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中(zhong)国网财经(jing)1月23日讯 日前,中(zhong)国期货业协会(简称“中(zhong)期协”或“协会”)发布通知,对《期货经(jing)营机构资产管理业务备案管理规则》进行修订,经(jing)协会第六届理事会第十五次会议审议通过后正式发布实施。
中(zhong)期协表示,近年来,期货行业出现一些新情况、新问题。个别公司沦为非法金融活动的通道,部分公司不具备持续经(jing)营能力(li)却(que)“屯牌”“保牌”,这对行业高质(zhi)量发展极为不利。同时,《期货和衍生品法》明确规定从事资产管理业务的展业主体(ti)是期货公司。在此背景下,现行《备案规则》已难(nan)以适(shi)应行业发展需求,修订工(gong)作迫在眉睫。
此次修订主要(yao)有以下几方面内容(rong)。一是提高撤销业务资质(zhi)的条件,从“连续24个月未(wei)成功备案新增产品且规模连续低于1亿元”调(diao)整为“连续6个月未(wei)成功备案新增产品且月末规模连续低于1亿元”;二是新增撤销业务资质(zhi)的情形,即无正常运作的资产管理计划等(deng)未(wei)实质(zhi)展业的;三是删除暂停新增业务及恢复业务的情形,改为直接撤销业务资质(zhi);四是删除“存续资管计划全部终止后,正式撤销登记备案”的条款,满(man)足(zu)撤销条件即撤销。此外,为落实《期货和衍生品法》要(yao)求,协会删除了关于资产管理子(zi)公司备案及管理的相关条款,并在附则中(zhong)对现有子(zi)公司及其人员的要(yao)求进行明确。
在征求意见(jian)过程(cheng)中(zhong),协会共收到63家单位反馈的77条意见(jian),经(jing)研究讨论,吸收采纳了其中(zhong)15条。比如(ru)完善存续产品处置方案要(yao)求,细化被撤销资质(zhi)公司存续产品处置方案的具体(ti)内容(rong),明确处置期间的相关要(yao)求以及重大事件报告等(deng);设置3个月缓冲期,对规则发布之日已不满(man)足(zu)持续展业条件的公司给(gei)予缓冲;删除部分持续展业条件,避免在事项尚未(wei)定性前即撤销资质(zhi);增加重大事件报告要(yao)求,对于从事资产管理业务的人员被采取相关措施等(deng)情况,要(yao)求公司向协会报告;明确业务隔离(li)要(yao)求,在展业原则中(zhong)增加资产管理业务应与其他业务保持独(du)立并防(fang)范利益冲突的内容(rong)。
对于未(wei)吸收采纳的意见(jian),协会也给(gei)出相应说明。如(ru)考虑到将继续暂停新增备案,未(wei)采纳提高备案门槛的意见(jian);为保持严监管强监管态势,未(wei)采纳放宽撤销资质(zhi)条件的意见(jian);因(yin)要(yao)与正在修订的《期货公司监督管理办法》衔接,未(wei)采纳增加过渡期或恢复展业情形的意见(jian)。
根据实施安排,修订后规则自发布之日起施行。对于规则发布之日已不满(man)足(zu)第十三条要(yao)求的公司,协会将于规则发布3个月后撤销其资产管理业务登记备案。被撤销资质(zhi)的公司要(yao)制定存续资产管理计划处置方案,通过提前清算、变更产品管理人或到期终止清算等(deng)方式处置存续产品。处置期间不得新增产品、不得新增申购,到期后不得展期,发生重大事件要(yao)及时报告,处置完成后也要(yao)报告执行情况及结果。同时,协会将继续暂停新增资产管理业务备案。
一位资深金融行业专家表示:“此次《期货公司资产管理业务备案管理规则》的修订意义重大。它进一步完善了期货行业资产管理业务的自律管理体(ti)系(xi),提高了行业的准入门槛和持续展业要(yao)求,有助(zhu)于将一些不具备实力(li)和能力(li)的公司清理出市(shi)场,净化行业环境。同时,严格的规则也能更好地保护(hu)投资者的合法权(quan)益,增强投资者对期货资产管理市(shi)场的信心。从行业发展角度看,这是推动期货行业高质(zhi)量发展的重要(yao)举措,有利于行业更加规范、健康、稳定地发展,提升整个行业的竞争力(li)和服务实体(ti)经(jing)济的能力(li)。”
如(ru)今(jin),《期货公司资产管理业务备案管理规则》的修订和实施,是中(zhong)国期货业协会加强自律管理、防(fang)范风险(xian)的重要(yao)举措,对于促进期货市(shi)场高质(zhi)量发展具有重要(yao)意义。在新规则的引领下,期货行业资产管理业务有望(wang)迎来更加规范、有序的发展新局面,中(zhong)国网财经(jing)将持续关注行业发展情况。