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中新网2月21日电 21日,最高检与中国证(zheng)监会联合召开“依法从(cong)严打击证(zheng)券违法犯罪 促进资本市场健康稳定发展”新闻发布会。中国证(zheng)监会副主(zhu)席李(li)明在会上介绍,2024年,证(zheng)监会办理各类(lei)案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿元,超过上一年两(liang)倍(bei)。
坚持重拳出击,切实维护好广大投(tou)资者的(de)根本利益
李(li)明表示,近年来,证(zheng)监会坚持有法必依、执法必严、违法必究,切实维护资本市场法律的(de)权威和尊严,不断增强广大投(tou)资者的(de)安全感。
一是保持执法定力,以“零容忍”态度处理了一批典型案件,有力整肃各类(lei)违法,深度净化市场环境,如本次发布的(de)证(zheng)监会第一批行(xing)政执法指导性案例2号某公司、林某等欺诈发行(xing)、信(xin)息披露违法案,对(dui)发行(xing)人处以8600万元罚款并实施重大违法退市。证(zheng)监会去年办理各类(lei)案件739件,作出处罚决定592份,罚没款153亿元,超过上一年两(liang)倍(bei),其中对(dui)恒大地产(chan)财务造假案罚款超40亿元,会同财政部对(dui)恒大地产(chan)案审计机构开出4.41亿元的(de)同类(lei)案件“史上最大”罚单。
二(er)是聚焦执法重点,不断强化对(dui)欺诈发行(xing)、财务造假、违规减持、操纵市场等投(tou)资者最关切、最痛恨、“最不能忍”的(de)违法行(xing)为的(de)打击惩治。2024年查处包括财务造假在内的(de)信(xin)息披露违法案件135件,同比增长17%,居各类(lei)案件数(shu)量之首;处罚操纵市场案42件,案均罚没款约1.2亿元,居各类(lei)案件罚没金额之首。此次发布的(de)指导性案例,财务造假案例占比一半,操纵市场占比1/4。今后,对(dui)这两(liang)类(lei)违法的(de)打击力度还将持续加强。
三是坚定站(zhan)稳投(tou)资者立(li)场。我国股市中小投(tou)资者占比高达96%,风(feng)险承受能力薄弱,自力救济能力相对(dui)不足,是案件中“看不见的(de)当事(shi)人”。对(dui)于执法个案中的(de)证(zheng)据(ju)采信(xin)、法律适用、法益平衡等具体问题,证(zheng)监会在依法行(xing)政前(qian)提下(xia),更多站(zhan)在保护投(tou)资者的(de)角度,既做好“技术判(pan)断”,更做好“价值判(pan)断”。如去年按(an)照“实质重于形(xing)式”的(de)原(yuan)则,对(dui)某上市公司“定增减持套利”案当事(shi)人罚没超2亿元,向市场释放了证(zheng)监会严厉打击“以局部合规掩(yan)盖整体违法”减持行(xing)为的(de)鲜明态度,对(dui)行(xing)业(ye)潜规则形(xing)成了极大震慑,也让广大投(tou)资者重拾了投(tou)资信(xin)心(xin),赢得(de)了人民群众(zhong)对(dui)我们监管(guan)执法的(de)信(xin)任和支持。
坚持法治导向,不断提升严格规范公正文明执法的(de)能力和水平
李(li)明表示,资本市场的(de)法治属性、规则属性极强,明确统一的(de)监管(guan)规则和公平公正的(de)执法标准对(dui)市场预期(qi)管(guan)理非常(chang)重要。证(zheng)监会执法坚持客观中立(li)、不偏(pian)不倚、法律面前(qian)人人平等,避免执法结果畸(ji)轻畸(ji)重、同事(shi)不同罚、显失公平,既保持执法力度,又释放执法温度,持续提升执法透明度,努(nu)力做到严而有度、严而有方、严而有效。
一是建(jian)立(li)健全违法认(ren)定裁量标准。出台《行(xing)政处罚裁量基本规则》,规定一般处罚、从(cong)重处罚、从(cong)轻处罚、不予处罚等六种(zhong)裁量阶次及适用情形(xing),使处罚种(zhong)类(lei)、幅度与案件事(shi)实、性质、情节、社会危害程度及当事(shi)人主(zhu)观过错程度相匹配(pei),为执法裁量提供统一“标尺”,确保公平公正、不枉不纵,坚决防止权力任性、职(zhi)权滥用。
二(er)是不断强化执法质量内控监督。健全完善执法制度体系,明确执法流程、标准和权限(xian),确保办案程序依法合规、事(shi)实证(zheng)据(ju)确凿(zao)充分、认(ren)定逻辑清晰严密、处罚结果公平适当,法律文书(shu)严谨准确,努(nu)力做到让每一个案件都经得(de)起司法审查和市场检验。
