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陕西安永信融资租赁全国人工服务客服电话
2025-02-23 01:13:07
陕西安永信融资租赁全国人工服务客服电话

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中国证监会行政处罚委员会办公室主任何艳春在回答本报记者提问时表示,证监会首(shou)次发布行政指导性案例,体现“长牙带刺(ci)”、有棱有角的从(cong)严基调,体现精准追责、“过罚相当”的法治理念,体现严而有效(xiao)、以案促治的执法导向(xiang)。高检网/供图

证券时报记者 程丹 贺(he)觉渊

2月(yue)21日,中国证监会副(fu)主席李(li)明在“依法从(cong)严打击证券违法犯罪 促进资本市场健(jian)康稳定发展”新闻发布会上(shang)表示,证监会下(xia)一步将不断(duan)提升违法违规线(xian)索发现能力,对欺诈发行、财务造(zao)假、操纵市场、违规减持等恶性违法重(zhong)拳出击,持续巩固并不断(duan)加强资本市场执法高压态势,继续发挥好相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。

会上(shang),证监会与最高人民检察(cha)院联(lian)合发布了8宗证券违法犯罪指导性案例,包括(kuo)4宗证券刑事(shi)犯罪案例和4宗行政执法指导性案例,4宗行政执法指导性案例涵盖财务造(zao)假、欺诈发行、内幕(mu)交易、操纵市场等主要违法类型(xing)。如指导性案例1号某公司、刘(liu)某某等信息披露违法案,证监会按照相关人员履职情况与信息披露违法之间的关联(lian)程度(du),以及(ji)参与、实(shi)施违法行为的深(shen)度(du),将发挥主要作用的大(da)股东、实(shi)控人、董事(shi)长等“关键少数”认定为直接负责的主管人员,将虽未直接参与造(zao)假但怠于履责的董监高人员认定为其他直接责任人员,分别给予(yu)相应处罚。又如指导性案例2号某公司、林某等欺诈发行、信息披露违法案,证监会用好新《证券法》授权(quan)的量罚空间,对发行人的欺诈发行等行为处以8600万元罚款(kuan),并实(shi)施重(zhong)大(da)违法退市,对其董事(shi)长、实(shi)控人处以3800万元的罚款(kuan),较之旧法显著提升了财务造(zao)假的违法成本。李(li)明表示,案件的公布,体现了证监会严肃整治重(zhong)点领域违法行为的决心,彰显全力维护资本市场平(ping)稳运行的监管态度(du)。

李(li)明指出,证监会稽查执法的职责使命,就是遵循反证券欺诈的基本逻辑,通过惩治违法“已(yi)然”,震慑违法“未然”,激浊扬清,修复信用,为资本市场公平(ping)秩序保驾护航,为广大(da)投资者根本利益提供坚强有力的法治保障。证监会去年办理各类案件739件,作出处罚决定592份,罚没款(kuan)153亿元,超过上(shang)一年两倍,其中对恒大(da)地产财务造(zao)假案罚款(kuan)超40亿元,会同财政部对恒大(da)地产案审计机构开出4.41亿元的同类案件“史上(shang)最大(da)”罚单。同时,聚(ju)焦执法重(zhong)点,2024年查处包括(kuo)财务造(zao)假在内的信息披露违法案件135件,同比增长17%,居各类案件数量之首(shou);

处罚操纵市场案42件,案均罚没款(kuan)约1.2亿元,居各类案件罚没金(jin)额之首(shou)。此次发布的指导性案例,财务造(zao)假案例占比一半,操纵市场案例占比1/4。

李(li)明指出,证监会执法坚持客(ke)观中立(li)、不偏不倚、法律面(mian)前人人平(ping)等,避免执法结果畸轻畸重(zhong)、同事(shi)不同罚、显失公平(ping),既保持执法力度(du),又释放执法温度(du),持续提升执法透明度(du),努力做到严而有度(du)、严而有方、严而有效(xiao)。

具体来看,建(jian)立(li)健(jian)全违法认定裁量标准,出台《行政处罚裁量基本规则》,规定一般(ban)处罚、从(cong)重(zhong)处罚、从(cong)轻处罚、不予(yu)处罚等六种(zhong)裁量阶次及(ji)适用情形,使处罚种(zhong)类、幅度(du)与案件事(shi)实(shi)、性质、情节(jie)、社(she)会危(wei)害程度(du)及(ji)当事(shi)人主观过错程度(du)相匹配,为执法裁量提供统一“标尺”,确保公平(ping)公正、不枉不纵,坚决防止权(quan)力任性、职权(quan)滥用。不断(duan)强化执法质量内控监督。健(jian)全完善执法制度(du)体系,明确执法流程、标准和权(quan)限,确保办案程序依法合规、事(shi)实(shi)证据(ju)确凿充(chong)分、认定逻辑清晰严密、处罚结果公平(ping)适当,法律文(wen)书严谨准确,努力做到让(rang)每一个(ge)案件都经(jing)得起司法审查和市场检验。依法尊重(zhong)保护当事(shi)人合法权(quan)益。调查取证既收集对当事(shi)人不利的证据(ju),也收集对当事(shi)人有利的证据(ju);告知听(ting)证既向(xiang)当事(shi)人做好释法明理,也保障好当事(shi)人查阅(yue)卷宗、举(ju)证质证权(quan)利,充(chong)分听(ting)取当事(shi)人意见;处罚结论既自觉接受社(she)会各方监督,也依法保护涉案主体商业秘密和个(ge)人隐私,努力使当事(shi)人在每一个(ge)执法行为中都能感(gan)受到规范文(wen)明、风清气(qi)正、公平(ping)正义。

李(li)明强调,随(sui)着近年来监管执法效(xiao)果的不断(duan)显现,资本市场生态出现了积极向(xiang)好的诸多变化,“愿意来、留得住”的市场氛围日益浓厚。证监会始终(zhong)协同各方持续推动综合治理,共同构建(jian)规范有序的市场生态。包括(kuo)通过监管执法有效(xiao)压实(shi)相关各方法律责任,会同行业主管部门、地方党委政府对财务造(zao)假实(shi)施综合惩治,协同司法机关立(li)体追责。

李(li)明指出,下(xia)一步,证监会将落实(shi)好党中央、国务院决策部署,深(shen)入推进新“国九条”和资本市场“1+N”政策文(wen)件落地,强本强基,严监严管,强化监管执法政治担当,不断(duan)提升违法违规线(xian)索发现能力,压降办案周期,提升办案质效(xiao),对欺诈发行、财务造(zao)假、操纵市场、违规减持等恶性违法重(zhong)拳出击,从(cong)严惩处,持续巩固并不断(duan)加强资本市场执法高压态势,继续发挥好与司法部门、金(jin)融监管部门等相关各方的治理合力,共同护航资本市场高质量发展。

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