【关键(jian)词】

侵犯公(gong)民个人信息 追(zhui)诉漏犯 宽严相济 检护民生(sheng)

【基本案情】

吴某某通过电脑程序非法获取大量QQ号码，并在QQ群组中(zhong)发(fa)布广告予以出售。林某某通过上述广告联系到吴某某，2022年6月至2023年3月间(jian)，吴某某向(xiang)林某某出售QQ账号共计6万条，实名(ming)认证(zheng)率为91%，非法获利折合人民币500万余元。2022年8月至2023年3月，林某某将购买的QQ号码转(zhuan)化为包含姓名(ming)、电话、地址等内容的信息，在TG网络社交(jiao)平台上发(fa)布以招揽买家，其中(zhong)属于(yu)公(gong)民个人信息的5000余条。通过林某某发(fa)布的广告，邵某某向(xiang)林某某购买包含手机(ji)号码、性别的公(gong)民个人信息8万余条，出售给他人，非法获利7500元；王某某向(xiang)林某某购买包含手机(ji)号码、QQ号码的公(gong)民个人信息28万余条，出售给他人，非法获利3万元；李某某向(xiang)林某某购买具有贷款需求的公(gong)民个人信息5万余条。

2023年10月27日(ri)、2024年1月22日(ri)，山西省长治(zhi)市屯留区(qu)人民检察院先(xian)后以林某某、吴某某、邵某某、王某某、李某某犯侵犯公(gong)民个人信息罪提起公(gong)诉。2024年1月15日(ri)、3月8日(ri)，长治(zhi)市屯留区(qu)人民法院先(xian)后以侵犯公(gong)民个人信息罪，判处林某某有期徒刑三年六个月，并处罚金505万元；判处吴某某、邵某某、王某某、李某某有期徒刑三年，缓刑三年，并处罚金1.5万元至505万元不等。后林某某提出上诉，长治(zhi)市中(zhong)级人民法院裁(cai)定驳(bo)回上诉，维持(chi)原判。

另查明，2021年开始，梁某某雇佣牟某某在TG网络社交(jiao)平台上建立(li)“黄站长”聊天群组，该群组为买卖公(gong)民个人信息等非法交(jiao)易进行推广并提供(gong)担保，非法交(jiao)易金额折合人民币2500万余元，已(yi)全部(bu)追(zhui)缴。

2024年3月27日(ri)，长治(zhi)市屯留区(qu)人民检察院以梁某某犯非法利用信息网络罪提起公(gong)诉。6月20日(ri)，屯留区(qu)人民法院以非法利用信息网络罪，判处梁某某有期徒刑十个月，并处罚金30万元。3月28日(ri)，因(yin)牟某某犯罪情节轻(qing)微、犯罪时系未(wei)成(cheng)年人、从(cong)犯，长治(zhi)市屯留区(qu)人民检察院对牟某某相对不起诉。

【检察机(ji)关履职情况】

主动追(zhui)诉漏犯。公(gong)安(an)机(ji)关最初仅以林某某涉嫌侵犯公(gong)民个人信息立(li)案侦查。批准逮捕(bu)阶段，检察机(ji)关发(fa)现林某某有多个下游买家，且(qie)其发(fa)布犯罪信息的“黄站长”群组，存在为买卖公(gong)民个人信息等非法交(jiao)易进行推广和(he)提供(gong)担保的行为，均(jun)涉嫌犯罪，遂向(xiang)公(gong)安(an)机(ji)关提出追(zhui)诉漏犯的继续侦查意见，确保对侵犯公(gong)民个人信息犯罪进行全链(lian)条打击。公(gong)安(an)机(ji)关经继续侦查，将下游买家邵某某、李某某、王某某，以及“黄站长”的建立(li)者(zhe)梁某某和(he)维护者(zhe)牟某某共计4名(ming)漏犯移送起诉。

