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近日,国务院办公厅转发中国证监会等部(bu)门《关于(yu)加强监管(guan)防范风险促进期货(huo)市(shi)场高质量发展的(de)意见》(以下简(jian)称《意见》),对新时代(dai)新征程推动期货(huo)市(shi)场高质量发展,更好地服务中国式现代(dai)化大局(ju)作出(chu)全面(mian)部(bu)署,这是我国期货(huo)市(shi)场发展历(li)程中具(ju)有(you)里程碑意义的(de)指导性(xing)文件(jian)。中国期货(huo)业协会(以下简(jian)称协会)认真学(xue)习、充分认识(shi)《意见》的(de)重大深远意义,深刻领会《意见》的(de)丰富内(nei)涵(han), 坚决把《意见》的(de)各项要(yao)求(qiu)落到实处。
一、进一步提高政治站位(wei),深刻理解《意见》的(de)重大意义和精神内(nei)涵(han)
党的(de)二十大对全面(mian)推进中国式现代(dai)化作出(chu)战略部(bu)署,中央金融工作会议提出(chu)了加快建设金融强国的(de)奋斗目标。期货(huo)市(shi)场作为金融体系的(de)重要(yao)组成(cheng)部(bu)分,在推进金融强国建设,服务中国式现代(dai)化中肩负重要(yao)使命(ming)。高质量发展是中国式现代(dai)化的(de)本质要(yao)求(qiu),期货(huo)市(shi)场只有(you)建立健全与经济高质量发展相适配的(de)规(gui)则(ze)体系和制度机制,才能实现自身的(de)高质量发展,才能为中国式现代(dai)化和金融强国建设提供有(you)力支(zhi)撑。
《意见》以习近平新时代(dai)中国特色社会主义思想为指导,深入贯彻党的(de)二十大和二十届(jie)二中、三中全会精神,落实中央经济工作会议、中央金融工作会议部(bu)署,对新时代(dai)新征程促进期货(huo)市(shi)场高质量发展,更好服务实体经济高质量发展,服务构建新发展格(ge)局(ju)和中国式现代(dai)化作出(chu)了全面(mian)部(bu)署。
《意见》紧(jin)紧(jin)围绕期货(huo)市(shi)场加强监管(guan)、防范风险、促进高质量发展,分阶段提出(chu)了未来5年、2035年以及本世纪(ji)中叶期货(huo)市(shi)场的(de)发展目标,部(bu)署了覆盖期货(huo)市(shi)场交易、机构全过程监管(guan)、风险防范、服务实体经济质效、金融期货(huo)和衍生品(pin)市(shi)场发展、对外开放、违法违规(gui)行为查处、监管(guan)协作等一体化、全方位(wei)的(de)政策举措(cuo),为促进期货(huo)市(shi)场高质量发展指明了方向,擘(bo)画(hua)了一张鼓舞人(ren)心(xin)、催人(ren)奋进的(de)期货(huo)市(shi)场发展蓝图。
二、加强期货(huo)公司全过程监管(guan),促进行业机构高质量发展
期货(huo)公司是协会的(de)法定会员,作为连接期货(huo)市(shi)场各主体的(de)核心(xin)中介,期货(huo)公司是期货(huo)市(shi)场功能发挥的(de)重要(yao)一环,是期货(huo)市(shi)场高质量发展的(de)关键环节。
伴随着期货(huo)市(shi)场30多年的(de)发展,期货(huo)公司综合实力不断增强,业务规(gui)模逐步扩大,服务模式不断增加,服务能力持续提升。截至2024年8月,我国共有(you)150家期货(huo)公司,总资(zi)产1.69万亿元,客户(hu)权益1.45万亿元,目前行业机构已初步搭建起期货(huo)经纪(ji)业务、交易咨询(xun)业务、资(zi)产管(guan)理业务、做市(shi)业务、衍生品(pin)交易业务等多层次期货(huo)中介服务体系,逐步探索出(chu)“保险+期货(huo)”、仓单(dan)服务、基差贸易、含权贸易等具(ju)有(you)期货(huo)特色的(de)服务实体经济有(you)效模式。
