《意见》紧紧围绕期货市场加强监管、防范风险、促进高质量发展(zhan)，分阶段提出了(le)未来5年、2035年以及本世纪中(zhong)叶期货市场的发展(zhan)目标，部署了(le)覆盖(gai)期货市场交易、机构(gou)全过(guo)程(cheng)监管、风险防范、服务实体经济质效、金融期货和(he)衍(yan)生品市场发展(zhan)、对外开放、违法违规行为查处、监管协(xie)作(zuo)等(deng)一体化、全方位的政策举措，为促进期货市场高质量发展(zhan)指明了(le)方向(xiang)，擘画了(le)一张鼓(gu)舞人心、催人奋进的期货市场发展(zhan)蓝图。

二、加强期货公司(si)全过(guo)程(cheng)监管，促进行业机构(gou)高质量发展(zhan)

期货公司(si)是协(xie)会的法定会员(yuan)，作(zuo)为连接期货市场各(ge)主体的核心中(zhong)介,期货公司(si)是期货市场功能发挥(hui)的重要(yao)一环，是期货市场高质量发展(zhan)的关键环节(jie)。

伴随(sui)着(zhe)期货市场30多年的发展(zhan)，期货公司(si)综合实力不断(duan)增强，业务规模逐步扩大，服务模式(shi)不断(duan)增加，服务能力持续提升。截至2024年8月，我国共有150家期货公司(si)，总资产1.69万亿元，客户权益1.45万亿元，目前行业机构(gou)已初步搭建起期货经纪业务、交易咨(zi)询业务、资产管理业务、做市业务、衍(yan)生品交易业务等(deng)多层次期货中(zhong)介服务体系，逐步探索出“保险+期货”、仓单服务、基差贸易、含权贸易等(deng)具有期货特色的服务实体经济有效模式(shi)。

但是也应当看到，当前期货公司(si)的综合实力、服务能力与实体经济日(ri)益增长的风险管理需(xu)求、与期货市场高质量发展(zhan)要(yao)求还存在较大差距。相较于(yu)其他金融机构(gou)，期货公司(si)的治理水平、风控能力、服务质效等(deng)都有待于(yu)进一步提升。针对期货公司(si)当前存在的问(wen)题(ti)，《意见》积极贯彻落实中(zhong)央金融工作(zuo)会议决策部署，坚(jian)持机构(gou)监管、行为监管、功能监管、穿透式(shi)监管和(he)持续监管理念，全面加强期货公司(si)监管。

一是加强对期货公司(si)股东和(he)实际控制人的穿透式(shi)监管。股东和(he)实控人对期货公司(si)及交易者利益的侵害是引发风险的重要(yao)源头，将股东和(he)实控人纳入(ru)监管，严防不符合规定条件的机构(gou)和(he)人员(yuan)控制期货公司(si)，是防范化解金融风险的重要(yao)举措。

二是强化期货公司(si)法人治理。良好的法人治理是公司(si)合法合规、稳定有序经营的基础和(he)保障(zhang)。《意见》督促期货公司(si)要(yao)建立清晰的治理结(jie)构(gou)和(he)规范的治理体系。在人员(yuan)方面，不仅强化对董事、监事、高级管理人员(yuan)等(deng)“关键少数”的要(yao)求，还对从业人员(yuan)提出规范要(yao)求；在维护公司(si)利益方面，明确强化对关联交易的监测，严禁关联方违规占用、挪用期货公司(si)资产。

三(san)是全面规范期货公司(si)及其子(zi)公司(si)的业务活动。《意见》贯彻中(zhong)央金融工作(zuo)会议精神，将期货公司(si)及其子(zi)公司(si)各(ge)项经营活动全面纳入(ru)监管，不留(liu)监管空白和(he)盲区。针对期货公司(si)及其子(zi)公司(si)当前各(ge)项业务存在的短板、弱项，《意见》提出了(le)有针对性的规范发展(zhan)方向(xiang)。要(yao)进一步规范经纪业务营销行为，规范交易咨(zi)询业务研究报告(gao)发布行为，引导期货公司(si)聚焦期货和(he)衍(yan)生品领域(yu)开展(zhan)资产管理业务，强化期货公司(si)做市交易、衍(yan)生品交易业务监管，加强期货公司(si)信息技术(shu)监管等(deng)。

