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中国网财经1月9日讯 昨日,东吴证(zheng)券(quan)发布公告表示,公司收到(dao)证(zheng)监会《行政处(chu)罚决定书》。因保荐国美通讯、紫鑫药业定增项目未勤勉尽责,公司合(he)计被罚没超(chao)1336万元(yuan)。
公告内容显示,经证(zheng)监会查明,东吴证(zheng)券(quan)为国美通讯2020年非公开(kai)发行股票提供保荐(主承销)服务,在执业过(guo)程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《非公开(kai)发行股票发行过(guo)程与认(ren)购对象合(he)规性的报告》等文件存在虚假记载,包括:未对贸易(yi)业务内控流程审(shen)慎核查、走访流于形式。张琦(qi)、王新为签字保荐代表人。
东吴证(zheng)券(quan)为紫鑫药业2014年非公开(kai)发行股票提供保荐服务,持续督导期至2017年12月31日,在保荐执业过(guo)程中未勤勉尽责,出具的《发行保荐书》《持续督导保荐工作总结报告书》等文件存在虚假记载,包括:未对在地林下参重(zhong)大采购合(he)同(tong)进行审(shen)慎核查、未对发行对象履行认(ren)购义务能力审(shen)慎核查、持续督导期间未对在地林下参采购事项审(shen)慎核查。蒋序全、李佳佳为签字保荐代表人(含持续督导期)。
证(zheng)监会决定,对东吴证(zheng)券(quan)责令改正,给予警告,针对国美通讯项目,没收保荐业务收入约94.34万元(yuan),并处(chu)以(yi)100万元(yuan)罚款,没收承销业务违法所得(de)约471.70万元(yuan),并处(chu)以(yi)50万元(yuan)罚款;针对紫鑫药业项目,没收保荐业务收入206.80万元(yuan),并处(chu)以(yi)413.60万元(yuan)罚款。
同(tong)时证(zheng)监会决定,对国美通讯签字保荐代表人张琦(qi)、王新给予警告,并对其保荐执业行为和承销执业行为均(jun)分(fen)别处(chu)以(yi)50万元(yuan)、20万元(yuan)罚款;对紫鑫药业签字保荐代表人(含持续督导期)蒋序全、李佳佳给予警告,并分(fen)别处(chu)以(yi)20万元(yuan)、10万元(yuan)罚款。
中国网财经记者注意到(dao),因上(shang)述事件,东吴证(zheng)券(quan)于2024年4月16日公告被证(zheng)监会立案调查,11月8日曾公告收到(dao)证(zheng)监会行政处(chu)罚事先(xian)告知书,上(shang)述行政处(chu)罚决定书处(chu)罚结果与行政处(chu)罚事先(xian)告知书基本一致。