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近年来,全国公安机关深入贯彻落(luo)实《关于依(yi)法从严打击证券违法活动的意见》,会同证监部门依(yi)法严厉打击证券交易犯罪,切实维护市场(chang)秩(zhi)序(xu),有力保障投资者合法权益,护航资本市场(chang)高质量发展。今日,公安部公布5起证券交易犯罪典型案例。
1.北(bei)京董某等(deng)人内幕交易案
2022年7月,北(bei)京市公安局依(yi)法立案侦办董某等(deng)人涉嫌内幕交易案。经查,2016年8月至2017年1月,袁某在担任北(bei)京某上(shang)市公司财务总监时,全程参与该公司收购某科技公司100%股权的重大资产(chan)重组工(gong)作(zuo)。在此期间,袁某将(jiang)上(shang)述内幕信息泄露给董某,二人约定共(gong)同出资、由董某负责股票交易操作(zuo)。2016年10月至12月,董某使用本人及实际控制的他人证券账户大量买入该上(shang)市公司股票,涉案金(jin)额2300余万元,非(fei)法获(huo)利400余万元。2022年9月,办案单位将(jiang)董某、袁某抓(zhua)获(huo)归(gui)案。
2024年1月,北(bei)京市高级人民(min)法院(yuan)以犯内幕交易罪分别对董某、袁某作(zuo)出有罪判决,并(bing)处罚金(jin)。
2.上(shang)海刘某利用未公开信息交易案
2021年6月,上(shang)海市公安局依(yi)法立案侦办刘某涉嫌利用未公开信息交易案。经查,2009年至2014年,刘某先后担任上(shang)海两家基金(jin)公司基金(jin)经理、权益投资总监等(deng)职(zhi)务。在此期间,刘某利用其具有所(suo)管理基金(jin)产(chan)品交易决策(ce)权、交易查询和指令审批权限的职(zhi)务便利,获(huo)取相关基金(jin)交易标的、下(xia)单指令、交易数量、交易时点等(deng)未公开信息,使用其本人和其实际控制的证券账户趋同交易60只股票,涉案金(jin)额1.4亿余元,非(fei)法获(huo)利296万元。
2022年9月,上(shang)海市第一中级人民(min)法院(yuan)以犯利用未公开信息交易罪对刘某作(zuo)出有罪判决。
3.江苏闫某等(deng)人操纵(zong)证券市场(chang)案
2022年1月,江苏省扬(yang)州市公安局依(yi)法立案侦办闫某等(deng)人操纵(zong)证券市场(chang)案。经查,2018年6月至2019年4月,以闫某、朱(zhu)某某为首的犯罪团(tuan)伙通过其实际控制的169个(ge)证券账户,利用资金(jin)优势、持(chi)股优势,采取连续买卖、对倒交易等(deng)手法,操纵(zong)某股票,非(fei)法获(huo)利2.69亿元。2022年7月,办案单位开展集中收网行动,闫某、朱(zhu)某某在内的27名(ming)犯罪嫌疑人悉(xi)数到(dao)案。
2024年8月,扬(yang)州市中级人民(min)法院(yuan)以犯内幕交易罪对闫某、朱(zhu)某某等(deng)被告分别作(zuo)出有罪判决,并(bing)处罚金(jin)。
4.浙江吴某等(deng)人操纵(zong)证券市场(chang)案
2019年1月,浙江省金(jin)华市公安局依(yi)法立案侦办吴某等(deng)人操纵(zong)证券市场(chang)案。经查,2016年至2019年期间,以吴某为首的犯罪团(tuan)伙长期采取多种方式操纵(zong)多只股票获(huo)利,该团(tuan)伙通过提前建仓买入股票,再利用境外搭建的多个(ge)盘后票网站发布股票代码,吸引互联网社交媒体引用、转载、评论、推(tui)荐,拉高目标股票价(jia)格后卖出获(huo)利,累计实施此类(lei)“抢帽子交易”数百次。此外,该团(tuan)伙还集中资金(jin)优势、持(chi)股优势,采用连续买卖、对倒交易等(deng)方式操纵(zong)多只股票。至案发,该团(tuan)伙共(gong)非(fei)法获(huo)利5.3亿元。立案后,办案单位先后将(jiang)吴某等(deng)15名(ming)犯罪嫌疑人抓(zhua)获(huo)归(gui)案。
2023年3月,浙江省高级人民(min)法院(yuan)以犯操纵(zong)证券市场(chang)罪对吴某等(deng)15名(ming)被告分别作(zuo)出有罪判决,并(bing)处罚金(jin)。
5.广东聂某内幕交易案
2022年7月,广东省广州市公安局依(yi)法立案侦办聂某涉嫌内幕交易案。经查,2020年5月,聂某利用其担任某上(shang)市公司子公司总经理的职(zhi)务便利,得到(dao)美国某公司向该上(shang)市公司采购口罩的框架(jia)协(xie)议初步文本,获(huo)悉(xi)了其中重要的内幕信息。随后在该内幕信息敏感期内,聂某使用其实际控制的他人证券账户买入该公司股票,涉案金(jin)额195万元,非(fei)法获(huo)利35万元。2023年1月,办案单位将(jiang)聂某抓(zhua)获(huo)归(gui)案。
2024年6月,广州市中级人民(min)法院(yuan)以犯内幕交易罪对聂某作(zuo)出有罪判决。