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中国经济网北京2月17日讯(xun) 证监会网站2月14日公布《关于对中泰证券股(gu)份有限公司采取出具警示函措施的(de)决定》、《关于对民生证券股(gu)份有限公司采取责令改正措施的(de)决定》及《关于对西南证券股(gu)份有限公司采取责令改正措施的(de)决定》。
经查,中国证监会发现中泰证券存在以(yi)下违规行(xing)为:一是尽职调查不规范(fan),部分债券项目未对可能影响发行(xing)人偿债能力的(de)财务会计(ji)信息等进行(xing)充分核查和(he)分析;二是发行(xing)承销不规范(fan),部分债券项目未充分核查关联方认(ren)购情况,个(ge)别债券项目未对簿(bu)记现场进行(xing)严格管理,个(ge)别债券项目发行(xing)过程中存在违反公平竞争的(de)行(xing)为;三是受(shou)托管理履职不到(dao)位,部分债券项目未能有效督促(cu)发行(xing)人及时(shi)履行(xing)信息披露义务;四是在银行(xing)间债券市(shi)场部分项目中,未能严格规范(fan)工作人员执业(ye)行(xing)为,督促(cu)工作人员勤(qin)勉尽责。
上述情形(xing)违反了《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、第八条、第三十八条,《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第五(wu)十九条第四项,《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的(de)规定。根据《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条、《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的(de)规定,中国证监会决定对中泰证券采取出具警示函的(de)行(xing)政监管措施。
经查,中国证监会发现民生证券存在以(yi)下违规行(xing)为:一是债券类业(ye)务内部控制不完善,个(ge)别项目质(zhi)控内核意见跟(gen)踪落实不到(dao)位;二是承销尽调不规范(fan),部分项目未对可能影响发行(xing)人偿债能力的(de)事项进行(xing)充分关注和(he)核查;三是受(shou)托管理履职尽责不到(dao)位,个(ge)别项目未对存续期影响发行(xing)人偿债能力事项进行(xing)及时(shi)关注并督促(cu)信息披露。
上述情形(xing)违反了《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条、第五(wu)十八条,《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第222号)第六条、第五(wu)十八条,《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条,《证券公司投资银行(xing)类业(ye)务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三条、第六十一条。根据《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条、《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第222号)第六十九条、《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》第四十六条规定,中国证监会决定对民生证券采取责令改正的(de)行(xing)政监管措施。
经查,西南证券存在以(yi)下违规行(xing)为:一是个(ge)别公司债券项目合规内控把关不严,存在差(cha)错及立项不规范(fan)问题。二是个(ge)别公司债券项目受(shou)托管理勤(qin)勉尽责不够(gou),未持续督导(dao)发行(xing)人履行(xing)信息披露义务、持续监督发行(xing)人募集资金使用。三是个(ge)别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
上述情形(xing)违反了《证券公司投资银行(xing)类业(ye)务内部控制指引》第三条;《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第222号)第六条第一款;《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条。按照《公司债券发行(xing)与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》第四十六条规定,中国证监会决定对西南证券采取责令改正的(de)行(xing)政监管措施。
以(yi)下为原文:
关于对中泰证券股(gu)份有限公司采取出具警示函措施的(de)决定
中泰证券股(gu)份有限公司:
经查,我会发现你公司存在以(yi)下违规行(xing)为:一是尽职调查不规范(fan),部分债券项目未对可能影响发行(xing)人偿债能力的(de)财务会计(ji)信息等进行(xing)充分核查和(he)分析;二是发行(xing)承销不规范(fan),部分债券项目未充分核查关联方认(ren)购情况,个(ge)别债券项目未对簿(bu)记现场进行(xing)严格管理,个(ge)别债券项目发行(xing)过程中存在违反公平竞争的(de)行(xing)为;三是受(shou)托管理履职不到(dao)位,部分债券项目未能有效督促(cu)发行(xing)人及时(shi)履行(xing)信息披露义务;四是在银行(xing)间债券市(shi)场部分项目中,未能严格规范(fan)工作人员执业(ye)行(xing)为,督促(cu)工作人员勤(qin)勉尽责。
上述情形(xing)违反了《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条、第八条、第三十八条,《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六条第一款、第五(wu)十九条第四项,《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第六条的(de)规定。根据《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条、《证券公司和(he)证券投资基金管理公司合规管理办法》(证监会令第166号)第三十二条第一款的(de)规定,我会决定对你公司采取出具警示函的(de)行(xing)政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以(yi)在收到(dao)本决定书之日起60日内向我会提出行(xing)政复议申请,也可以(yi)在收到(dao)本决定书之日起6个(ge)月内向有管辖权(quan)的(de)人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行(xing)。
中国证监会
2025年2月8日
关于对民生证券股(gu)份有限公司采取责令改正措施的(de)决定
民生证券股(gu)份有限公司:
经查,我会发现你公司存在以(yi)下违规行(xing)为:一是债券类业(ye)务内部控制不完善,个(ge)别项目质(zhi)控内核意见跟(gen)踪落实不到(dao)位;二是承销尽调不规范(fan),部分项目未对可能影响发行(xing)人偿债能力的(de)事项进行(xing)充分关注和(he)核查;三是受(shou)托管理履职尽责不到(dao)位,个(ge)别项目未对存续期影响发行(xing)人偿债能力事项进行(xing)及时(shi)关注并督促(cu)信息披露。
上述情形(xing)违反了《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第七条,《公司债券发行(xing)与交易管理办法》 (证监会令第180号)第六条、第五(wu)十八条,《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第222号)第六条、第五(wu)十八条,《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条,《证券公司投资银行(xing)类业(ye)务内部控制指引》(证监会公告〔2018〕6号)第三条、第六十一条。根据《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第113号)第五(wu)十八条、《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第180号)第六十八条、《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第222号)第六十九条、《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》第四十六条规定,我会决定对你公司采取责令改正的(de)行(xing)政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以(yi)在收到(dao)本决定书之日起60日内向我会提出行(xing)政复议申请,也可以(yi)在收到(dao)本决定书之日起6个(ge)月内向有管辖权(quan)的(de)人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行(xing)。
中国证监会
2025年2月8日
关于对西南证券股(gu)份有限公司采取责令改正措施的(de)决定
西南证券股(gu)份有限公司:
经查,你公司存在以(yi)下违规行(xing)为:一是个(ge)别公司债券项目合规内控把关不严,存在差(cha)错及立项不规范(fan)问题。二是个(ge)别公司债券项目受(shou)托管理勤(qin)勉尽责不够(gou),未持续督导(dao)发行(xing)人履行(xing)信息披露义务、持续监督发行(xing)人募集资金使用。三是个(ge)别公司债券及资产证券化项目尽职调查不充分。
上述情形(xing)违反了《证券公司投资银行(xing)类业(ye)务内部控制指引》第三条;《公司债券发行(xing)与交易管理办法》(证监会令第222号)第六条第一款;《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》(证监会公告〔2014〕49号)第十三条。按照《公司债券发行(xing)与交易管理办法》第六十九条、《证券公司及基金管理公司子(zi)公司资产证券化业(ye)务管理规定》第四十六条规定,我会决定对你公司采取责令改正的(de)行(xing)政监管措施。
如果对本监督管理措施不服,可以(yi)在收到(dao)本决定书之日起60日内向我会提出行(xing)政复议申请,也可以(yi)在收到(dao)本决定书之日起6个(ge)月内向有管辖权(quan)的(de)人民法院提起诉讼。复议与诉讼期间,上述监督管理措施不停止执行(xing)。
中国证监会
2025年2月8日