根据《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第三十二条第一款，《证(zheng)券经纪人管(guan)理(li)暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定，浙江证(zheng)监(jian)局(ju)决定对韩冰清采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施，并记入证(zheng)券期货市场诚信档案(an)。

证(zheng)监(jian)会网站1月10日披露了深(shen)圳证(zheng)监(jian)局(ju)关于对平安证(zheng)券股份有限公(gong)司采取出具警示函措施的决定。经查，平安证(zheng)券股份有限公(gong)司在从事证(zheng)券经纪业务中存在以下问题：一是(shi)个别分支机构合规人员配(pei)备不到位(wei)，二是(shi)对营销宣传推介材料审核把(ba)关不严，三是(shi)未及时发现并处理(li)客户交易结算(suan)资金异常情形，四是(shi)相关业务协议保存不完整，对于投资者信息(xi)核对不充(chong)分。深(shen)圳证(zheng)监(jian)局(ju)决定对平安证(zheng)券股份有限公(gong)司采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施。

广东证(zheng)监(jian)局(ju)网站1月24日披露了关于对平安证(zheng)券股份有限公(gong)司采取出具警示函措施的决定（〔2025〕13号）、关于对彭朝晖采取监(jian)管(guan)谈话(hua)措施的决定（〔2025〕14号）、关于对李广辉采取监(jian)管(guan)谈话(hua)措施的决定（〔2025〕15号）。

经查，平安证(zheng)券是(shi)昆腾微电子股份有限公(gong)司（简称“昆腾微”）首次公(gong)开发行股票并在科创板上市的保荐机构。为避免昆腾微第一大股东向管(guan)理(li)层及员工(gong)低价转让股份事项构成(cheng)股份支付(fu)，平安证(zheng)券项目组为昆腾微设计解决方(fang)案(an)并推动(dong)实施，以掩盖真实交易。上述事项导致昆腾微申请首次公(gong)开发行股票并在科创板上市申请文件存在虚假(jia)记载。彭朝晖作为该项目组实际(ji)团队负(fu)责人，李广辉作为该项目的签(qian)字保荐代表人，均参与沟通设计了上述解决方(fang)案(an)。

广东证(zheng)监(jian)局(ju)决定对平安证(zheng)券采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施，对彭朝晖、李广辉采取监(jian)管(guan)谈话(hua)的行政监(jian)管(guan)措施。广东证(zheng)监(jian)局(ju)指出，平安证(zheng)券应高度(du)重视，采取有效(xiao)措施切实整改(gai)，提(ti)高员工(gong)合规意识，提(ti)升(sheng)内控管(guan)理(li)水(shui)平。

天眼查APP显示，平安证(zheng)券股份有限公(gong)司，成(cheng)立于1996年，位(wei)于广东省深(shen)圳市，是(shi)一家以从事资本市场服务为主的企(qi)业。企(qi)业注册资本1380000万人民币，实缴(jiao)资本857395.18万人民币。中国平安保险（集团）股份有限公(gong)司（简称“中国平安”，601318.SH）直接持股40.96%，通过平安信托有限责任公(gong)司间接持股55.59%。

《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第六条规定：证(zheng)券基金经营机构开展各项业务，应当(dang)合规经营、勤(qin)勉尽责，坚(jian)持客户利益至(zhi)上原则，并遵守下列(lie)基本要求：

（一）充(chong)分了解客户的基本信息(xi)、财务状况、投资经验、投资目标、风(feng)险偏好、诚信记录等信息(xi)并及时更新。

（二）合理(li)划分客户类别和产品、服务风(feng)险等级，确保将(jiang)适当(dang)的产品、服务提(ti)供给适合的客户，不得欺诈客户。

（三）持续督促客户规范证(zheng)券发行行为，动(dong)态监(jian)控客户交易活动(dong)，及时报告、依法处置重大异常行为，不得为客户违规从事证(zheng)券发行、交易活动(dong)提(ti)供便利。

