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近年来,全国公安机关深入贯彻落(luo)实《关于依法从严打击证券违法活动的意见》,会同证监部门依法严厉打击证券交易犯罪,切实维护市场(chang)秩序,有力(li)保障投资者合法权益,护航资本市场(chang)高质量(liang)发展。今日,公安部公布5起证券交易犯罪典型案(an)例。
北京董某等人内幕(mu)交易案(an)
2022年7月,北京市公安局依法立案(an)侦办(ban)董某等人涉嫌内幕(mu)交易案(an)。经(jing)查,2016年8月至2017年1月,袁某在(zai)担(dan)任北京某上(shang)市公司财务总监时,全程参与该(gai)公司收购某科技公司100%股权的重大资产重组工作。在(zai)此期间,袁某将上(shang)述(shu)内幕(mu)信息泄露给董某,二人约定共同出资、由董某负(fu)责股票(piao)交易操作。2016年10月至12月,董某使用本人及实际控制的他人证券账(zhang)户大量(liang)买入该(gai)上(shang)市公司股票(piao),涉案(an)金额2300余万元,非法获利400余万元。2022年9月,办(ban)案(an)单位将董某、袁某抓(zhua)获归案(an)。
2024年1月,北京市高级人民法院以犯内幕(mu)交易罪分别对董某、袁某作出有罪判(pan)决,并处罚金。
上(shang)海(hai)刘某利用未公开信息交易案(an)
2021年6月,上(shang)海(hai)市公安局依法立案(an)侦办(ban)刘某涉嫌利用未公开信息交易案(an)。经(jing)查,2009年至2014年,刘某先(xian)后担(dan)任上(shang)海(hai)两家基金公司基金经(jing)理、权益投资总监等职务。在(zai)此期间,刘某利用其(qi)具有所管理基金产品交易决策权、交易查询和指令审批权限(xian)的职务便利,获取相(xiang)关基金交易标的、下单指令、交易数(shu)量(liang)、交易时点等未公开信息,使用其(qi)本人和其(qi)实际控制的证券账(zhang)户趋同交易60只(zhi)股票(piao),涉案(an)金额1.4亿余元,非法获利296万元。
2022年9月,上(shang)海(hai)市第一中级人民法院以犯利用未公开信息交易罪对刘某作出有罪判(pan)决。
江苏闫某等人操纵(zong)证券市场(chang)案(an)
2022年1月,江苏省扬州市公安局依法立案(an)侦办(ban)闫某等人操纵(zong)证券市场(chang)案(an)。经(jing)查,2018年6月至2019年4月,以闫某、朱某某为首的犯罪团伙通(tong)过其(qi)实际控制的169个证券账(zhang)户,利用资金优势、持股优势,采取连续买卖、对倒(dao)交易等手法,操纵(zong)某股票(piao),非法获利2.69亿元。2022年7月,办(ban)案(an)单位开展集(ji)中收网行动,闫某、朱某某在(zai)内的27名(ming)犯罪嫌疑(yi)人悉(xi)数(shu)到(dao)案(an)。
2024年8月,扬州市中级人民法院以犯内幕(mu)交易罪对闫某、朱某某等被告分别作出有罪判(pan)决,并处罚金。
浙江吴(wu)某等人操纵(zong)证券市场(chang)案(an)
2019年1月,浙江省金华市公安局依法立案(an)侦办(ban)吴(wu)某等人操纵(zong)证券市场(chang)案(an)。经(jing)查,2016年至2019年,以吴(wu)某为首的犯罪团伙长期采取多种方式操纵(zong)多只(zhi)股票(piao)获利,该(gai)团伙通(tong)过提前建(jian)仓买入股票(piao),再利用境外搭建(jian)的多个盘后票(piao)网站(zhan)发布股票(piao)代码,吸(xi)引互联网社交媒体引用、转载、评论、推荐,拉高目标股票(piao)价格后卖出获利,累(lei)计实施此类“抢帽子交易”数(shu)百次。此外,该(gai)团伙还集(ji)中资金优势、持股优势,采用连续买卖、对倒(dao)交易等方式操纵(zong)多只(zhi)股票(piao)。至案(an)发,该(gai)团伙共非法获利5.3亿元。立案(an)后,办(ban)案(an)单位先(xian)后将吴(wu)某等15名(ming)犯罪嫌疑(yi)人抓(zhua)获归案(an)。
2023年3月,浙江省高级人民法院以犯操纵(zong)证券市场(chang)罪对吴(wu)某等15名(ming)被告分别作出有罪判(pan)决,并处罚金。
广东(dong)聂某内幕(mu)交易案(an)
2022年7月,广东(dong)省广州市公安局依法立案(an)侦办(ban)聂某涉嫌内幕(mu)交易案(an)。经(jing)查,2020年5月,聂某利用其(qi)担(dan)任某上(shang)市公司子公司总经(jing)理的职务便利,得(de)到(dao)美国某公司向该(gai)上(shang)市公司采购口罩的框架协议初步文本,获悉(xi)了其(qi)中重要的内幕(mu)信息。随后在(zai)该(gai)内幕(mu)信息敏感期内,聂某使用其(qi)实际控制的他人证券账(zhang)户买入该(gai)公司股票(piao),涉案(an)金额195万元,非法获利35万元。2023年1月,办(ban)案(an)单位将聂某抓(zhua)获归案(an)。
2024年6月,广州市中级人民法院以犯内幕(mu)交易罪对聂某作出有罪判(pan)决。