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近年来,全国公安机(ji)关深入贯彻落实《关于依法从严打击证券违法活(huo)动(dong)的意见》,会同证监部门依法严厉打击证券交易犯罪,切实维护市场秩序,有力保障投资者合法权(quan)益,护航资本市场高质量(liang)发展。今日,公安部公布5起证券交易犯罪典型案例。
北京董某(mou)等人内幕交易案
2022年7月,北京市公安局依法立案侦办董某(mou)等人涉嫌内幕交易案。经(jing)查,2016年8月至2017年1月,袁某(mou)在(zai)担任北京某(mou)上市公司财务总监时(shi),全程参与该公司收购(gou)某(mou)科技公司100%股权(quan)的重大资产重组工作。在(zai)此期间,袁某(mou)将上述内幕信息泄(xie)露给董某(mou),二人约定共同出资、由董某(mou)负责股票交易操作。2016年10月至12月,董某(mou)使用本人及实际控制的他人证券账户大量(liang)买入该上市公司股票,涉案金额2300余万元,非法获(huo)利400余万元。2022年9月,办案单位将董某(mou)、袁某(mou)抓获(huo)归(gui)案。
2024年1月,北京市高级人民法院以犯内幕交易罪分别对董某(mou)、袁某(mou)作出有罪判决,并处罚金。
上海刘某(mou)利用未公开信息交易案
2021年6月,上海市公安局依法立案侦办刘某(mou)涉嫌利用未公开信息交易案。经(jing)查,2009年至2014年,刘某(mou)先后(hou)担任上海两家基金公司基金经(jing)理、权(quan)益投资总监等职务。在(zai)此期间,刘某(mou)利用其具(ju)有所管理基金产品交易决策(ce)权(quan)、交易查询和指令审(shen)批权(quan)限(xian)的职务便利,获(huo)取相关基金交易标的、下单指令、交易数量(liang)、交易时(shi)点等未公开信息,使用其本人和其实际控制的证券账户趋同交易60只股票,涉案金额1.4亿余元,非法获(huo)利296万元。
2022年9月,上海市第一中级人民法院以犯利用未公开信息交易罪对刘某(mou)作出有罪判决。
江苏闫某(mou)等人操纵证券市场案
2022年1月,江苏省扬州市公安局依法立案侦办闫某(mou)等人操纵证券市场案。经(jing)查,2018年6月至2019年4月,以闫某(mou)、朱某(mou)某(mou)为首的犯罪团伙通过其实际控制的169个(ge)证券账户,利用资金优势、持(chi)股优势,采取连续买卖、对倒(dao)交易等手法,操纵某(mou)股票,非法获(huo)利2.69亿元。2022年7月,办案单位开展集中收网行动(dong),闫某(mou)、朱某(mou)某(mou)在(zai)内的27名犯罪嫌疑(yi)人悉数到案。
2024年8月,扬州市中级人民法院以犯内幕交易罪对闫某(mou)、朱某(mou)某(mou)等被告分别作出有罪判决,并处罚金。
浙江吴某(mou)等人操纵证券市场案
2019年1月,浙江省金华市公安局依法立案侦办吴某(mou)等人操纵证券市场案。经(jing)查,2016年至2019年,以吴某(mou)为首的犯罪团伙长期采取多种方式操纵多只股票获(huo)利,该团伙通过提前建仓买入股票,再利用境外搭建的多个(ge)盘后(hou)票网站发布股票代码,吸(xi)引(yin)互(hu)联网社交媒体引(yin)用、转(zhuan)载(zai)、评论(lun)、推荐,拉(la)高目标股票价格后(hou)卖出获(huo)利,累计实施此类“抢(qiang)帽子交易”数百次。此外,该团伙还集中资金优势、持(chi)股优势,采用连续买卖、对倒(dao)交易等方式操纵多只股票。至案发,该团伙共非法获(huo)利5.3亿元。立案后(hou),办案单位先后(hou)将吴某(mou)等15名犯罪嫌疑(yi)人抓获(huo)归(gui)案。
2023年3月,浙江省高级人民法院以犯操纵证券市场罪对吴某(mou)等15名被告分别作出有罪判决,并处罚金。
广东聂某(mou)内幕交易案
2022年7月,广东省广州市公安局依法立案侦办聂某(mou)涉嫌内幕交易案。经(jing)查,2020年5月,聂某(mou)利用其担任某(mou)上市公司子公司总经(jing)理的职务便利,得(de)到美国某(mou)公司向(xiang)该上市公司采购(gou)口罩的框架协议初步文本,获(huo)悉了(le)其中重要的内幕信息。随后(hou)在(zai)该内幕信息敏感期内,聂某(mou)使用其实际控制的他人证券账户买入该公司股票,涉案金额195万元,非法获(huo)利35万元。2023年1月,办案单位将聂某(mou)抓获(huo)归(gui)案。
2024年6月,广州市中级人民法院以犯内幕交易罪对聂某(mou)作出有罪判决。