引导侦查取证(zheng)。检察机(ji)关应公(gong)安(an)机(ji)关邀请适时介入侦查，参与案件讨论，引导公(gong)安(an)机(ji)关开展以下工作，及时锁(suo)定关键(jian)证(zheng)据：一是对涉案的QQ号码是否属于(yu)公(gong)民个人信息进行调查核实，公(gong)安(an)机(ji)关就可恢复(fu)的6万条QQ号码向(xiang)腾讯公(gong)司进行核实，证(zheng)明涉案QQ号码实名(ming)认证(zheng)达到91%以上；二是引导公(gong)安(an)机(ji)关及时固定所有犯罪嫌疑人在网络平台的名(ming)称(cheng)、交(jiao)易信息、支付(fu)账户等信息，形成(cheng)证(zheng)据闭环；三是针对涉案信息数量巨大、无法逐条核实的情况，引导公(gong)安(an)机(ji)关对每个文本随机(ji)抽样，再使用权威数据库对样本同一性进行比对，最终确定涉案信息的真实性。在审查起诉期间(jian)，牟某某提出其实际出生(sheng)日(ri)期为2004年3月15日(ri)，犯罪时只(zhi)有17岁。检察机(ji)关联合公(gong)安(an)机(ji)关前往其出生(sheng)地，调取相关书证(zheng)，走访村委及附近(jin)邻(lin)居，最终认定牟某某犯罪时属于(yu)未(wei)成(cheng)年人。

分层分类处理。检察机(ji)关根据涉案人员在犯罪链(lian)条中(zhong)所处的地位(wei)和(he)作用、主观恶性、违法所得(de)数额等，对在案人员进行区(qu)分处理。在本案中(zhong)，林某某专门贩卖公(gong)民个人信息，是犯罪核心、关键(jian)人员；吴某某为林某某提供(gong)公(gong)民个人信息，是犯罪的基础，两者(zhe)均(jun)要依(yi)法从(cong)严惩处。邵某某、王某某、李某某购买公(gong)民个人信息，或继续销售赚取差价，或自用牟利，情节相对较轻(qing)、获利较少，可根据买卖公(gong)民信息数量、违法所得(de)数额、退赃等情况，依(yi)法从(cong)宽处理。梁某某建立(li)群组、牟某某进行日(ri)常(chang)维护，为侵犯公(gong)民个人信息犯罪提供(gong)推广、担保，且(qie)两人犯罪时系未(wei)成(cheng)年人，牟某某参与犯罪时间(jian)较短，仅二个月，应当从(cong)轻(qing)或减轻(qing)处罚。检察机(ji)关对牟某某作出相对不起诉处理，对于(yu)其他被(bei)告人提出与其罪行相适应的量刑建议。检察机(ji)关对梁某某、牟某某开展帮教，并联系其所在学校，为其保留学籍，目(mu)前牟某某已(yi)重(zhong)返校园。

加(jia)强(qiang)犯罪预防。案件办结(jie)后检察机(ji)关联系腾讯公(gong)司，专门就本案进行了座谈研讨。一是通报案件情况，针对犯罪手法，分析研判如何采取有效措施加(jia)强(qiang)防护，防止不法分子利用该技术获取公(gong)民个人信息；二是借鉴腾讯公(gong)司在网络安(an)全方面的工作做法，积累打击侵犯公(gong)民个人信息犯罪的工作经验；三是与腾讯公(gong)司达成(cheng)网络安(an)全、数据安(an)全等方面的协作机(ji)制，共同维护网络安(an)全。

【典型(xing)意义】

(一)检察机(ji)关办理侵犯公(gong)民个人信息犯罪案件，应当加(jia)强(qiang)引导取证(zheng)，实现全链(lian)条打击。检察机(ji)关扎实推进检护民生(sheng)，依(yi)法严厉打击侵犯公(gong)民个人信息犯罪，对泄露(lu)信息的源(yuan)头人员，依(yi)法予以追(zhui)诉。近(jin)年来，侵犯公(gong)民个人信息案件犯罪手法更加(jia)隐蔽、犯罪手段不断翻新，侦查取证(zheng)难度极大。检察机(ji)关要树立(li)全链(lian)条打击理念，充分发(fa)挥(hui)职能作用，加(jia)强(qiang)与公(gong)安(an)机(ji)关协作配合，聚焦重(zhong)点领域、新型(xing)手段、特殊对象，一旦发(fa)现可能存在侵犯公(gong)民个人信息的犯罪线索，应当对案件进行综合分析研判，及时确定侦查方向(xiang)，引导侦查机(ji)关固定收(shou)集证(zheng)据，确定信息来源(yuan)、去向(xiang)，深挖上下游犯罪，确保案件质量和(he)打击效果。

