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平安普惠氧气贷申请退款客服电话
2025-02-23 02:00:42
平安普惠氧气贷申请退款客服电话

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最高人民检察院与中国证监会今天联(lian)合(he)举行新闻发(fa)布会,中国证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春(chun)表示,本次是证监会首次发(fa)布行政指导性案例,既是具象化展(zhan)示近年来的(de)监管执法成果,也是树(shu)立执法“标杆(gan)”发(fa)挥示范引导作用,更是宣示资本市场严监严管的(de)鲜明态(tai)度。具体(ti)体(ti)现出如下(xia)特点:

一是体(ti)现“长牙带刺”、有棱(leng)有角的(de)从(cong)严基调。如指导性案例2号(hao)某公司(si)、林某等欺诈发(fa)行、信息披露违法案,证监会用好新《中华人民共和国证券法》授权的(de)量罚空间(jian),对发(fa)行人的(de)欺诈发(fa)行等行为处以(yi)8,600万元罚款,并实施重大违法退(tui)市,对其董(dong)事长、实控人处以(yi)3,800万元的(de)罚款,较之旧法显著提升了财务造假(jia)的(de)违法成本;指导性案例4号(hao)孟某某作为上市公司(si)实控人,为避免承(cheng)担非(fei)公开发(fa)行股(gu)票(piao)的(de)“保底”责任,通过控制利好信息公告、推迟利空信息发(fa)布,配合(he)交易推升股(gu)价(jia),较之普通操纵行为隐蔽性更强,危害性更大,证监会对当(dang)事人罚没(mei)合(he)计2.26亿元,对市场形成有力震慑。

二是体(ti)现精准追(zhui)责、“过罚相当(dang)”的(de)法治理念。如指导性案例1号(hao)某公司(si)、刘(liu)某某等信息披露违法案,财务造假(jia)违法行为的(de)发(fa)生,涉及(ji)多个环节(jie)“失守”,相关人员有的(de)属“主犯”,决策、指挥、组织、实施财务造假(jia),有的(de)属“明知(zhi)”而放任不管,有的(de)属“疏忽”而怠于履责,主观恶(e)性与客观行为均有所差异。证监会按(an)照相关人员履职情况与信息披露违法之间(jian)的(de)关联(lian)程度,以(yi)及(ji)参与、实施违法行为的(de)深度,将(jiang)发(fa)挥主要作用的(de)大股(gu)东、实控人、董(dong)事长、总经理、财务总监、董(dong)事会秘书等“关键少数”认(ren)定为直接负责的(de)主管人员,将(jiang)虽未直接参与造假(jia)但怠于履责的(de)“董(dong)监高”人员认(ren)定为其他直接责任人员,分别给予相应处罚,既严惩“首恶(e)”,又(you)划出责任梯度,体(ti)现“过罚相当(dang)”的(de)基本原则。

三是体(ti)现严而有效、以(yi)案促治的(de)执法导向(xiang)。上市公司(si)是资本市场运行的(de)逻辑起点,也是资本市场高质量发(fa)展(zhan)的(de)重要基础。财务造假(jia)和虚假(jia)陈述本质是资产端欺诈,操纵市场和内幕交易本质是投(tou)资端欺诈,都会对市场诚(cheng)信基础造成侵蚀损害,打击投(tou)资者信心,破(po)坏市场生态(tai),妨碍上市公司(si)质量提升。4起案例分别涉及(ji)上市公司(si)的(de)发(fa)行上市、再融资、重大资产重组、持(chi)续信息披露等不同环节(jie),通过惩处违法,引导实控人、“董(dong)监高”人员、中介机构、证券从(cong)业人员等市场主体(ti)严守法律底线,诚(cheng)实守信,以(yi)义取利,达到“以(yi)案促治”的(de)执法效果。

(总台央视记者 董(dong)彬 沙(sha)千)

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