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中国经济网北京2月13日(ri)讯 今日(ri),中国证监会(hui)广东(dong)证监局发布关于对珠海通沛股权投资管理合伙企业(有限合伙)(下称通沛投资) 采(cai)取责令改正(zheng)措施(shi)的决定。
经查,通沛投资在开(kai)展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违(wei)规情形:一是(shi)为单一项目设立(li)多(duo)只基金,投资者人数超过法定限制;二是(shi)将基金财(cai)产所(suo)产生的利息收益以财(cai)务顾问费名义收取至通沛投资账户。
上(shang)述行(xing)为违(wei)反了《私募投资基金监督管理暂行(xing)办法》(证监会(hui)令第(di)105号,以下简称《私募办法》)第(di)二十(shi)三条(tiao)第(di)三项、第(di)九(jiu)项,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会(hui)公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第(di)七条(tiao)第(di)二款的规定。
根(gen)据《私募办法》第(di)三十(shi)三条(tiao)、《若干规定》第(di)十(shi)三条(tiao)第(di)一款的规定,广东(dong)证监局决定对通沛投资采(cai)取责令改正(zheng)的行(xing)政监管措施(shi)。
天眼查APP显示,珠海通沛股权投资管理合伙企业 (有限合伙) ,成立(li)于2015年(nian),位于广东(dong)省珠海市,是(shi)一家以从事商务服务业为主的企业。企业注册资本11100万人民币。
相关法规:
《私募投资基金监督管理暂行(xing)办法》第(di)二十(shi)三条(tiao):私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机(ji)构(gou)及其他(ta)私募服务机(ji)构(gou)及其从业人员从事私募基金业务,不得有以下行(xing)为:
(一)将其固有财(cai)产或者他(ta)人财(cai)产混同于基金财(cai)产从事投资活动;
(二)不公平地对待其管理的不同基金财(cai)产;
(三)利用基金财(cai)产或者职务之便,为本人或者投资者以外(wai)的人牟取利益,进行(xing)利益输送;
(四)侵占、挪用基金财(cai)产;
(五(wu))泄(xie)露因(yin)职务便利获取的未公开(kai)信息,利用该信息从事或者明(ming)示、暗(an)示他(ta)人从事相关的交易活动;
(六)从事损害基金财(cai)产和投资者利益的投资活动;
(七)玩忽职守,不按照(zhao)规定履行(xing)职责;
(八)从事内幕交易、操纵交易价格及其他(ta)不正(zheng)当交易活动;
(九(jiu))法律、行(xing)政法规和中国证监会(hui)规定禁止的其他(ta)行(xing)为。
《私募投资基金监督管理暂行(xing)办法》第(di)三十(shi)三条(tiao):私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机(ji)构(gou)及其他(ta)私募服务机(ji)构(gou)及其从业人员违(wei)反法律、行(xing)政法规及本办法规定,中国证监会(hui)及其派出(chu)机(ji)构(gou)可(ke)以对其采(cai)取责令改正(zheng)、监管谈(tan)话、出(chu)具警示函、公开(kai)谴责等行(xing)政监管措施(shi)。
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第(di)七条(tiao):私募基金的投资者人数累计不得超过《证券投资基金法》《公司法》《合伙企业法》等法律规定的特定数量。投资者转让基金份额的,受让人应当为合格投资者且基金份额受让后投资者人数应当符合本条(tiao)规定。国务院金融监督管理部门监管的机(ji)构(gou)依法发行(xing)的资产管理产品、合格境外(wai)机(ji)构(gou)投资者、人民币合格境外(wai)机(ji)构(gou)投资者,视为《私募办法》第(di)十(shi)三条(tiao)规定的合格投资者,不再(zai)穿透(tou)核查最终投资者。
任何单位和个人不得通过将私募基金份额或者其收(受)益权进行(xing)拆分转让,或者通过为单一融资项目设立(li)多(duo)只私募基金等方式,以变相突破合格投资者标准(zhun)或投资者人数限制。
《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第(di)十(shi)三条(tiao):中国证监会(hui)及其派出(chu)机(ji)构(gou)依法从严监管私募基金管理人、私募基金托管人、私募基金销售机(ji)构(gou)和其他(ta)私募基金服务机(ji)构(gou)及其从业人员的私募基金业务活动,严厉打击各类(lei)违(wei)法违(wei)规行(xing)为。对违(wei)反本规定的,中国证监会(hui)及其派出(chu)机(ji)构(gou)可(ke)以依照(zhao)《私募办法》的规定,采(cai)取行(xing)政监管措施(shi)、市场禁入措施(shi),实施(shi)行(xing)政处罚,并记入中国资本市场诚信信息数据库(ku);涉嫌犯(fan)罪的,依法移送司法机(ji)关追究刑事责任。《证券投资基金法》等法律、行(xing)政法规另有规定的,依照(zhao)其规定处理。
以下为原文(wen):
关于对珠海通沛股权投资管理合伙企业(有限合伙)采(cai)取责令改正(zheng)措施(shi)的决定
珠海通沛股权投资管理合伙企业(有限合伙):
经查,你合伙企业在开(kai)展私募投资基金管理业务过程中,存在以下违(wei)规情形:一是(shi)为单一项目设立(li)多(duo)只基金,投资者人数超过法定限制;二是(shi)将基金财(cai)产所(suo)产生的利息收益以财(cai)务顾问费名义收取至你合伙企业账户。
上(shang)述行(xing)为违(wei)反了《私募投资基金监督管理暂行(xing)办法》(证监会(hui)令第(di)105号,以下简称《私募办法》)第(di)二十(shi)三条(tiao)第(di)三项、第(di)九(jiu)项,以及《关于加强私募投资基金监管的若干规定》(证监会(hui)公告〔2020〕71号,以下简称《若干规定》)第(di)七条(tiao)第(di)二款的规定。
根(gen)据《私募办法》第(di)三十(shi)三条(tiao)、《若干规定》第(di)十(shi)三条(tiao)第(di)一款的规定,我局决定对你合伙企业采(cai)取责令改正(zheng)的行(xing)政监管措施(shi)。你合伙企业应高(gao)度重视,采(cai)取切实有效的措施(shi),对存在的问题进行(xing)整(zheng)改,对相关责任人员进行(xing)问责,并在收到本决定书之日(ri)起(qi)30日(ri)内向(xiang)我局提交书面整(zheng)改报告。
你合伙企业如果对本监督管理措施(shi)不服,可(ke)以在收到本决定书之日(ri)起(qi)60日(ri)内向(xiang)中国证券监督管理委员会(hui)提出(chu)行(xing)政复议申请,也可(ke)以在收到本决定书之日(ri)起(qi)6个月内向(xiang)有管辖权的人民法院提起(qi)诉讼。复议与诉讼期间,上(shang)述监督管理措施(shi)不停止执行(xing)。
广东(dong)证监局
2025年(nian)2月8日(ri)