(二)检察机(ji)关办理侵犯公(gong)民个人信息案件，应当贯(guan)彻宽严相济刑事政策，实现罪责刑相适应。检察机(ji)关在办理案件时，应当准确认定犯罪对象，把握“合理利用”的范(fan)围(wei)，严格区(qu)分罪与非罪；要分析梳理涉案公(gong)民个人信息数量、违法所得(de)数额、犯罪层级、主观恶性、退赃退赔等情节，准确认定其在犯罪链(lian)条中(zhong)的地位(wei)和(he)作用，对于(yu)犯罪的核心、关键(jian)人员，犯罪团伙的组织者(zhe)、策划者(zhe)、指挥(hui)者(zhe)和(he)骨干分子，从(cong)严惩治(zhi)；对具有法定、酌定从(cong)轻(qing)处罚情节的，可以进行从(cong)宽处罚，确保罪责刑相适应。

(三)检察机(ji)关办理侵犯公(gong)民个人信息犯罪案件，应当坚持(chi)治(zhi)罪与治(zhi)理并重(zhong)，推动源(yuan)头治(zhi)理。加(jia)强(qiang)公(gong)民个人信息保护、营造(zao)人人安(an)心的网络环境是全社会共同的责任。检察机(ji)关应当积极适应信息技术发(fa)展的社会现实，积极提升办案质效，不断加(jia)强(qiang)对个人信息违法犯罪的精准打击；同时更加(jia)关注犯罪行为背后的行业治(zhi)理漏洞，加(jia)强(qiang)与有关部(bu)门、单(dan)位(wei)的协作配合，促进网络平台、相关行业完善(shan)内部(bu)管控，持(chi)续推动源(yuan)头治(zhi)理，助力在全社会营造(zao)保护公(gong)民个人信息的良好环境。

案例二

申某某等人诈骗案

【关键(jian)词】

诈骗 推销药品 追(zhui)赃挽损 综合治(zhi)理 检护民生(sheng)

【基本案情】

2019年7月以来，申某某、谢某某等人成(cheng)立(li)A文化公(gong)司，申某某全面负(fu)责公(gong)司管理，谢某某负(fu)责公(gong)司人事、制度管理，并聘请于(yu)某某担任经理，负(fu)责对接药商进药、广告公(gong)司投(tou)放广告等。公(gong)司内部(bu)组建培训部(bu)、数据部(bu)、热线部(bu)、回访部(bu)、财务部(bu)等，分别由郝(hao)某某等人担任部(bu)门负(fu)责人。培训部(bu)负(fu)责招聘员工的培训，数据部(bu)负(fu)责接听来电并将被(bei)害人信息分配至热线部(bu)、回访部(bu)，热线部(bu)、回访部(bu)下设组长、业务员，组长负(fu)责上传(chuan)下达、管理组内业务员，业务员根据培训话术实施诈骗。上述人员各司其职，低价采购降糖产品、穴位(wei)压力刺激贴、三七粉等后，通过在电视台投(tou)放事先(xian)录制的广告，伪装(zhuang)成(cheng)糖尿病康复(fu)专家在线直播接听患者(zhe)电话解(jie)答、推销降糖产品的形式，吸引患有糖尿病的中(zhong)老年人拨打电话咨询。待中(zhong)老年人拨打电话后，业务员冒(mao)充糖尿病康复(fu)中(zhong)心指导老师、专家，通过夸大被(bei)害人病情诱使其对自身病情产生(sheng)错误认识，先(xian)以广告中(zhong)的产品可高概率治(zhi)愈糖尿病为幌子，诱骗被(bei)害人高价购买其降糖产品，再进一步通过夸大产品功效等话术层层诱导，诱使被(bei)害人购买其自行包装(zhuang)生(sheng)产的其他高价保健品。在被(bei)害人购买后通过快递寄送并代收(shou)款的形式收(shou)取诈骗资金。经核实，2020年4月至2023年2月期间(jian)，申某某等400余人参与上述犯罪活动，将低价购买的药品、保健品充当治(zhi)愈糖尿病的“神药”进行销售，骗得(de)全国各地中(zhong)老年被(bei)害人共计人民币2亿(yi)余元。

