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近日,投资(zi)者服务中心支持投资(zi)者向石(shi)家(jia)庄中院提交东(dong)旭(xu)光电(dian)科技(ji)股份有限(xian)公司虚假(jia)陈述民事侵权普(pu)通代(dai)表人诉讼案(简称ST旭(xu)电(dian)案)立案申请。现就(jiu)投资(zi)者同期(qi)高度(du)关注的问题解答如下:
1.投资(zi)者服务中心对(dui)ST旭(xu)电(dian)案都做了哪些工作?
答:2024年(nian)10月(yue)11日,投资(zi)者服务中心经决策对(dui)本案启动普(pu)通代(dai)表人诉讼。期(qi)间,对(dui)于投资(zi)者反映的问题通过(guo)电(dian)话、现场接待(dai)、信访件回复等方式耐(nai)心解答投资(zi)者的疑问。
2.投资(zi)者服务中心ST旭(xu)电(dian)案诉讼进展如何?
答:2024年(nian)11月(yue)4日,投资(zi)者服务中心支持11名投资(zi)者就(jiu)ST旭(xu)电(dian)案向石(shi)家(jia)庄中院线上提交普(pu)通代(dai)表人诉讼立案申请,11月(yue)14日石(shi)家(jia)庄中院线上立案系统显示已审核通过(guo),投资(zi)者服务中心正在等待(dai)法院正式受理通知。
3.投资(zi)者服务中心支持的11名原告是如何产生的?
答:原告从(cong)投资(zi)者服务中心来(lai)电(dian)来(lai)信来(lai)访的投资(zi)者中产生,并按时间顺序、个人意愿筛选20余名投资(zi)者,请其向投资(zi)者服务中心委任的公益律师提供交易记录。按照投资(zi)者递交材(cai)料的先后(hou)顺序、损失金额、提交的数(shu)据质量等原则确定11名原告投资(zi)者。
4.未参加(jia)投资(zi)者服务中心支持诉讼是否影响投资(zi)者的诉权?
答:不(bu)影响。投资(zi)者对(dui)本案的诉权不(bu)受投资(zi)者服务中心是否支持提起普(pu)通代(dai)表人诉讼、投资(zi)者是否参与投资(zi)者服务中心支持诉讼的影响,投资(zi)者拥(yong)有诉权,自主向法院提起诉讼的途径一(yi)直畅通,且投资(zi)者维权救济还包括专业调(diao)解、仲裁、诉讼等多种方式。
5.本案诉讼代(dai)表人是怎么产生的?
答:经征(zheng)询11名原告意见,投资(zi)者服务中心从(cong)提交材(cai)料的投资(zi)者中筛选两名损失金额适中的原告作为代(dai)表人,并获得11名原告的一(yi)致同意。
6.投资(zi)者服务中心如何初步确定本案实施日?
答:依据2024年(nian)7月(yue)5日ST旭(xu)电(dian)披露的河北证监局对(dui)公司出具的责令改正措施决定,目前ST旭(xu)电(dian)的违法行为为未及(ji)时披露资(zi)金占用事项。
根据ST旭(xu)电(dian)《2023年(nian)年(nian)度(du)报告》《2023年(nian)度(du)控股股东(dong)及(ji)其他关联方非经营性资(zi)金占用及(ji)清偿(chang)情况表》,资(zi)金占用始(shi)于2018年(nian),但未披露具体开始(shi)时间。投资(zi)者服务中心认为,对(dui)于难以明确资(zi)金占用实施日的,推定该信息产生于区间段内(nei)最后(hou)一(yi)个自然日。据此,推定最晚于2018年(nian)12月(yue)31日达到应当披露标准。根据《最高人民法院关于审理证券市场虚假(jia)陈述侵权民事赔偿(chang)案件的若干规(gui)定》(简称虚假(jia)陈述新(xin)司法解释(shi)),确定应当披露资(zi)金占用期(qi)限(xian)届(jie)满后(hou)的第一(yi)个交易日为实施日,即2019年(nian)1月(yue)4日。后(hou)续不(bu)排(pai)除投资(zi)者服务中心根据行政处罚文书,重新(xin)认定实施日的可能。
7.投资(zi)者服务中心为何确定揭露日为2024年(nian)7月(yue)6日?
答:2024年(nian)7月(yue)5日晚间,ST旭(xu)电(dian)披露的《2023年(nian)年(nian)度(du)报告》显示,控股股东(dong)东(dong)旭(xu)集(ji)团有限(xian)公司(简称东(dong)旭(xu)集(ji)团)及(ji)其关联方非经营性占用公司资(zi)金,截至2023年(nian)12月(yue)31日,东(dong)旭(xu)集(ji)团及(ji)其关联方占用公司资(zi)金余额为95.95亿元(yuan),占公司当期(qi)经审计净(jing)资(zi)产的45.64%。
公司于2024年(nian)7月(yue)5日晚间披露收到河北证监局下发的《河北证监局关于对(dui)东(dong)旭(xu)光电(dian)科技(ji)股份有限(xian)公司、东(dong)旭(xu)集(ji)团有限(xian)公司采(cai)取责令改正行政监管措施的决定》,也涉及(ji)资(zi)金占用的事项。
8.投资(zi)者服务中心如何确定基准日、基准价?
答:ST旭(xu)电(dian)股票自揭露日至目前未到第30个交易日,换手率也未到100%,因此基准日和基准价均为投资(zi)者服务中心暂定。起诉时以最近一(yi)个交易日2024年(nian)8月(yue)14日为基准日,基准价按照揭露日至基准日期(qi)间每日收盘价的平均价暂定为0.761元(yuan)/股。案件审理过(guo)程中,如达到基准日,可再调(diao)整基准日和基准价。
9.本案的“三日一(yi)价”最终由谁确定?
答:原告、被告均有权按照相关规(gui)定、自己的理解及(ji)判断(duan)对(dui)“三日一(yi)价”提出主张,最终由法院裁决确定。若投资(zi)者不(bu)认可投资(zi)者服务中心对(dui)本案判断(duan)的“三日一(yi)价”,投资(zi)者可以另行起诉。
10.投资(zi)者服务中心列(lie)入的被告有哪些?
答:因本案暂未出具行政处罚事先告知书,投资(zi)者服务中心先根据河北证监局对(dui)公司及(ji)控股股东(dong)采(cai)取责令改正行政监管措施的决定,将ST旭(xu)电(dian)、控股股东(dong)以及(ji)各自的法定代(dai)表人列(lie)为被告,后(hou)续将视行政处罚及(ji)相关证据情况调(diao)整。诉讼过(guo)程中被告可提异议,由法院最终裁决。
11.为什么向石(shi)家(jia)庄中院递交起诉状?
答:依据虚假(jia)陈述新(xin)司法解释(shi)第三条、最高人民法院《关于证券纠纷代(dai)表人诉讼若干问题的规(gui)定》第二条的规(gui)定,证券虚假(jia)陈述侵权民事赔偿(chang)案件,对(dui)多个被告提起的诉讼,由发行人住所地有管辖权的中级人民法院或(huo)者专门人民法院管辖。因目前ST旭(xu)电(dian)的注册地在河北省石(shi)家(jia)庄,投资(zi)者服务中心选择向石(shi)家(jia)庄中院递交立案申请。如石(shi)家(jia)庄中院不(bu)受理本案,再考虑向其他法院申请立案。若投资(zi)者自主起诉,可自主选择管辖法院起诉。
12.投资(zi)者后(hou)续如何参加(jia)投资(zi)者服务中心支持提起的普(pu)通代(dai)表人诉讼?