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和融通pos机有限公司全国统一客服电话
2025-02-23 02:45:29
和融通pos机有限公司全国统一客服电话

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证券时报记者 程丹 贺(he)觉渊

2月21日,中国证监会副(fu)主席(xi)李明在“依法从严打击证券违法犯罪 促进(jin)资本市场健康稳定发展”新闻发布会上表示,证监会下一步将不断提(ti)升违法违规线索发现能力,对欺诈发行、财(cai)务造(zao)假(jia)、操纵市场、违规减持等恶性(xing)违法重拳出击,持续巩固并(bing)不断加强(qiang)资本市场执法高压态势,继(ji)续发挥好相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。

会上,证监会与最高人民检(jian)察院联合发布了(le)8宗证券违法犯罪指导性(xing)案(an)例(li),包括4宗证券刑事犯罪案(an)例(li)和4宗行政执法指导性(xing)案(an)例(li),4宗行政执法指导性(xing)案(an)例(li)涵盖财(cai)务造(zao)假(jia)、欺诈发行、内幕交易、操纵市场等主要违法类型。如指导性(xing)案(an)例(li)1号某公司(si)、刘某某等信息(xi)披露违法案(an),证监会按照相关人员履职情况与信息(xi)披露违法之间的关联程度,以及参与、实施违法行为的深度,将发挥主要作用的大股(gu)东(dong)、实控人、董事长等“关键少数”认定为直接负责的主管人员,将虽未直接参与造(zao)假(jia)但怠于履责的董监高人员认定为其他直接责任(ren)人员,分别给予相应处罚。又如指导性(xing)案(an)例(li)2号某公司(si)、林某等欺诈发行、信息(xi)披露违法案(an),证监会用好新《证券法》授(shou)权的量罚空间,对发行人的欺诈发行等行为处以8600万(wan)元罚款,并(bing)实施重大违法退市,对其董事长、实控人处以3800万(wan)元的罚款,较之旧(jiu)法显(xian)著提(ti)升了(le)财(cai)务造(zao)假(jia)的违法成(cheng)本。李明表示,案(an)件的公布,体现了(le)证监会严肃整治重点领域违法行为的决心,彰显(xian)全力维(wei)护资本市场平(ping)稳运行的监管态度。

李明指出,证监会稽查执法的职责使命,就是遵循反证券欺诈的基本逻辑,通(tong)过(guo)惩(cheng)治违法“已然”,震慑违法“未然”,激浊(zhuo)扬清,修(xiu)复(fu)信用,为资本市场公平(ping)秩序保驾(jia)护航,为广大投资者根本利益提(ti)供坚强(qiang)有力的法治保障。证监会去年办(ban)理各类案(an)件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿(yi)元,超过(guo)上一年两倍,其中对恒大地产财(cai)务造(zao)假(jia)案(an)罚款超40亿(yi)元,会同财(cai)政部对恒大地产案(an)审计机构(gou)开出4.41亿(yi)元的同类案(an)件“史上最大”罚单。同时,聚焦执法重点,2024年查处包括财(cai)务造(zao)假(jia)在内的信息(xi)披露违法案(an)件135件,同比增长17%,居各类案(an)件数量之首(shou);

处罚操纵市场案(an)42件,案(an)均(jun)罚没款约1.2亿(yi)元,居各类案(an)件罚没金额之首(shou)。此次发布的指导性(xing)案(an)例(li),财(cai)务造(zao)假(jia)案(an)例(li)占比一半,操纵市场案(an)例(li)占比1/4。

李明指出,证监会执法坚持客观中立、不偏(pian)不倚、法律面前人人平(ping)等,避免执法结果(guo)畸(ji)轻畸(ji)重、同事不同罚、显(xian)失公平(ping),既保持执法力度,又释放执法温度,持续提(ti)升执法透明度,努力做到严而有度、严而有方、严而有效。

具体来看,建立健全违法认定裁量标准,出台《行政处罚裁量基本规则》,规定一般处罚、从重处罚、从轻处罚、不予处罚等六(liu)种裁量阶(jie)次及适用情形(xing),使处罚种类、幅度与案(an)件事实、性(xing)质、情节、社会危(wei)害程度及当(dang)事人主观过(guo)错程度相匹配,为执法裁量提(ti)供统一“标尺”,确保公平(ping)公正、不枉不纵,坚决防(fang)止(zhi)权力任(ren)性(xing)、职权滥用。不断强(qiang)化(hua)执法质量内控监督。健全完善执法制度体系,明确执法流程、标准和权限,确保办(ban)案(an)程序依法合规、事实证据确凿充(chong)分、认定逻辑清晰严密、处罚结果(guo)公平(ping)适当(dang),法律文书严谨准确,努力做到让每一个案(an)件都经(jing)得起(qi)司(si)法审查和市场检(jian)验。依法尊重保护当(dang)事人合法权益。调查取证既收集对当(dang)事人不利的证据,也收集对当(dang)事人有利的证据;告知听证既向当(dang)事人做好释法明理,也保障好当(dang)事人查阅卷宗、举证质证权利,充(chong)分听取当(dang)事人意见;处罚结论(lun)既自觉接受社会各方监督,也依法保护涉案(an)主体商业秘密和个人隐私(si),努力使当(dang)事人在每一个执法行为中都能感受到规范文明、风清气正、公平(ping)正义。

李明强(qiang)调,随着近年来监管执法效果(guo)的不断显(xian)现,资本市场生态出现了(le)积(ji)极(ji)向好的诸多(duo)变化(hua),“愿意来、留得住(zhu)”的市场氛围日益浓厚。证监会始终协同各方持续推动综合治理,共同构(gou)建规范有序的市场生态。包括通(tong)过(guo)监管执法有效压实相关各方法律责任(ren),会同行业主管部门、地方党委政府对财(cai)务造(zao)假(jia)实施综合惩(cheng)治,协同司(si)法机关立体追责。

李明指出,下一步,证监会将落实好党中央、国务院决策部署,深入推进(jin)新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地,强(qiang)本强(qiang)基,严监严管,强(qiang)化(hua)监管执法政治担当(dang),不断提(ti)升违法违规线索发现能力,压降(jiang)办(ban)案(an)周(zhou)期,提(ti)升办(ban)案(an)质效,对欺诈发行、财(cai)务造(zao)假(jia)、操纵市场、违规减持等恶性(xing)违法重拳出击,从严惩(cheng)处,持续巩固并(bing)不断加强(qiang)资本市场执法高压态势,继(ji)续发挥好与司(si)法部门、金融监管部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。

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