【检察机(ji)关履职情况】

受理和(he)审查情况。2023年6月至2024年10月，江苏省江阴市公(gong)安(an)局以申某某、谢某某等人涉嫌诈骗罪陆续移送江苏省江阴市人民检察院审查起诉。

江阴市人民检察院经审查认为，申某某等人将不具有治(zhi)疗功能的低价药品、保健品夸张为可以治(zhi)愈疾病的“神药”，被(bei)害人购买药品所希望达到的治(zhi)愈糖尿病的目(mu)的无法实现，其行为已(yi)经构成(cheng)诈骗罪。在案的财务账册、公(gong)司后台销售管理系统数据等相互印证(zheng)，可以据此认定全案诈骗数额2亿(yi)余元，及各犯罪嫌疑人的诈骗数额和(he)违法所得(de)。

2023年7月至2024年10月，江阴市人民检察院陆续以申某某等203人涉嫌诈骗罪向(xiang)江阴市人民法院提起公(gong)诉，并提出对主犯申某某、谢某某等人从(cong)重(zhong)处罚的量刑建议。对于(yu)自愿退出违法所得(de)的被(bei)告人，提出可以从(cong)轻(qing)的量刑建议。对于(yu)诈骗团伙中(zhong)的中(zhong)层及下层工作人员，综合考虑其在共同犯罪中(zhong)的地位(wei)作用、主观恶性、涉案金额、认罪认罚、主动退赃退赔等情况，对胡某某等62人作出不起诉决定，同时启动行刑反向(xiang)衔接程序提出检察意见，建议公(gong)安(an)机(ji)关予以行政处罚。

2023年11月至2024年10月，江阴市人民法院先(xian)后以诈骗罪判处申某某有期徒刑十四(si)年，并处罚金一百万元；判处谢某某有期徒刑十年，并处罚金七十万元；以诈骗罪判处郝(hao)某某、于(yu)某某等人有期徒刑八年九个月至九个月不等，并处罚金五十万元至八千元不等。现判决均(jun)已(yi)生(sheng)效。

追(zhui)赃挽损。江阴市人民检察院提前介入该案，将追(zhui)赃挽损作为重(zhong)要工作内容，建议公(gong)安(an)机(ji)关全面查清资金流(liu)向(xiang)，并通过查封、扣押(ya)、冻结(jie)涉案资产等，最大程度挽回被(bei)害人损失(shi)。江阴市公(gong)安(an)局第(di)一时间(jian)冻结(jie)申某某、谢某某资金8000余万元，查封汽车3辆。在办理该系列案件期间(jian)，江阴市检察院又会同江阴市公(gong)安(an)局、江阴市人民法院依(yi)法适用认罪认罚从(cong)宽制度，督促犯罪嫌疑人主动退出违法所得(de)合计3000余万元。

参与协同治(zhi)理。江阴市人民检察院在办理该系列案件中(zhong)发(fa)现，老年人容易轻(qing)信电视广告中(zhong)的“专家说法”，被(bei)诈骗分子诱骗钱财，遂会同江阴市公(gong)安(an)局、江阴市人民法院以短视频、社区(qu)普法等方式，开展普法宣(xuan)传(chuan)活动，帮助老年人提升甄别能力，保护自身财产。针对申某某等人为实施诈骗犯罪而委托他人制作广告短片，引导公(gong)安(an)机(ji)关以涉嫌虚假广告罪对广告制作单(dan)位(wei)进行立(li)案查处，目(mu)前案件正在进一步侦办中(zhong)。针对申某某等人利用货到付(fu)款的形式收(shou)取违法犯罪所得(de)，向(xiang)江阴市邮政管理局制发(fa)检察建议，建议其从(cong)完善(shan)监管机(ji)制、强(qiang)化教育培训、加(jia)大监管力度等方面，强(qiang)化寄递安(an)全责任。江阴市邮政管理局在接到检察建议后开展专项(xiang)检查、专题培训，进一步规范(fan)落实寄递安(an)全责任。

