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2月21日,东北证券发布公告(gao)称,旗下孙公司渤海融幸(xing)(上海)商贸有限公司(以下简称“渤海融幸(xing)”)因涉嫌操纵期(qi)货合约,收到证监会处罚。根据公告(gao),渤海融幸(xing)此次被罚没共计超2000万元。
来源:东北证券
罚没超2000万元,三名相关负责人被处分
罚没超2000万元,三名相关负责人被处分
公告(gao)称,2025年2月21日,东北证券收到渤海期(qi)货报(bao)告(gao),获悉渤海融幸(xing)收到中国证监会《行政处罚决定(ding)书》([2025]9号)。
处罚决定(ding)书显示(shi),依据《期(qi)货交易管理条例》的有关规定(ding),中国证监会对渤海融幸(xing)操纵焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约,肖佳华约定(ding)交易操纵焦煤(mei)2101合约行为进行了立案调查,现已调查、办(ban)理终结。
经查明,渤海融幸(xing)及相关人员存在以下违法(fa)事实:2020年12月31日至(zhi)2021年1月15日期(qi)间,渤海融幸(xing)利用不正当手段规避持仓限制,形成持仓优势,影响焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约交易价格(ge),期(qi)间违法(fa)所得共计1019.76万元;渤海融幸(xing)、肖佳华通过约定(ding)交易方式操纵焦煤(mei)2101合约,影响期(qi)货交易量、交易价格(ge),无违法(fa)所得。
杨会兵是渤海融幸(xing)案涉操纵焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约行为直接负责的主管人员;王烨(ye)是渤海融幸(xing)案涉操纵焦炭2101合约、焦煤(mei)2101合约行为的其他直接责任(ren)人员。
综合上述违法(fa)事实,中国证监会依据相关规定(ding)决定(ding)对渤海融幸(xing)(上海)商贸有限公司责令改正,合计没收违法(fa)所得1019.76万元,并处以1019.76万元的罚款;对杨会兵给予(yu)警告(gao),合计处以20万元的罚款;对王烨(ye)给予(yu)警告(gao),合计处以10万元的罚款;对肖佳华责令改正,并处以20万元的罚款。
东北证券表示(shi),收到上述行政处罚后,渤海期(qi)货已督促渤海融幸(xing)按期(qi)缴纳罚款,认真吸取教训,严格(ge)按照法(fa)律法(fa)规规范开展业务;公司也将(jiang)持续加强对各层级子公司的管控,避免类似事件发生。
操纵期(qi)货合约,利用不正当手段规避持仓限制
操纵期(qi)货合约,利用不正当手段规避持仓限制
值得注意(yi)的是,上述《行政处罚决定(ding)书》([2025]9号)在中国证监会官网(wang)已有披露,其中透露了该案更多细节(jie)。
行政处罚决定(ding)书中显示(shi),根据大连商品(pin)交易所交易规则,焦炭2101合约进入交割月之后的客户投机(ji)持仓限额为300手,但渤海融幸(xing)在案涉期(qi)间利用不正当手段规避持仓限制。
经证监会查明,2020年12月31日至(zhi)2021年1月15日期(qi)间,相关涉案期(qi)货账户合并持有的焦炭2101合约买持仓规模较大,超过大连商品(pin)交易所的持仓限制,持仓占比较高(gao),形成明显持仓优势。
2020年12月31日至(zhi)2021年1月15日期(qi)间,渤海融幸(xing)利用持仓优势,不断寻求有利价格(ge)进行平仓,影响焦煤(mei)2101合约交易价格(ge)。经计算(suan),账户组在焦煤(mei)2101合约的违法(fa)所得为287.94万元。
2021年1月13日,渤海融幸(xing)与(yu)肖佳华约定(ding)交易300手焦煤(mei)2101合约,成交占比73.89%,影响期(qi)货交易量。2021年1月14日,渤海融幸(xing)与(yu)肖佳华约定(ding)交易38手焦煤(mei)2101合约,交易价格(ge)为1680元/吨,期(qi)货交易价格(ge)涨幅为6.30%,影响期(qi)货交易价格(ge)。渤海融幸(xing)和(he)肖佳华的约定(ding)交易操纵无违法(fa)所得。
在相关人员责任(ren)方面,证监会表示(shi),杨会兵组织、策划渤海融幸(xing)操纵焦煤(mei)2101合约行为,是渤海融幸(xing)案涉操纵焦煤(mei)2101合约行为直接负责的主管人员。王烨(ye)组织实施渤海融幸(xing)操纵焦煤(mei)2101合约行为,是渤海融幸(xing)案涉操纵焦煤(mei)2101合约行为的其他直接责任(ren)人员。
采写:南都湾财(cai)社记者 刘常源