出有罪判决,并处罚金(jin)。
4.浙江吴某(mou)等人(ren)操纵证券市场案(an)
2019年1月,浙江省金(jin)华市公安局(ju)依法(fa)立案(an)侦办吴某(mou)等人(ren)操纵证券市场案(an)。经查,2016年至2019年期间(jian),以吴某(mou)为首的犯(fan)罪团(tuan)伙长期采取多种方(fang)式操纵多只股票获利,该团(tuan)伙通过提前建仓买入股票,再利用境外搭建的多个盘(pan)后票网站发布(bu)股票代(dai)码,吸引互联(lian)网社交媒体(ti)引用、转载、评论、推(tui)荐,拉高目标股票价格后卖出获利,累(lei)计实施此类(lei)“抢帽子交易(yi)”数百次。此外,该团(tuan)伙还集中资金(jin)优势、持股优势,采用连续买卖、对(dui)倒交易(yi)等方(fang)式操纵多只股票。至案(an)发,该团(tuan)伙共非法(fa)获利5.3亿元。立案(an)后,办案(an)单位先后将吴某(mou)等15名犯(fan)罪嫌疑人(ren)抓获归案(an)。
2023年3月,浙江省高级(ji)人(ren)民法(fa)院以犯(fan)操纵证券市场罪对(dui)吴某(mou)等15名被告分别(bie)作出有罪判决,并处罚金(jin)。
5.广东聂某(mou)内幕交易(yi)案(an)
2022年7月,广东省广州市公安局(ju)依法(fa)立案(an)侦办聂某(mou)涉嫌内幕交易(yi)案(an)。经查,2020年5月,聂某(mou)利用其担任某(mou)上市公司子公司总经理的职务便利,得到美国某(mou)公司向该上市公司采购口罩的框架协(xie)议(yi)初步(bu)文本,获悉了其中重(zhong)要的内幕信息(xi)。随后在该内幕信息(xi)敏感期内,聂某(mou)使用其实际控制的他(ta)人(ren)证券账户买入该公司股票,涉案(an)金(jin)额(e)195万元,非法(fa)获利35万元。2023年1月,办案(an)单位将聂某(mou)抓获归案(an)。
2024年6月,广州市中级(ji)人(ren)民法(fa)院以犯(fan)内幕交易(yi)罪对(dui)聂某(mou)作出有罪判决。