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陆金所有限公司全国统一申请退款客服电话
2025-02-23 01:33:55
陆金所有限公司全国统一申请退款客服电话

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中国网财经(jing)1月(yue)22日讯 上周末,中国证(zheng)监会就《期货市场程序化交易管理规定(试行)(征求意见稿)》(下称《管理规定》)向社会公(gong)开征求意见,旨在落实(shi)《期货和衍生品法》《关于加强监管防范风险促进期货市场高质量发展的意见》要求,加强期货市场程序化交易监管,规范程序化交易行为(wei),维护(hu)期货交易秩序和市场公(gong)平。

《管理规定》共7章(zhang)37条,紧紧围绕强监管、防风险、促高质量发展的主线,强化对期货市场程序化交易的全(quan)过程监管。据业内人(ren)士表示,近年来,随着市场发展和技(ji)术进步,期货市场自(zi)身的复杂性,以及与现货市场、其他金融市场的关联性均显著增强,新情况、新问题不断涌(yong)现,基于此,监管对期货交易行为(wei)的规范趋严是必然趋势,《管理规定》的出台正当(dang)其时。

在总则(ze)方面,《管理规定》明确(que)了制定目的、适用范围、定义、基本原则(ze)、职责分工以及信(xin)息共享(xiang)和监测监控等内容。明确(que)程序化交易是指通过计算机程序自(zi)动生成或者下达交易指令在期货交易所进行期货交易的行为(wei),高频交易则(ze)是具备短时间内报(bao)单(dan)、撤单(dan)的笔数(shu)、频率较高,日内报(bao)单(dan)、撤单(dan)的笔数(shu)较高以及证(zheng)监会认定的其他特征的程序化交易,其具体标准由期货交易所制定。行业专家认为(wei),这一明确(que)的定义和分类,为(wei)后续(xu)的监管提供了清晰的界定和依据,有助(zhu)于提高监管的针(zhen)对性和有效性。

报(bao)告管理方面,《管理规定》明确(que)了各方责任(ren)、报(bao)告路径和核查要求。中国期货业协会制定程序化交易委托(tuo)协议的必备条款(kuan),期货公(gong)司与客户签订协议并(bing)约(yue)定权利义务,程序化交易者需真(zhen)实(shi)、准确(que)、完整报(bao)告信(xin)息,包括账户基本信(xin)息、交易和软件信(xin)息等,高频交易者还需报(bao)告更多详细信(xin)息。一位(wei)业内人(ren)士指出,这将使得程序化交易的信(xin)息更加透明,便(bian)于监管部(bu)门(men)及时掌握交易情况,防范潜(qian)在风险。

系(xi)统接入管理上,期货公(gong)司应将系(xi)统外部(bu)接入管理纳(na)入合规风控体系(xi),建立全(quan)流程管理机制。程序化交易者和期货公(gong)司使用的技(ji)术系(xi)统及交易信(xin)息系(xi)统须具备相应功能,且要进行测试并(bing)保存记录。同时,明确(que)了禁止性行为(wei),如期货公(gong)司不得将交易信(xin)息系(xi)统的管理权限开放给客户等。一位(wei)业内专家向记者表示,这些规定有助(zhu)于保障交易系(xi)统的安全(quan)稳定运行,防止因系(xi)统接入问题引发的风险和违规行为(wei)。

主机托(tuo)管和席位(wei)管理方面,期货交易所要建立相关制度,遵循安全(quan)、公(gong)平、合理原则(ze)进行资源分配和管理。期货公(gong)司需合理使用主机交易托(tuo)管资源,对异常情况的客户停止提供服务,并(bing)公(gong)平分配交易席位(wei)。业内人(ren)士认为(wei),这将优化资源配置,维护(hu)市场的公(gong)平竞争环境,减少因席位(wei)和托(tuo)管资源分配不均等问题导致(zhi)的市场乱象(xiang)。

作为(wei)交易监测与风险管理是《管理规定》的重点内容之一。从事程序化交易的法人(ren)、非法人(ren)组织以及期货公(gong)司都要建立并(bing)执(zhi)行相关制度,明确(que)责任(ren)人(ren)员的职责。期货交易所对程序化交易实(shi)行实(shi)时监测监控,重点关注异常交易行为(wei),突出对高频交易的重点监管,可建立报(bao)撤单(dan)收(shou)费、交易限额等制度,并(bing)对高频交易手续(xu)费实(shi)施差(cha)异化管理。中国期货市场监控中心也将对程序化交易进行监测监控。对此,一位(wei)行业专家表示,这一系(xi)列措(cuo)施将有效防范和化解程序化交易可能带(dai)来的风险,特别是对高频交易的重点监管,有助(zhu)于遏制过度投机和市场操纵行为(wei),维护(hu)市场的稳定运行。

在监督管理方面,期货交易所依法建立程序化交易报(bao)告制度,对违规行为(wei),期货交易所、中国期货业协会将采取自(zi)律管理措(cuo)施,中国证(zheng)监会及其派出机构可进行行政监管及处罚(fa)。同时,明确(que)了对失职失责行为(wei)的追责问责。上述业内人(ren)士认为(wei),严格的监督管理和处罚(fa)措(cuo)施,将大大提高违规成本,对程序化交易参与者形(xing)成有力的约(yue)束,促使其自(zi)觉遵守规定。

记者注意到,《管理规定》还在附则(ze)中对做市商(shang)、上海国际能源交易中心以及沪深交易所ETF期权等情况进行了明确(que)。

中国证(zheng)监会表示,欢迎社会各界提出宝贵意见,将根据公(gong)开征求意见情况对《管理规定》进一步修改完善,并(bing)履行相关程序后发布实(shi)施。这一举措(cuo)体现了监管部(bu)门(men)对市场参与者意见的重视,也为(wei)进一步完善规定提供了广(guang)泛的民意基础。未来,随着《管理规定》的正式实(shi)施,将如何为(wei)期货市场的程序化交易营造更加规范、有序、公(gong)平的市场环境,促进怎样期货市场发展,中国网财经(jing)将持续(xu)关注。

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