（四）严格规范工(gong)作人员执业行为，督促工(gong)作人员勤(qin)勉尽责，防范其利用职务便利从事违法违规、超越权限或者其他损害客户合法权益的行为。

（五）有效(xiao)管(guan)理(li)内幕信息(xi)和未公(gong)开信息(xi)，防范公(gong)司及其工(gong)作人员利用该信息(xi)买卖证(zheng)券、建议他人买卖证(zheng)券，或者泄露该信息(xi)。

（六）及时识别、妥善处理(li)公(gong)司与客户之间、不同(tong)客户之间、公(gong)司不同(tong)业务之间的利益冲突，切实维(wei)护客户利益，公(gong)平对待客户。

（七）依法履行关联交易审议程序和信息(xi)披露义务，保证(zheng)关联交易的公(gong)允性，防止不正当(dang)关联交易和利益输送。

（八）审慎(shen)评估公(gong)司经营管(guan)理(li)行为对证(zheng)券市场的影响，采取有效(xiao)措施，防止扰乱市场秩序。

《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第十条规定：证(zheng)券基金经营机构各部门、各分支机构和各层级子公(gong)司（以下统称下属(shu)各单位(wei)）负(fu)责人负(fu)责落实本单位(wei)的合规管(guan)理(li)目标，对本单位(wei)合规运营承担责任。

证(zheng)券基金经营机构全体(ti)工(gong)作人员应当(dang)遵守与其执业行为有关的法律、法规和准则，主动(dong)识别、控制其执业行为的合规风(feng)险，并对其执业行为的合规性承担责任。

下属(shu)各单位(wei)及工(gong)作人员发现违法违规行为或者合规风(feng)险隐患时，应当(dang)主动(dong)及时向合规负(fu)责人报告。

《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第三十二条规定：证(zheng)券基金经营机构违反本办法规定的，中国证(zheng)监(jian)会可以采取出具警示函、责令定期报告、责令改(gai)正、监(jian)管(guan)谈话(hua)等行政监(jian)管(guan)措施；对直接负(fu)责的董事、监(jian)事、高级管(guan)理(li)人员和其他责任人员，可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改(gai)正、监(jian)管(guan)谈话(hua)、认定为不适当(dang)人选等行政监(jian)管(guan)措施。

证(zheng)券基金经营机构违反本办法规定导致公(gong)司出现治理(li)结构不健全、内部控制不完善等情形的，对证(zheng)券基金经营机构及其直接负(fu)责的董事、监(jian)事、高级管(guan)理(li)人员和其他直接责任人员，依照《中华人民共和国证(zheng)券投资基金法》第二十四条、《证(zheng)券公(gong)司监(jian)督管(guan)理(li)条例》第七十条采取行政监(jian)管(guan)措施。

《证(zheng)券期货投资者适当(dang)性管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第130号）第三条规定：向投资者销售证(zheng)券期货产品或者提(ti)供证(zheng)券期货服务的机构（以下简称经营机构）应当(dang)遵守法律、行政法规、本办法及其他有关规定，在销售产品或者提(ti)供服务的过程中，勤(qin)勉尽责，审慎(shen)履职，全面了解投资者情况，深(shen)入调查分析产品或者服务信息(xi)，科学有效(xiao)评估，充(chong)分揭(jie)示风(feng)险，基于投资者的不同(tong)风(feng)险承受能(neng)力(li)以及产品或者服务的不同(tong)风(feng)险等级等因素(su)，提(ti)出明确的适当(dang)性匹配(pei)意见，将(jiang)适当(dang)的产品或者服务销售或者提(ti)供给适合的投资者，并对违法违规行为承担法律责任。

《证(zheng)券期货投资者适当(dang)性管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第130号）第三十七条规定：经营机构违反本办法规定的，中国证(zheng)监(jian)会及其派出机构可以对经营机构及其直接负(fu)责的主管(guan)人员和其他直接责任人员，采取责令改(gai)正、监(jian)管(guan)谈话(hua)、出具警示函等监(jian)督管(guan)理(li)措施。