【典型(xing)意义】

(一)依(yi)法严惩冒(mao)用身份(fen)、虚构事实销售药品、保健品的诈骗行为。药品、保健品承载着人民群众治(zhi)病康复(fu)的希望。犯罪分子利用人民群众健康需求，通过电视、网络直播等方式冒(mao)充医务人员身份(fen)，通过固定销售话术，谎称(cheng)不具有治(zhi)愈功能的低价药品、保健品为可以治(zhi)愈疾病的“神药”，诱骗人民群众以高价购买，人民群众在损失(shi)钱财的同时，还可能延误疾病治(zhi)疗，该行为已(yi)构成(cheng)诈骗罪。此类诈骗行为具有一定迷惑性，且(qie)往往涉及地域广、被(bei)害人众多，对此检察机(ji)关坚持(chi)“零容忍”态度，准确界分虚假宣(xuan)传(chuan)与刑事诈骗的界限(xian)，对诈骗犯罪依(yi)法严厉惩处。

(二)将贯(guan)彻落实宽严相济刑事政策与强(qiang)化追(zhui)赃挽损相结(jie)合，多措并举为人民群众挽回损失(shi)。对于(yu)涉案人员众多的电信网络诈骗案件，检察机(ji)关坚持(chi)全流(liu)程追(zhui)赃挽损，将贯(guan)彻宽严相济政策与追(zhui)赃挽损工作相结(jie)合，通过提前介入开展案件会商，积极引导公(gong)安(an)机(ji)关追(zhui)赃，依(yi)法及时查封、扣押(ya)、冻结(jie)涉案财产；通过依(yi)法适用认罪认罚从(cong)宽制度，鼓励涉案人员主动退赃退赔，最大限(xian)度为被(bei)害人追(zhui)回经济损失(shi)。

(三)坚持(chi)治(zhi)罪与治(zhi)理并重(zhong)，主动融入社会治(zhi)理格局。电信网络诈骗犯罪涉及被(bei)害人多，危害性广，发(fa)案因(yin)素往往比较复(fu)杂。检察机(ji)关注重(zhong)加(jia)强(qiang)案件情况分析研判，根据被(bei)害人的情况，围(wei)绕老年人等不同群体特点，有针对性地开展普法宣(xuan)传(chuan)教育，促进提高人民群众防范(fan)犯罪的意识。对于(yu)发(fa)现的社会治(zhi)理中(zhong)存在的倾(qing)向(xiang)性问题，应有针对性地提出对策建议，通过检察建议等方式，推动建章立(li)制、堵塞漏洞。

案例三

张某某等与某商业银行

金融借款合同纠纷(fen)民事检察监督案

【关键(jian)词】

借(冒(mao))名(ming)贷款 融合履职 弱势群体保护 检护民生(sheng)

【基本案情】

杨某甲等人在河南省南阳市内乡(xiang)县某商业银行贷款逾期后无力偿还，该银行工作人员许某某让社会闲散人员刘某找人办理借名(ming)贷款手续，承诺(nuo)借名(ming)贷款期限(xian)一年，到期后再找他人继续办理借名(ming)贷款手续。刘某诱骗河南某职业技术学院学生(sheng)张某某、某科技学院学生(sheng)杨某乙到该商业银行办理借名(ming)贷款担保手续。2016年12月13日(ri)，许某某办理了张某某、杨某乙等人与该商业银行贷款担保手续，并让张某某、杨某乙在空白的借款申请书、客户提款申请书及借款担保合同上签名(ming)，其后，许某某填写了虚假的借款事由，当日(ri)，将该笔贷款16万元发(fa)放到由许某某实际控制的张某某银行卡后，又转(zhuan)入该商业银行贷款扣款专用账户，用于(yu)偿还他人逾期贷款。

2019年7月，某商业银行以借款合同纠纷(fen)为由，将张某某、杨某乙等人诉至内乡(xiang)县人民法院，请求判令偿还16万元借款本息并承担连带还款责任。2019年10月14日(ri)，内乡(xiang)县人民法院在杨某乙未(wei)参加(jia)案件审理的情况下，对该案进行调解(jie)结(jie)案，调解(jie)书确定张某某于(yu)2020年1月31日(ri)前向(xiang)某商业银行偿还借款本金16万元及利息，杨某乙等人承担连带责任。