但是也应当看到,当前期货(huo)公司的(de)综合实力、服务能力与实体经济日益增长的(de)风险管(guan)理需求(qiu)、与期货(huo)市(shi)场高质量发展要(yao)求(qiu)还(hai)存在较大差距。相较于(yu)其他金融机构,期货(huo)公司的(de)治理水(shui)平、风控能力、服务质效等都有(you)待于(yu)进一步提升。针对期货(huo)公司当前存在的(de)问题,《意见》积极贯彻落实中央金融工作会议决策部(bu)署,坚持机构监管(guan)、行为监管(guan)、功能监管(guan)、穿透式监管(guan)和持续监管(guan)理念,全面(mian)加强期货(huo)公司监管(guan)。
一是加强对期货(huo)公司股(gu)东和实际控制人(ren)的(de)穿透式监管(guan)。股(gu)东和实控人(ren)对期货(huo)公司及交易者利益的(de)侵害是引发风险的(de)重要(yao)源头,将股(gu)东和实控人(ren)纳入监管(guan),严防不符合规(gui)定条件(jian)的(de)机构和人(ren)员控制期货(huo)公司,是防范化解金融风险的(de)重要(yao)举措(cuo)。
二是强化期货(huo)公司法人(ren)治理。良(liang)好的(de)法人(ren)治理是公司合法合规(gui)、稳定有(you)序经营的(de)基础和保障。《意见》督促期货(huo)公司要(yao)建立清晰的(de)治理结(jie)构和规(gui)范的(de)治理体系。在人(ren)员方面(mian),不仅(jin)强化对董(dong)事、监事、高级管(guan)理人(ren)员等“关键少数”的(de)要(yao)求(qiu),还(hai)对从业人(ren)员提出(chu)规(gui)范要(yao)求(qiu);在维护(hu)公司利益方面(mian),明确强化对关联(lian)交易的(de)监测,严禁关联(lian)方违规(gui)占用、挪用期货(huo)公司资(zi)产。
三是全面(mian)规(gui)范期货(huo)公司及其子公司的(de)业务活动。《意见》贯彻中央金融工作会议精神,将期货(huo)公司及其子公司各项经营活动全面(mian)纳入监管(guan),不留监管(guan)空白和盲区。针对期货(huo)公司及其子公司当前各项业务存在的(de)短板(ban)、弱项,《意见》提出(chu)了有(you)针对性(xing)的(de)规(gui)范发展方向。要(yao)进一步规(gui)范经纪(ji)业务营销行为,规(gui)范交易咨询(xun)业务研究报告发布行为,引导期货(huo)公司聚焦期货(huo)和衍生品(pin)领域开展资(zi)产管(guan)理业务,强化期货(huo)公司做市(shi)交易、衍生品(pin)交易业务监管(guan),加强期货(huo)公司信息技术监管(guan)等。
四是建立健全期货(huo)公司风险出(chu)清长效机制。《意见》以防范化解金融风险为前提,建立期货(huo)公司风险出(chu)清长效机制,以期货(huo)公司牌照管(guan)理为抓手,在化解风险路径、出(chu)清个案风险、维护(hu)稳定、长效发展等方面(mian)差异化施策。对不符合持续性(xing)经营要(yao)求(qiu)、严重影响正常(chang)经营的(de)期货(huo)公司,依法撤销期货(huo)业务许可(ke);鼓励通过兼并重组平稳化解期货(huo)公司风险。同时,支(zhi)持具(ju)备条件(jian)的(de)期货(huo)公司拓(tuo)宽(kuan)资(zi)本补充渠道,提升综合实力和抗风险能力。
三、切实履行协会自律监管(guan)职责,着力提升行业机构运行质量