《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第十四条规定：证(zheng)券公(gong)司、证(zheng)券投资咨询机构提(ti)供证(zheng)券投资顾问服务，应当(dang)与客户签(qian)订证(zheng)券投资顾问服务协议，并对协议实行编(bian)号管(guan)理(li)。协议应当(dang)包括下列(lie)内容：

（一）当(dang)事人的权利义务；

（二）证(zheng)券投资顾问服务的内容和方(fang)式；

（三）证(zheng)券投资顾问的职责和禁止行为；

（四）收费标准和支付(fu)方(fang)式；

（五）争议或者纠纷解决方(fang)式；

（六）终止或者解除协议的条件和方(fang)式。

证(zheng)券投资顾问服务协议应当(dang)约定，自签(qian)订协议之日起5个工(gong)作日内，客户可以书面通知(zhi)方(fang)式提(ti)出解除协议。证(zheng)券公(gong)司、证(zheng)券投资咨询机构收到客户解除协议书面通知(zhi)时，证(zheng)券投资顾问服务协议解除。

《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定：证(zheng)券投资顾问不得通过广播、电视、网络、报刊等公(gong)众媒体(ti)，作出买入、卖出或者持有具体(ti)证(zheng)券的投资建议。

以下为原文：

关于对平安证(zheng)券股份有限公(gong)司浙江分公(gong)司采取出具警示函措施的决定

平安证(zheng)券股份有限公(gong)司浙江分公(gong)司：

经查，你公(gong)司个别从业人员在从业期间，存在违规向客户提(ti)供开通创业板交易权限的知(zhi)识测评答案(an)，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提(ti)供投资建议的情形，反映出你公(gong)司合规管(guan)理(li)不到位(wei)、内部控制不完善，违反了《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第六条第（四）项、第十条第一款，《证(zheng)券期货投资者适当(dang)性管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第130号）第三条以及《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第十四条第一款的规定。

根据《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第三十二条第一款、《证(zheng)券期货投资者适当(dang)性管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第130号）第三十七条及《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局(ju)决定对你公(gong)司采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施，并记入证(zheng)券期货市场诚信档案(an)。

如果对本监(jian)管(guan)措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证(zheng)券监(jian)督管(guan)理(li)委员会提(ti)出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权的人民法院提(ti)起诉讼。复议与诉讼期间，上述监(jian)管(guan)措施不停止执行。

浙江证(zheng)监(jian)局(ju)

2025年1月23日

关于对韩冰清采取出具警示函措施的决定

韩冰清：

经查，你在平安证(zheng)券股份有限公(gong)司浙江分公(gong)司从业期间，存在违规向客户提(ti)供开通创业板交易权限的知(zhi)识测评答案(an)，在投资顾问服务协议已到期的情况下向客户提(ti)供投资建议的情形。以上行为违反了《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第十条第一款，《证(zheng)券经纪人管(guan)理(li)暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕20号）第十一条以及《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第四条、第十四条第一款的规定。

根据《证(zheng)券公(gong)司和证(zheng)券投资基金管(guan)理(li)公(gong)司合规管(guan)理(li)办法》（证(zheng)监(jian)会令第166号）第三十二条第一款，《证(zheng)券经纪人管(guan)理(li)暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕20号）第二十四条、二十六条以及《证(zheng)券投资顾问业务暂(zan)行规定》（证(zheng)监(jian)会公(gong)告〔2020〕66号）第三十二条规定，我局(ju)决定对你采取出具警示函的行政监(jian)管(guan)措施，并记入证(zheng)券期货市场诚信档案(an)。你应切实增强合规意识，规范展业行为，杜(du)绝违规行为再次发生。

如果对本监(jian)督管(guan)理(li)措施不服，可以在收到本决定书之日起60日内向中国证(zheng)券监(jian)督管(guan)理(li)委员会提(ti)出行政复议申请，也可以在收到本决定书之日起6个月内向有管(guan)辖权的人民法院提(ti)起诉讼。复议与诉讼期间，上述监(jian)督管(guan)理(li)措施不停止执行。

浙江证(zheng)监(jian)局(ju)

2025年1月23日