【检察机(ji)关履职情况】

线索发(fa)现。2021年8月，内乡(xiang)县人民检察院在办案中(zhong)发(fa)现某商业银行信贷人员为消化逾期不良贷款，用贫困、低保、五保、残(can)障和(he)在校学生(sheng)等社会特殊群体的身份(fen)信息办理贷款担保手续，不仅侵犯他人合法权益，而且(qie)违反了贷款管理办法，严重(zhong)危害金融安(an)全。该院自2022年3月起研发(fa)借(冒(mao))名(ming)贷款类案监督模型(xing)，在总结(jie)梳理、提炼完善(shan)借(冒(mao))名(ming)贷款类案监督规则要素的基础上，依(yi)法调取、收(shou)集了相关信息数据，筛(shai)选推送案件线索203条，其中(zhong)涉及在校学生(sheng)借款线索15条。

调查核实。针对发(fa)现的线索，内乡(xiang)县人民检察院依(yi)职权进行监督，从(cong)三个方面开展调查核实工作：一是通过比对银行借款数据，查明张某某、杨某乙系在校学生(sheng)以及其二人于(yu)2016年12月13日(ri)在某商业银行借款16万元等信息。另查明，同日(ri)，某商业银行工作人员将该16万元贷款又转(zhuan)入该商业银行贷款扣款专用账户，偿还了其他人贷款。综合以上数据分析，许某某为张某某办理的贷新还旧借款，是借用张某某名(ming)义办理的借款，实际用款人应为他人。二是通过查询刑事检察案件数据信息，发(fa)现为张某某、杨某乙等人办理金融借款的客户经理许某某因(yin)涉嫌违法发(fa)放贷款罪被(bei)公(gong)安(an)机(ji)关立(li)案，在另案中(zhong)为许某某提供(gong)借款户头的社会人员刘某因(yin)挪用资金罪被(bei)内乡(xiang)县法院判处有期徒刑四(si)年。经调查询问许某某、刘某，其二人承认在社会上找借名(ming)“户头”，办理借新还旧贷款的事实。三是调取某商业银行贷款档案资料、凭证(zheng)，以及起诉时向(xiang)法院提供(gong)的向(xiang)张某某发(fa)放16万元贷款相关证(zheng)据，查明了某商业银行工作人员在2016年12月21日(ri)、2017年4月17日(ri)、4月23日(ri)，分3次将该笔贷款用以偿还了杨某甲等人在该银行的贷款及利息合计14万余元，以及剩(sheng)余款项(xiang)由许某某支取的事实。四(si)是询问法院原承办人，查明了其明知杨某乙未(wei)到庭参加(jia)调解(jie)，仍违法调解(jie)结(jie)案的事实。

监督意见。内乡(xiang)县人民检察院认为，某商业银行隐瞒张某某、杨某乙等人系被(bei)借用户头为其他实际借款人借新还旧的事实，以借款本金16万元向(xiang)法院提起诉讼。内乡(xiang)县人民法院仅依(yi)据某商业银行提供(gong)的借款、还款手续证(zheng)明材料，在未(wei)审核该笔借款相关银行流(liu)水凭证(zheng)以及杨某乙缺席的情况下，调解(jie)让张某某承担偿还全部(bu)借款本息责任，杨某乙等人承担连带清偿责任，认定事实不清、调解(jie)程序违法。2023年10月16日(ri)，内乡(xiang)县人民检察院向(xiang)内乡(xiang)县人民法院提出再审检察建议，并将许某某涉嫌违法发(fa)放贷款、挪用资金犯罪线索移送刑事检察部(bu)门。

监督结(jie)果。2024年7月3日(ri)，内乡(xiang)县人民法院作出再审判决，撤销原调解(jie)书，驳(bo)回某商业银行请求张某某偿还借款本金16万元及利息4万余元和(he)杨某乙承担连带责任的诉讼请求。某商业银行上诉后，2024年8月20日(ri)，南阳市中(zhong)级人民法院作出裁(cai)定，撤销内乡(xiang)县人民法院原审调解(jie)书和(he)再审判决书，驳(bo)回某商业银行起诉，将案涉违法发(fa)放贷款犯罪线索移送公(gong)安(an)机(ji)关，目(mu)前正在侦办中(zhong)。

