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2月21日(ri),东北证券(quan)发布公告称,旗下孙(sun)公司渤海融(rong)幸(上海)商贸有限(xian)公司(以下简称“渤海融(rong)幸”)因涉嫌(xian)操纵期货合约,收到(dao)证监会处罚。根据公告,渤海融(rong)幸此次被罚没共(gong)计超2000万(wan)元。
来(lai)源:东北证券(quan)
罚没超2000万(wan)元,三名相关(guan)负责人被处分
罚没超2000万(wan)元,三名相关(guan)负责人被处分
公告称,2025年2月21日(ri),东北证券(quan)收到(dao)渤海期货报告,获悉渤海融(rong)幸收到(dao)中国证监会《行政(zheng)处罚决(jue)定书》([2025]9号(hao))。
处罚决(jue)定书显示,依据《期货交易(yi)管理(li)条例》的有关(guan)规定,中国证监会对渤海融(rong)幸操纵焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约,肖佳华约定交易(yi)操纵焦煤2101合约行为进行了立案调查,现已调查、办理(li)终结。
经查明,渤海融(rong)幸及相关(guan)人员(yuan)存在以下违法事实:2020年12月31日(ri)至2021年1月15日(ri)期间,渤海融(rong)幸利用不正当手段规避持仓限(xian)制,形成持仓优势,影响焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约交易(yi)价格,期间违法所得共(gong)计1019.76万(wan)元;渤海融(rong)幸、肖佳华通过约定交易(yi)方式操纵焦煤2101合约,影响期货交易(yi)量、交易(yi)价格,无违法所得。
杨会兵是(shi)渤海融(rong)幸案涉操纵焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约行为直接负责的主管人员(yuan);王烨是(shi)渤海融(rong)幸案涉操纵焦炭(tan)2101合约、焦煤2101合约行为的其他直接责任人员(yuan)。
综合上述违法事实,中国证监会依据相关(guan)规定决(jue)定对渤海融(rong)幸(上海)商贸有限(xian)公司责令改正,合计没收违法所得1019.76万(wan)元,并处以1019.76万(wan)元的罚款;对杨会兵给予警告,合计处以20万(wan)元的罚款;对王烨给予警告,合计处以10万(wan)元的罚款;对肖佳华责令改正,并处以20万(wan)元的罚款。
东北证券(quan)表示,收到(dao)上述行政(zheng)处罚后,渤海期货已督促渤海融(rong)幸按期缴纳(na)罚款,认真吸取(qu)教训,严格按照法律法规规范开展业务;公司也将持续加(jia)强对各层级子公司的管控,避免类(lei)似事件发生。
操纵期货合约,利用不正当手段规避持仓限(xian)制
操纵期货合约,利用不正当手段规避持仓限(xian)制
值得注意的是(shi),上述《行政(zheng)处罚决(jue)定书》([2025]9号(hao))在中国证监会官网已有披露,其中透露了该案更多细节。
行政(zheng)处罚决(jue)定书中显示,根据大连商品(pin)交易(yi)所交易(yi)规则,焦炭(tan)2101合约进入交割月之后的客(ke)户投机持仓限(xian)额(e)为300手,但渤海融(rong)幸在案涉期间利用不正当手段规避持仓限(xian)制。
经证监会查明,2020年12月31日(ri)至2021年1月15日(ri)期间,相关(guan)涉案期货账(zhang)户合并持有的焦炭(tan)2101合约买持仓规模较大,超过大连商品(pin)交易(yi)所的持仓限(xian)制,持仓占比较高(gao),形成明显持仓优势。
2020年12月31日(ri)至2021年1月15日(ri)期间,渤海融(rong)幸利用持仓优势,不断寻求(qiu)有利价格进行平仓,影响焦煤2101合约交易(yi)价格。经计算(suan),账(zhang)户组在焦煤2101合约的违法所得为287.94万(wan)元。
2021年1月13日(ri),渤海融(rong)幸与肖佳华约定交易(yi)300手焦煤2101合约,成交占比73.89%,影响期货交易(yi)量。2021年1月14日(ri),渤海融(rong)幸与肖佳华约定交易(yi)38手焦煤2101合约,交易(yi)价格为1680元/吨,期货交易(yi)价格涨幅为6.30%,影响期货交易(yi)价格。渤海融(rong)幸和肖佳华的约定交易(yi)操纵无违法所得。
在相关(guan)人员(yuan)责任方面,证监会表示,杨会兵组织、策划渤海融(rong)幸操纵焦煤2101合约行为,是(shi)渤海融(rong)幸案涉操纵焦煤2101合约行为直接负责的主管人员(yuan)。王烨组织实施渤海融(rong)幸操纵焦煤2101合约行为,是(shi)渤海融(rong)幸案涉操纵焦煤2101合约行为的其他直接责任人员(yuan)。
采写:南都湾财社记者 刘常源