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2月21日,东北证券发布公告称(cheng),旗下孙公司渤海融(rong)幸(上海)商贸有限(xian)公司(以(yi)下简称(cheng)“渤海融(rong)幸”)因(yin)涉嫌(xian)操纵期(qi)货(huo)合约,收(shou)到证监会处罚。根据公告,渤海融(rong)幸此次被罚没(mei)共计超2000万元。
来源:东北证券
罚没(mei)超2000万元,三名相关负(fu)责人被处分
罚没(mei)超2000万元,三名相关负(fu)责人被处分
公告称(cheng),2025年2月21日,东北证券收(shou)到渤海期(qi)货(huo)报告,获悉渤海融(rong)幸收(shou)到中国证监会《行政处罚决定书》([2025]9号(hao))。
处罚决定书显(xian)示,依据《期(qi)货(huo)交易(yi)管理条例》的有关规定,中国证监会对渤海融(rong)幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约,肖佳华约定交易(yi)操纵焦煤2101合约行为(wei)进行了立案调查,现已调查、办理终(zhong)结。
经查明,渤海融(rong)幸及相关人员存在以(yi)下违法事实:2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海融(rong)幸利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制,形成(cheng)持仓优势,影响(xiang)焦炭2101合约、焦煤2101合约交易(yi)价格(ge),期(qi)间违法所得共计1019.76万元;渤海融(rong)幸、肖佳华通过约定交易(yi)方式操纵焦煤2101合约,影响(xiang)期(qi)货(huo)交易(yi)量(liang)、交易(yi)价格(ge),无违法所得。
杨会兵是渤海融(rong)幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为(wei)直接负(fu)责的主管人员;王烨是渤海融(rong)幸案涉操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约行为(wei)的其他直接责任人员。
综合上述违法事实,中国证监会依据相关规定决定对渤海融(rong)幸(上海)商贸有限(xian)公司责令改(gai)正,合计没(mei)收(shou)违法所得1019.76万元,并(bing)处以(yi)1019.76万元的罚款;对杨会兵给予警告,合计处以(yi)20万元的罚款;对王烨给予警告,合计处以(yi)10万元的罚款;对肖佳华责令改(gai)正,并(bing)处以(yi)20万元的罚款。
东北证券表示,收(shou)到上述行政处罚后(hou),渤海期(qi)货(huo)已督促渤海融(rong)幸按(an)期(qi)缴纳罚款,认真吸取(qu)教训,严格(ge)按(an)照(zhao)法律法规规范(fan)开(kai)展业(ye)务;公司也将持续加强对各层级子公司的管控,避(bi)免类似事件发生。
操纵期(qi)货(huo)合约,利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制
操纵期(qi)货(huo)合约,利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制
值得注意的是,上述《行政处罚决定书》([2025]9号(hao))在中国证监会官网已有披露,其中透露了该(gai)案更(geng)多细节。
行政处罚决定书中显(xian)示,根据大连商品交易(yi)所交易(yi)规则,焦炭2101合约进入交割月之后(hou)的客户投机持仓限(xian)额为(wei)300手,但渤海融(rong)幸在案涉期(qi)间利用不正当手段规避(bi)持仓限(xian)制。
经证监会查明,2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,相关涉案期(qi)货(huo)账户合并(bing)持有的焦炭2101合约买(mai)持仓规模(mo)较大,超过大连商品交易(yi)所的持仓限(xian)制,持仓占(zhan)比较高,形成(cheng)明显(xian)持仓优势。
2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海融(rong)幸利用持仓优势,不断寻求有利价格(ge)进行平仓,影响(xiang)焦煤2101合约交易(yi)价格(ge)。经计算,账户组(zu)在焦煤2101合约的违法所得为(wei)287.94万元。
2021年1月13日,渤海融(rong)幸与肖佳华约定交易(yi)300手焦煤2101合约,成(cheng)交占(zhan)比73.89%,影响(xiang)期(qi)货(huo)交易(yi)量(liang)。2021年1月14日,渤海融(rong)幸与肖佳华约定交易(yi)38手焦煤2101合约,交易(yi)价格(ge)为(wei)1680元/吨,期(qi)货(huo)交易(yi)价格(ge)涨幅为(wei)6.30%,影响(xiang)期(qi)货(huo)交易(yi)价格(ge)。渤海融(rong)幸和肖佳华的约定交易(yi)操纵无违法所得。
在相关人员责任方面(mian),证监会表示,杨会兵组(zu)织、策(ce)划(hua)渤海融(rong)幸操纵焦煤2101合约行为(wei),是渤海融(rong)幸案涉操纵焦煤2101合约行为(wei)直接负(fu)责的主管人员。王烨组(zu)织实施渤海融(rong)幸操纵焦煤2101合约行为(wei),是渤海融(rong)幸案涉操纵焦煤2101合约行为(wei)的其他直接责任人员。
采写:南都湾财社(she)记(ji)者 刘常源