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有团伙(huo)操纵证券市(shi)场非法获利5.3亿元。2月21日,公安部(bu)公布5起证券交(jiao)易(yi)犯(fan)罪典型案例,涉及内幕交(jiao)易(yi)、操纵证券市(shi)场等案情。
据介绍,近(jin)年(nian)来(lai),全国公安机关(guan)会同证监(jian)部(bu)门依(yi)法严厉(li)打击证券交(jiao)易(yi)犯(fan)罪,切实维护(hu)市(shi)场秩序,有力保障投资者合法权益(yi),护(hu)航(hang)资本(ben)市(shi)场高质(zhi)量发展。典型案例如下(xia):
1、北京董某等人内幕交(jiao)易(yi)案
2022年(nian)7月,北京市(shi)公安局依(yi)法立案侦办董某等人涉嫌内幕交(jiao)易(yi)案。经(jing)查,2016年(nian)8月至2017年(nian)1月,袁某在担(dan)任北京某上市(shi)公司财务总监(jian)时,全程参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产重组工作(zuo)。在此(ci)期间,袁某将(jiang)上述内幕信息泄露给董某,二人约定共(gong)同出资、由董某负责股票交(jiao)易(yi)操作(zuo)。2016年(nian)10月至12月,董某使用本(ben)人及实际控制的他人证券账户大量买入该上市(shi)公司股票,涉案金额2300余万元,非法获利400余万元。2022年(nian)9月,办案单位将(jiang)董某、袁某抓获归案。
2024年(nian)1月,北京市(shi)高级人民法院以犯(fan)内幕交(jiao)易(yi)罪分别对董某、袁某作(zuo)出有罪判决,并处罚金。
2、上海刘某利用未公开信息交(jiao)易(yi)案
2021年(nian)6月,上海市(shi)公安局依(yi)法立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交(jiao)易(yi)案。经(jing)查,2009年(nian)至2014年(nian),刘某先后担(dan)任上海两家(jia)基金公司基金经(jing)理、权益(yi)投资总监(jian)等职务。在此(ci)期间,刘某利用其具有所管理基金产品交(jiao)易(yi)决策(ce)权、交(jiao)易(yi)查询和指令审批权限的职务便利,获取相关(guan)基金交(jiao)易(yi)标的、下(xia)单指令、交(jiao)易(yi)数量、交(jiao)易(yi)时点等未公开信息,使用其本(ben)人和其实际控制的证券账户趋同交(jiao)易(yi)60只股票,涉案金额1.4亿余元,非法获利296万元。
2022年(nian)9月,上海市(shi)第一中级人民法院以犯(fan)利用未公开信息交(jiao)易(yi)罪对刘某作(zuo)出有罪判决。
3、江苏闫某等人操纵证券市(shi)场案
2022年(nian)1月,江苏省扬州(zhou)市(shi)公安局依(yi)法立案侦办闫某等人操纵证券市(shi)场案。经(jing)查,2018年(nian)6月至2019年(nian)4月,以闫某、朱某某为首的犯(fan)罪团伙(huo)通过其实际控制的169个证券账户,利用资金优势、持股优势,采取连续买卖、对倒交(jiao)易(yi)等手法,操纵某股票,非法获利2.69亿元。2022年(nian)7月,办案单位开展集中收网行动,闫某、朱某某在内的27名犯(fan)罪嫌疑人悉数到案。
2024年(nian)8月,扬州(zhou)市(shi)中级人民法院以犯(fan)内幕交(jiao)易(yi)罪对闫某、朱某某等被告(gao)分别作(zuo)出有罪判决,并处罚金。
4、浙江吴(wu)某等人操纵证券市(shi)场案
2019年(nian)1月,浙江省金华市(shi)公安局依(yi)法立案侦办吴(wu)某等人操纵证券市(shi)场案。经(jing)查,2016年(nian)至2019年(nian)期间,以吴(wu)某为首的犯(fan)罪团伙(huo)长期采取多种方式操纵多只股票获利,该团伙(huo)通过提前建仓买入股票,再利用境外(wai)搭建的多个盘后票网站(zhan)发布股票代码,吸引互联网社交(jiao)媒体引用、转载、评论、推荐,拉高目标股票价格(ge)后卖出获利,累计实施此(ci)类(lei)“抢帽子交(jiao)易(yi)”数百次。此(ci)外(wai),该团伙(huo)还集中资金优势、持股优势,采用连续买卖、对倒交(jiao)易(yi)等方式操纵多只股票。至案发,该团伙(huo)共(gong)非法获利5.3亿元。立案后,办案单位先后将(jiang)吴(wu)某等15名犯(fan)罪嫌疑人抓获归案。
2023年(nian)3月,浙江省高级人民法院以犯(fan)操纵证券市(shi)场罪对吴(wu)某等15名被告(gao)分别作(zuo)出有罪判决,并处罚金。
5、广东聂某内幕交(jiao)易(yi)案
2022年(nian)7月,广东省广州(zhou)市(shi)公安局依(yi)法立案侦办聂某涉嫌内幕交(jiao)易(yi)案。经(jing)查,2020年(nian)5月,聂某利用其担(dan)任某上市(shi)公司子公司总经(jing)理的职务便利,得到美国某公司向该上市(shi)公司采购口罩的框架协议(yi)初步文本(ben),获悉了其中重要的内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际控制的他人证券账户买入该公司股票,涉案金额195万元,非法获利35万元。2023年(nian)1月,办案单位将(jiang)聂某抓获归案。
2024年(nian)6月,广州(zhou)市(shi)中级人民法院以犯(fan)内幕交(jiao)易(yi)罪对聂某作(zuo)出有罪判决。