四是建立健(jian)全期货公司(si)风险出清长效机制。《意见》以防范化解金融风险为前提，建立期货公司(si)风险出清长效机制，以期货公司(si)牌照管理为抓手，在化解风险路径、出清个案风险、维护稳定、长效发展(zhan)等(deng)方面差异化施策。对不符合持续性经营要(yao)求、严重影响正常经营的期货公司(si)，依法撤销期货业务许可；鼓(gu)励通过(guo)兼并(bing)重组平稳化解期货公司(si)风险。同(tong)时，支持具备条件的期货公司(si)拓宽资本补充渠道，提升综合实力和(he)抗(kang)风险能力。

三(san)、切实履行协(xie)会自律监管职责(ze)，着(zhe)力提升行业机构(gou)运行质量

《意见》明确提出，要(yao)深化期货市场监管协(xie)作(zuo)，优化期货监管资源配置，强化中(zhong)国证监会对期货市场的行政监管职能，完善期货交易所和(he)期货业协(xie)会自律管理职能。自律管理是“五位一体”期货监管体系的重要(yao)组成(cheng)部分，期货业协(xie)会将在证监会的统一部署下，积极主动发挥(hui)“自律、服务、传导”自律管理职能，开展(zhan)《意见》培训工作(zuo)，引导和(he)推动行业机构(gou)落实落地各(ge)项政策要(yao)求，共同(tong)推进期货市场高质量发展(zhan)。

一是加快建设符合国情市情的自律管理制度体系，充分发挥(hui)自律管理的补位作(zuo)用。坚(jian)决贯彻落实《意见》，建立完善与期货和(he)衍(yan)生品法相配套(tao)的自律规则(ze)体系，修订完善行业机构(gou)公司(si)治理、业务合规、从业人员(yuan)管理、风险防范等(deng)自律管理制度，坚(jian)持自律管理与行政监管的有效衔接、协(xie)同(tong)配合，积极发挥(hui)自律管理的补位作(zuo)用，努力消除监管空白与盲区。

二是引导期货公司(si)突(tu)出功能性定位，持续提升服务实体经济质效。积极引导支持行业机构(gou)牢固树立大局意识，强化使命担当，始终(zhong)把(ba)功能性放在首位，以服务实体经济为着(zhe)力点，聚焦高质量发展(zhan)首要(yao)任务，加强中(zhong)介能力、专业能力和(he)服务能力建设，充分发挥(hui)期货特色和(he)优势，更好服务中(zhong)国式(shi)现(xian)代化。

三(san)是加大自律管理监督检查力度，落实期货公司(si)全过(guo)程(cheng)监管要(yao)求。加强对期货公司(si)及其子(zi)公司(si)业务活动、执业行为、人员(yuan)管理等(deng)全过(guo)程(cheng)的监督检查，严厉查处违法违规行为，发挥(hui)纪律处分和(he)其他纪律管理措施的惩戒、警示作(zuo)用。用好行业信用管理名单机制，及时将违法违规行为记入(ru)行业信息诚信数据库，切实履行自律管理职能。

四是突(tu)出自律引领作(zuo)用，推动形成(cheng)健(jian)康良好的行业文化。建立健(jian)全行业文化建设自律规则(ze)体系，推动落实期货公司(si)及其子(zi)公司(si)文化建设、防范从业人员(yuan)道德风险的主体责(ze)任。引导行业机构(gou)及其从业人员(yuan)大力弘扬和(he)践行“诚实守信、以义取利、稳健(jian)审慎、守正创新、依法合规”的中(zhong)国特色金融文化。强化对从业人员(yuan)的职业道德教育(yu)，引导从业人员(yuan)恪守职业操守，严守道德底线。

五是加强期货人才队伍建设，为期货行业高质量发展(zhan)提供(gong)坚(jian)强保障(zhang)。人才是期货行业高质量发展(zhan)的核心驱动力。协(xie)会将加大对期货人才的培养支持力度，根据市场实际和(he)人才队伍建设需(xu)求，建立健(jian)全行业人才培养机制。持续增加产品设计、风险管理、内部控制、客户服务等(deng)培训课程(cheng)供(gong)给(gei)，创新行业人才学习交流(liu)方式(shi)，探索建立行业与产业企业双向(xiang)人才交流(liu)机制。

方向(xiang)已明，目标已定。在党中(zhong)央的坚(jian)强领导下，在证监会党委的整体部署下，中(zhong)国期货业协(xie)会将坚(jian)守自律监管的职能定位，咬定目标，脚踏实地，久久为功，推动建设一支诚实守信、专业稳健(jian)、服务高效的中(zhong)介机构(gou)队伍，为期货市场高质量发展(zhan)贡献(xian)力量。