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平安好车全国人工服务客服电话
2025-02-25 04:49:25
平安好车全国人工服务客服电话

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中国网(wang)财经1月22日讯 上周末,中国证(zheng)监会就《期货市场程序化交易管理(li)规定(试行)(征求意见稿)》(下(xia)称《管理(li)规定》)向社会公开征求意见,旨在落实《期货和衍生品法(fa)》《关于加强监管防范风(feng)险促进期货市场高质量发展的意见》要求,加强期货市场程序化交易监管,规范程序化交易行为,维护期货交易秩(zhi)序和市场公平。

《管理(li)规定》共7章37条,紧紧围绕强监管、防风(feng)险、促高质量发展的主线,强化对(dui)期货市场程序化交易的全过程监管。据业内人士表示,近年来,随着市场发展和技(ji)术进步,期货市场自身的复杂性,以及与现货市场、其他金(jin)融市场的关联性均显著增强,新情况、新问(wen)题不断涌现,基于此,监管对(dui)期货交易行为的规范趋严是必然趋势,《管理(li)规定》的出(chu)台(tai)正当(dang)其时。

在总则方面,《管理(li)规定》明确了制定目的、适用(yong)范围、定义、基本原则、职责分工以及信息共享(xiang)和监测监控等内容(rong)。明确程序化交易是指通过计(ji)算机程序自动生成或者下(xia)达交易指令(ling)在期货交易所进行期货交易的行为,高频交易则是具备(bei)短(duan)时间内报单、撤单的笔数、频率较高,日内报单、撤单的笔数较高以及证(zheng)监会认定的其他特征的程序化交易,其具体标准由(you)期货交易所制定。行业专家认为,这一明确的定义和分类,为后续的监管提供了清晰的界定和依据,有助于提高监管的针对(dui)性和有效(xiao)性。

报告管理(li)方面,《管理(li)规定》明确了各方责任、报告路径和核(he)查要求。中国期货业协(xie)会制定程序化交易委托(tuo)协(xie)议(yi)的必备(bei)条款,期货公司与客户签订协(xie)议(yi)并约定权利义务,程序化交易者需真实、准确、完整报告信息,包括账户基本信息、交易和软件信息等,高频交易者还需报告更多详(xiang)细信息。一位业内人士指出(chu),这将使得程序化交易的信息更加透明,便(bian)于监管部门及时掌握交易情况,防范潜在风(feng)险。

系统接入管理(li)上,期货公司应将系统外部接入管理(li)纳入合规风(feng)控体系,建立全流程管理(li)机制。程序化交易者和期货公司使用(yong)的技(ji)术系统及交易信息系统须具备(bei)相应功能,且要进行测试并保存记录。同(tong)时,明确了禁止性行为,如期货公司不得将交易信息系统的管理(li)权限开放给客户等。一位业内专家向记者表示,这些规定有助于保障交易系统的安全稳定运行,防止因系统接入问(wen)题引(yin)发的风(feng)险和违规行为。

主机托(tuo)管和席位管理(li)方面,期货交易所要建立相关制度,遵循安全、公平、合理(li)原则进行资(zi)源分配和管理(li)。期货公司需合理(li)使用(yong)主机交易托(tuo)管资(zi)源,对(dui)异常情况的客户停止提供服务,并公平分配交易席位。业内人士认为,这将优化资(zi)源配置,维护市场的公平竞争环境,减少因席位和托(tuo)管资(zi)源分配不均等问(wen)题导致的市场乱象。

作为交易监测与风(feng)险管理(li)是《管理(li)规定》的重点内容(rong)之一。从事程序化交易的法(fa)人、非法(fa)人组织以及期货公司都要建立并执行相关制度,明确责任人员(yuan)的职责。期货交易所对(dui)程序化交易实行实时监测监控,重点关注异常交易行为,突出(chu)对(dui)高频交易的重点监管,可建立报撤单收费、交易限额等制度,并对(dui)高频交易手续费实施差异化管理(li)。中国期货市场监控中心也将对(dui)程序化交易进行监测监控。对(dui)此,一位行业专家表示,这一系列措施将有效(xiao)防范和化解程序化交易可能带来的风(feng)险,特别是对(dui)高频交易的重点监管,有助于遏制过度投机和市场操纵(zong)行为,维护市场的稳定运行。

在监督管理(li)方面,期货交易所依法(fa)建立程序化交易报告制度,对(dui)违规行为,期货交易所、中国期货业协(xie)会将采取(qu)自律管理(li)措施,中国证(zheng)监会及其派出(chu)机构可进行行政监管及处罚(fa)。同(tong)时,明确了对(dui)失职失责行为的追责问(wen)责。上述业内人士认为,严格的监督管理(li)和处罚(fa)措施,将大大提高违规成本,对(dui)程序化交易参与者形成有力的约束,促使其自觉遵守规定。

记者注意到,《管理(li)规定》还在附则中对(dui)做(zuo)市商、上海国际能源交易中心以及沪深交易所ETF期权等情况进行了明确。

中国证(zheng)监会表示,欢迎社会各界提出(chu)宝贵意见,将根据公开征求意见情况对(dui)《管理(li)规定》进一步修改(gai)完善,并履行相关程序后发布实施。这一举措体现了监管部门对(dui)市场参与者意见的重视,也为进一步完善规定提供了广泛的民意基础。未来,随着《管理(li)规定》的正式实施,将如何(he)为期货市场的程序化交易营造更加规范、有序、公平的市场环境,促进怎样期货市场发展,中国网(wang)财经将持(chi)续关注。

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