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深圳市珞珈投资咨询有限公司(下称“珞珈投资”)近期因违规展业遭致重罚(fa)。因营(ying)销宣传方面、签约管理方面、投资顾问服务方面存在多项违规行(xing)为,珞珈投资被深圳证监局责(ze)令全面整改,并暂停(ting)新增客户三个月。南(nan)都(dou)湾财社记者也就(jiu)此(ci)事向珞珈投资发去采访函(han)询问整改情况,截至(zhi)发稿时未获回应。
深圳市珞珈投资咨询有限公司近期因违规展业遭致重罚(fa)。
1月10日,深圳证监局官网发布的信息显示,经查,珞珈投资在从事证券投资咨询业务过程中,存在以下问题:一是营(ying)销宣传方面,部分营(ying)销类直播均未经公司合规审核,直播内容存在误导性信息。二是签约管理方面,在向投资者销售产品的过程中,部分客户未经投资者基(ji)本信息告知、风(feng)险承受能力评估、适当(dang)性匹配等程序直接购买投顾产品。三是投资顾问服务方面,向部分客户提供的证券资讯服务、投资建议均未经合规审核程序,个别投资顾问在知悉相关信息不实的情况下持续向客户提供此(ci)不实的市场资讯。
公告同时显示,珞珈投资应当(dang)在暂停(ting)新增客户期间提升合规管理水平,确保合规管理覆盖全部业务范围(wei)和流(liu)程并符合法律法规规定。暂停(ting)新增客户期满(man)后,应当(dang)及时向深圳证监局书面报告整改情况,经整改验收完成后,方可新增客户。南(nan)都(dou)湾财社记者也就(jiu)此(ci)事向珞珈投资发去采访函(han)询问整改情况,截至(zhi)发稿时未获回应。
同时,珞珈投资董事长陈杰也因上述违规事项,在2024年末被深圳市监局采取(qu)监管谈(tan)话(hua)的监管措(cuo)施。此(ci)外,还有一名名为廖(liao)桂铭的员工在珞珈投资任职投资顾问期间制(zhi)作发布的部分营(ying)销类直播未经合规审核,存在误导性信息,并向客户提供不实市场资讯,也被采取(qu)监管谈(tan)话(hua)的监管措(cuo)施。
根据(ju)《证券投资顾问业务暂行(xing)规定》,证券投资顾问业务,是指(zhi)证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策(ce),并直接或者间接获取(qu)经济利益的经营(ying)活动。证券公司以其券商牌(pai)照为天(tian)然(ran)持牌(pai)机构,证券投资咨询机构则需要向证监会(hui)申(shen)请相关牌(pai)照,这(zhe)些机构不隶(li)属于任何(he)证券公司,因而又被称为第三方投顾机构。证监会(hui)1月9日公布的最新证券投资咨询机构名录显示,目前国内现存第三方投顾机构78家(jia)。
珞珈投资是较(jiao)早成立的第三方投顾机构之一。据(ju)其官网信息显示,珞珈投资存续28年,自称为“国内咨询行(xing)业的黄埔军校”,不仅拥有《证券投资咨询业务许可证》,还拥有广电总局颁(ban)发的《网络传播视听节目许可证》。
2021年以来(lai),短视频直播间逐(zhu)渐成为投顾机构重要的获客渠道,珞珈投顾也是重点布局直播间的投顾机构之一,据(ju)媒体公开(kai)报道,目前珞珈投资拥有“珞珈财经”“珞珈投资”“珞珈训练营(ying)”“珞珈股堂”“珞珈看盘”“珞珈说缠”“白(bai)云(yun)看A股”“赢(ying)在顶(ding)点”“老赵观财经”“刺客涅(nie)槃(pan)”“大A挖股机”等多个自媒体账号,其官网上也写有“若您是认同新媒体趋(qu)势和潮流(liu)的有识之士,可成为签约KOL,也可管理KOL”。
然(ran)而,直播间也成为投顾机构违规展业问题多发地。2024年5月,珞珈投资也曾因与(yu)MCN机构的业务合作中,合规管理存在缺陷等违规行(xing)为而被责(ze)令整改。
据(ju)南(nan)都(dou)湾财社此(ci)前报道,2024年,我(wo)国第三方投顾机构共收到各类罚(fa)单73张,其中56张由地方证监局开(kai)出,有近七成涉及误导性宣传,还有近三成罚(fa)单涉及自媒体展业不规范。开(kai)年以来(lai),又有多家(jia)第三方投顾机构因上述原因受罚(fa),南(nan)都(dou)·湾财社记者根据(ju)同花顺iFinD数据(ju)梳(shu)理发现,2025年以来(lai),已(yi)有10家(jia)第三方投顾机构或其分公司收到各地证监局开(kai)出的罚(fa)单。
采写:南(nan)都(dou)湾财社记者 赵元