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东北证券公告,收到子公司渤海(hai)期(qi)货报(bao)告,获(huo)悉孙公司渤海(hai)融幸(上海(hai))商贸有限公司(以(yi)下简称“渤海(hai)融幸”)收到证监会的行政处罚(fa)决定书。
公告提到,证监会对渤海(hai)融幸操纵焦炭2101合约、焦煤2101合约,肖佳华(hua)约定交(jiao)易操纵焦煤2101合约行为进行了立案调(diao)查,现已调(diao)查、办理终结。经查明(ming),2020年12月31日至2021年1月15日期(qi)间,渤海(hai)融幸利用不正当(dang)手(shou)段规避持仓限制,形成持仓优势,影响焦炭2101合约、焦煤2101合约交(jiao)易价格(ge),期(qi)间违法所(suo)得共计1019.76万元;渤海(hai)融幸、肖佳华(hua)通过约定交(jiao)易方式操纵焦煤2101合约,影响期(qi)货交(jiao)易量(liang)、交(jiao)易价格(ge),无违法所(suo)得。
针(zhen)对上述违法事实(shi),证监会决定对渤海(hai)融幸责(ze)令改正,合计没(mei)收违法所(suo)得1019.76万元,并处以(yi)1019.76万元罚(fa)款。对三(san)位直(zhi)接责(ze)任(ren)人员合计罚(fa)款50万元。
东北证券表示,收到上述行政处罚(fa)后(hou),渤海(hai)期(qi)货已督促渤海(hai)融幸按期(qi)缴纳罚(fa)款,认真吸取教训,严格(ge)按照法律法规规范开展业务;公司也将持续加强(qiang)对各层级子公司的管(guan)控,避免类(lei)似事件发(fa)生。