三是依法尊重保护当事(shi)人合法权益。调查取证(zheng)既收集对(dui)当事(shi)人不利的(de)证(zheng)据(ju),也收集对(dui)当事(shi)人有利的(de)证(zheng)据(ju);告知听证(zheng)既向当事(shi)人做好释法明理,也保障好当事(shi)人查阅卷宗、举证(zheng)质证(zheng)权利,充分听取当事(shi)人意见;处罚结论既自觉接受社会各方监督,也依法保护涉案主(zhu)体商业(ye)秘密和个人隐私,努(nu)力使当事(shi)人在每一个执法行(xing)为中都能感受到规范文明、风(feng)清气正、公平正义。
坚持标本兼治,推动建(jian)设规范有序良性发展的(de)市场生态
李(li)明称,严监严管(guan)的(de)目的(de)是强本强基,在坚持依法严厉打击各类(lei)违法行(xing)为的(de)同时,证(zheng)监会也注(zhu)重发挥法治固(gu)根本、稳预期(qi)、利长远的(de)保障作用,着力推动市场生态的(de)不断优化。随(sui)着近年来监管(guan)执法效果的(de)不断显现,资本市场生态出现了积极向好的(de)诸多变化,“愿意来、留(liu)得(de)住(zhu)”的(de)市场氛围日益浓厚。证(zheng)监会始终坚持标本兼治,协(xie)同各方持续推动综合治理,共同构建(jian)规范有序的(de)市场生态。
一是通过监管(guan)执法有效压实相关各方法律责任。例如,压实大股东、实控人的(de)信(xin)义义务,“董(dong)监高”人员的(de)忠实勤勉义务,中介机构的(de)“看门人”义务,资产(chan)管(guan)理人的(de)受托义务等等,坚决扭(niu)转(zhuan)“公众(zhong)公司不公”“董(dong)事(shi)不懂事(shi)”“私募(mu)不私”等乱象,推动上市公司治理和内控水平不断提升,引导市场各方基于法律规则和市场逻辑有序博弈,持续增强市场自我约束(shu)、自我纠偏(pian)、自我修复的(de)内生活力。
二(er)是会同行(xing)业(ye)主(zhu)管(guan)部门、地方党委政府对(dui)财务造假实施综合惩治。联合五部委制定《关于进一步做好资本市场财务造假综合惩防工作的(de)意见》,完善防假打假的(de)监管(guan)协(xie)同机制和综合惩防长效机制,建(jian)立(li)第三方配(pei)合造假线索移(yi)送机制,将近年发现的(de)配(pei)合造假线索移(yi)交(jiao)相关部门或属地政府依法处置。
三是协(xie)同司法机关“立(li)体追责”。在民事(shi)赔偿(chang)方面,充分发挥行(xing)政执法的(de)“先导”作用,从(cong)严追责为民事(shi)诉讼提供了重要证(zheng)据(ju)支撑。如基于证(zheng)监会处罚决定认(ren)定的(de)事(shi)实,投(tou)保机构对(dui)某上市公司控股股东资金占用提起首例代位诉讼,追回被占用资金2.4亿元,实控人及相关高管(guan)承担连(lian)带赔偿(chang)责任;推动虚假陈述特别代表人诉讼首例诉中调解结案,7,195名投(tou)资者获赔2.8亿余元。积极推动研究出台内幕交(jiao)易、操纵市场民事(shi)赔偿(chang)司法文件。
在刑(xing)事(shi)打击方面,联合公安司法机关修订(ding)《关于办理证(zheng)券期(qi)货违法犯罪案件工作若干问题的(de)意见》,进一步完善行(xing)政执法与刑(xing)事(shi)司法衔接协(xie)作机制,突出对(dui)上市公司财务造假和“关键少数(shu)”等违法犯罪的(de)重点打击。配(pei)合最高检出台《关于办理财务造假犯罪案件有关问题的(de)解答》,特别是充分发挥最高检派驻机制优势,与驻会检察室共同推进重大案件办理,已(yi)移(yi)送案件在刑(xing)事(shi)程序中的(de)落地率、实刑(xing)率、重刑(xing)率显著提升,对(dui)证(zheng)券犯罪行(xing)为形(xing)成强有力震慑。2024年共移(yi)送各类(lei)案件163件,移(yi)送涉嫌犯罪主(zhu)体600余人。
李(li)明表示,下(xia)一步,证(zheng)监会将落实好党中央(yang)、国务院决策部署,深入推进新“国九条”和资本市场“1+N”政策文件落地,强本强基,严监严管(guan),强化监管(guan)执法政治担当,不断提升违法违规线索发现能力,压降办案周期(qi),提升办案质效,对(dui)欺诈发行(xing)、财务造假、操纵市场、违规减持等恶(e)性违法重拳出击,从(cong)严惩处,持续巩固(gu)并不断加强资本市场执法高压态势,继续发挥好与司法部门、金融监管(guan)部门等相关各方的(de)治理合力,共同护航资本市场高质量发展。