《意见》明确提出(chu),要(yao)深化期货(huo)市(shi)场监管(guan)协作,优化期货(huo)监管(guan)资(zi)源配置,强化中国证监会对期货(huo)市(shi)场的(de)行政监管(guan)职能,完善期货(huo)交易所(suo)和期货(huo)业协会自律管(guan)理职能。自律管(guan)理是“五位(wei)一体”期货(huo)监管(guan)体系的(de)重要(yao)组成(cheng)部(bu)分,期货(huo)业协会将在证监会的(de)统一部(bu)署下,积极主动发挥“自律、服务、传导”自律管(guan)理职能,开展《意见》培训工作,引导和推动行业机构落实落地各项政策要(yao)求(qiu),共同推进期货(huo)市(shi)场高质量发展。
一是加快建设符合国情市(shi)情的(de)自律管(guan)理制度体系,充分发挥自律管(guan)理的(de)补位(wei)作用。坚决贯彻落实《意见》,建立完善与期货(huo)和衍生品(pin)法相配套的(de)自律规(gui)则(ze)体系,修订完善行业机构公司治理、业务合规(gui)、从业人(ren)员管(guan)理、风险防范等自律管(guan)理制度,坚持自律管(guan)理与行政监管(guan)的(de)有(you)效衔接、协同配合,积极发挥自律管(guan)理的(de)补位(wei)作用,努力消除监管(guan)空白与盲区。
二是引导期货(huo)公司突出(chu)功能性(xing)定位(wei),持续提升服务实体经济质效。积极引导支(zhi)持行业机构牢固(gu)树立大局(ju)意识(shi),强化使命(ming)担(dan)当,始终把功能性(xing)放在首位(wei),以服务实体经济为着力点,聚焦高质量发展首要(yao)任务,加强中介能力、专业能力和服务能力建设,充分发挥期货(huo)特色和优势,更好服务中国式现代(dai)化。
三是加大自律管(guan)理监督检查力度,落实期货(huo)公司全过程监管(guan)要(yao)求(qiu)。加强对期货(huo)公司及其子公司业务活动、执业行为、人(ren)员管(guan)理等全过程的(de)监督检查,严厉查处违法违规(gui)行为,发挥纪(ji)律处分和其他纪(ji)律管(guan)理措(cuo)施的(de)惩(cheng)戒、警(jing)示作用。用好行业信用管(guan)理名单(dan)机制,及时将违法违规(gui)行为记入行业信息诚信数据库(ku),切实履行自律管(guan)理职能。
四是突出(chu)自律引领作用,推动形成(cheng)健康良(liang)好的(de)行业文化。建立健全行业文化建设自律规(gui)则(ze)体系,推动落实期货(huo)公司及其子公司文化建设、防范从业人(ren)员道德风险的(de)主体责任。引导行业机构及其从业人(ren)员大力弘扬和践行“诚实守信、以义取利、稳健审慎、守正创新、依法合规(gui)”的(de)中国特色金融文化。强化对从业人(ren)员的(de)职业道德教育,引导从业人(ren)员恪守职业操守,严守道德底线。
五是加强期货(huo)人(ren)才队伍建设,为期货(huo)行业高质量发展提供坚强保障。人(ren)才是期货(huo)行业高质量发展的(de)核心(xin)驱动力。协会将加大对期货(huo)人(ren)才的(de)培养支(zhi)持力度,根据市(shi)场实际和人(ren)才队伍建设需求(qiu),建立健全行业人(ren)才培养机制。持续增加产品(pin)设计、风险管(guan)理、内(nei)部(bu)控制、客户(hu)服务等培训课(ke)程供给,创新行业人(ren)才学(xue)习交流方式,探索建立行业与产业企业双向人(ren)才交流机制。
方向已明,目标已定。在党中央的(de)坚强领导下,在证监会党委的(de)整体部(bu)署下,中国期货(huo)业协会将坚守自律监管(guan)的(de)职能定位(wei),咬(yao)定目标,脚踏实地,久久为功,推动建设一支(zhi)诚实守信、专业稳健、服务高效的(de)中介机构队伍,为期货(huo)市(shi)场高质量发展贡(gong)献力量。