《意见》紧紧围绕期货(huo)市场加强监管、防(fang)范(fan)风险、促进高质量发展(zhan)，分阶段(duan)提出了未来5年、2035年以及本(ben)世纪中叶期货(huo)市场的发展(zhan)目标，部署了覆(fu)盖(gai)期货(huo)市场交易、机构全过程监管、风险防(fang)范(fan)、服务实(shi)体经济质效、金融(rong)期货(huo)和衍生(sheng)品市场发展(zhan)、对外开放、违法违规(gui)行为查处、监管协作等一体化、全方位的政策举措，为促进期货(huo)市场高质量发展(zhan)指(zhi)明了方向，擘(bo)画了一张鼓舞人心、催人奋进的期货(huo)市场发展(zhan)蓝图。

二、加强期货(huo)公司全过程监管，促进行业机构高质量发展(zhan)

期货(huo)公司是协会的法定会员，作为连接期货(huo)市场各主体的核心中介,期货(huo)公司是期货(huo)市场功能发挥的重要一环，是期货(huo)市场高质量发展(zhan)的关(guan)键环节。

伴随着期货(huo)市场30多年的发展(zhan)，期货(huo)公司综合实(shi)力不断增强，业务规(gui)模逐步扩大(da)，服务模式不断增加，服务能力持续提升(sheng)。截至(zhi)2024年8月，我国共有150家期货(huo)公司，总资产1.69万亿元，客户权益1.45万亿元，目前行业机构已初步搭建起期货(huo)经纪业务、交易咨询业务、资产管理业务、做市业务、衍生(sheng)品交易业务等多层(ceng)次期货(huo)中介服务体系，逐步探索出“保险+期货(huo)”、仓单服务、基差贸易、含(han)权贸易等具(ju)有期货(huo)特色的服务实(shi)体经济有效模式。

但是也应当(dang)看到，当(dang)前期货(huo)公司的综合实(shi)力、服务能力与实(shi)体经济日益增长的风险管理需求、与期货(huo)市场高质量发展(zhan)要求还存在较大(da)差距。相较于(yu)其他金融(rong)机构，期货(huo)公司的治理水(shui)平、风控能力、服务质效等都有待于(yu)进一步提升(sheng)。针对期货(huo)公司当(dang)前存在的问题，《意见》积(ji)极(ji)贯彻落实(shi)中央金融(rong)工作会议决策部署，坚持机构监管、行为监管、功能监管、穿透式监管和持续监管理念(nian)，全面加强期货(huo)公司监管。

一是加强对期货(huo)公司股东(dong)和实(shi)际控制人的穿透式监管。股东(dong)和实(shi)控人对期货(huo)公司及交易者利益的侵害是引发风险的重要源(yuan)头，将(jiang)股东(dong)和实(shi)控人纳入监管，严(yan)防(fang)不符合规(gui)定条件的机构和人员控制期货(huo)公司，是防(fang)范(fan)化解金融(rong)风险的重要举措。

二是强化期货(huo)公司法人治理。良好的法人治理是公司合法合规(gui)、稳定有序经营的基础和保障。《意见》督促期货(huo)公司要建立清晰的治理结(jie)构和规(gui)范(fan)的治理体系。在人员方面，不仅强化对董(dong)事、监事、高级管理人员等“关(guan)键少数(shu)”的要求，还对从业人员提出规(gui)范(fan)要求；在维护公司利益方面，明确强化对关(guan)联交易的监测，严(yan)禁关(guan)联方违规(gui)占用、挪用期货(huo)公司资产。

三(san)是全面规(gui)范(fan)期货(huo)公司及其子公司的业务活动。《意见》贯彻中央金融(rong)工作会议精(jing)神，将(jiang)期货(huo)公司及其子公司各项(xiang)经营活动全面纳入监管，不留监管空(kong)白和盲区。针对期货(huo)公司及其子公司当(dang)前各项(xiang)业务存在的短板(ban)、弱项(xiang)，《意见》提出了有针对性的规(gui)范(fan)发展(zhan)方向。要进一步规(gui)范(fan)经纪业务营销行为，规(gui)范(fan)交易咨询业务研究报告发布行为，引导期货(huo)公司聚焦期货(huo)和衍生(sheng)品领(ling)域开展(zhan)资产管理业务，强化期货(huo)公司做市交易、衍生(sheng)品交易业务监管，加强期货(huo)公司信息技术监管等。

四是建立健全期货(huo)公司风险出清长效机制。《意见》以防(fang)范(fan)化解金融(rong)风险为前提，建立期货(huo)公司风险出清长效机制，以期货(huo)公司牌照管理为抓手(shou)，在化解风险路径、出清个案风险、维护稳定、长效发展(zhan)等方面差异化施策。对不符合持续性经营要求、严(yan)重影响正常(chang)经营的期货(huo)公司，依法撤销期货(huo)业务许可；鼓励通(tong)过兼并重组平稳化解期货(huo)公司风险。同时，支(zhi)持具(ju)备条件的期货(huo)公司拓宽(kuan)资本(ben)补充渠道，提升(sheng)综合实(shi)力和抗风险能力。

三(san)、切实(shi)履行协会自律监管职责，着力提升(sheng)行业机构运行质量

《意见》明确提出，要深化期货(huo)市场监管协作，优化期货(huo)监管资源(yuan)配置，强化中国证(zheng)监会对期货(huo)市场的行政监管职能，完善期货(huo)交易所和期货(huo)业协会自律管理职能。自律管理是“五位一体”期货(huo)监管体系的重要组成部分，期货(huo)业协会将(jiang)在证(zheng)监会的统一部署下，积(ji)极(ji)主动发挥“自律、服务、传导”自律管理职能，开展(zhan)《意见》培训工作，引导和推动行业机构落实(shi)落地各项(xiang)政策要求，共同推进期货(huo)市场高质量发展(zhan)。

一是加快建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥自律管理的补位作用。坚决贯彻落实(shi)《意见》，建立完善与期货(huo)和衍生(sheng)品法相配套的自律规(gui)则体系，修订完善行业机构公司治理、业务合规(gui)、从业人员管理、风险防(fang)范(fan)等自律管理制度，坚持自律管理与行政监管的有效衔接、协同配合，积(ji)极(ji)发挥自律管理的补位作用，努力消除监管空(kong)白与盲区。

二是引导期货(huo)公司突出功能性定位，持续提升(sheng)服务实(shi)体经济质效。积(ji)极(ji)引导支(zhi)持行业机构牢固树立大(da)局(ju)意识(shi)，强化使(shi)命担当(dang)，始终把功能性放在首位，以服务实(shi)体经济为着力点，聚焦高质量发展(zhan)首要任务，加强中介能力、专(zhuan)业能力和服务能力建设，充分发挥期货(huo)特色和优势，更好服务中国式现代化。

三(san)是加大(da)自律管理监督检查力度，落实(shi)期货(huo)公司全过程监管要求。加强对期货(huo)公司及其子公司业务活动、执业行为、人员管理等全过程的监督检查，严(yan)厉查处违法违规(gui)行为，发挥纪律处分和其他纪律管理措施的惩戒、警示作用。用好行业信用管理名单机制，及时将(jiang)违法违规(gui)行为记入行业信息诚信数(shu)据库，切实(shi)履行自律管理职能。

四是突出自律引领(ling)作用，推动形成健康良好的行业文化。建立健全行业文化建设自律规(gui)则体系，推动落实(shi)期货(huo)公司及其子公司文化建设、防(fang)范(fan)从业人员道德风险的主体责任。引导行业机构及其从业人员大(da)力弘扬和践行“诚实(shi)守信、以义取利、稳健审慎(shen)、守正创新、依法合规(gui)”的中国特色金融(rong)文化。强化对从业人员的职业道德教育，引导从业人员恪守职业操守，严(yan)守道德底(di)线。

五是加强期货(huo)人才队伍建设，为期货(huo)行业高质量发展(zhan)提供坚强保障。人才是期货(huo)行业高质量发展(zhan)的核心驱动力。协会将(jiang)加大(da)对期货(huo)人才的培养(yang)支(zhi)持力度，根据市场实(shi)际和人才队伍建设需求，建立健全行业人才培养(yang)机制。持续增加产品设计、风险管理、内部控制、客户服务等培训课程供给，创新行业人才学习交流方式，探索建立行业与产业企业双向人才交流机制。

方向已明，目标已定。在党中央的坚强领(ling)导下，在证(zheng)监会党委的整体部署下，中国期货(huo)业协会将(jiang)坚守自律监管的职能定位，咬定目标，脚踏实(shi)地，久久为功，推动建设一支(zhi)诚实(shi)守信、专(zhuan)业稳健、服务高效的中介机构队伍，为期货(huo)市场高质量发展(zhan)贡献力量。