类案监督。内乡(xiang)县人民检察院利用借(冒(mao))名(ming)贷款类案大数据法律监督模型(xing)提供(gong)延伸服务。向(xiang)前延伸至金融机(ji)构贷款发(fa)放阶段，金融机(ji)构利用该监督模型(xing)，提前对比贷款人信息，对借款人、担保人资格进行识别，预防借(冒(mao))名(ming)贷款发(fa)生(sheng)。扎实推进金融机(ji)构贷款业务审批合法合规，为稳(wen)健高效经营金融资产提供(gong)保障。同时，向(xiang)后延伸至人民法院审理金融借款合同案件阶段，法院利用该监督模型(xing)，对存在借(冒(mao))名(ming)贷款风险的案件精准识别，避免出现借(冒(mao))名(ming)贷款类错误裁(cai)判、执行案件，促进民事裁(cai)判和(he)执行公(gong)平公(gong)正。

【典型(xing)意义】

(一)聚焦群众合法权益保护，将检护民生(sheng)落实落细。依(yi)法开展金融领域民事检察监督，为被(bei)借(冒(mao))名(ming)贷款的低保、五保、残(can)障、在校学生(sheng)等受害者(zhe)解(jie)除了困境，避免其财产权利和(he)名(ming)誉权利受到侵害，维护了社会安(an)全稳(wen)定和(he)公(gong)平正义。

(二)以大数据监督模型(xing)助力防范(fan)化解(jie)金融风险。金融安(an)全是国家安(an)全的重(zhong)要组成(cheng)，涉金融机(ji)构的借(冒(mao))名(ming)贷款会放大不良贷款风险，危害地方金融安(an)全。检察机(ji)关立(li)足监督职能，研发(fa)应用借(冒(mao))名(ming)贷款类案监督模型(xing)，通过比对碰撞金融机(ji)构贷款业务数据、人民法院金融借款合同纠纷(fen)类案数据与模型(xing)预警库信息，监督纠正金融借款领域借(冒(mao))名(ming)贷款案件，助力化解(jie)地方金融风险，维护社会安(an)定。

(三)坚持(chi)依(yi)法一体履职、综合监督，发(fa)挥(hui)监督合力。实践中(zhong)，借(冒(mao))名(ming)贷款易引发(fa)违法犯罪及社会安(an)全稳(wen)定问题，多数案件在法律事实和(he)法律关系上呈现刑事、民事、行政多方面、多层次交(jiao)织的特点。检察机(ji)关民事检察部(bu)门注重(zhong)与刑事检察部(bu)门在数据共享、线索移送等方面积极衔接，实现惩戒金融领域违法犯罪与监督纠正错误裁(cai)判双向(xiang)整(zheng)合、协力推进。

案例四(si)

任某某等人诉某县自然(ran)资源(yuan)局、

某县人民政府不履行

土地征收(shou)补(bu)偿安(an)置协议检察监督案

【关键(jian)词】

行政生(sheng)效裁(cai)判监督 失(shi)地农民 征收(shou)补(bu)偿安(an)置 检护民生(sheng)

【基本案情】

2017年5月，湖南省益阳市某县国土资源(yuan)局与任某某等4人分别签订集体土地上房屋征收(shou)补(bu)偿安(an)置协议，任某某等4人均(jun)选择留地安(an)置方式。同年12月，县城市规划区(qu)村(居)民安(an)置领导小组为了提升城市建设水平，防止城中(zhong)村新增问题，印发(fa)红头文件，规定取消该县留地安(an)置方式，一律实行安(an)置房或货币补(bu)偿安(an)置。相关安(an)置协议遂未(wei)继续履行。任某某等4人分别向(xiang)法院提起诉讼，请求判令县自然(ran)资源(yuan)局、县政府履行约定的安(an)置义务，并责令当地村组协助落实。法院一审判决认为，县自然(ran)资源(yuan)局是征收(shou)补(bu)偿实施单(dan)位(wei)，县人民政府并非适格被(bei)告。因(yin)当地拆迁补(bu)偿政策调整(zheng)，留地安(an)置已(yi)经无法履行，根据《最高人民法院关于(yu)审理行政协议案件若干问题的规定》第(di)十九条的规定，人民法院可以判决被(bei)告采取补(bu)救措施，遂判决责令县自然(ran)资源(yuan)局重(zhong)新作出补(bu)偿安(an)置决定，驳(bo)回任某某等4人的其余诉讼请求、驳(bo)回任某某等4人对县人民政府的起诉。任某某等人不服，上诉至二审法院。法院二审判决认为，县城市规划区(qu)村(居)民安(an)置领导小组印发(fa)的文件符合公(gong)共利益需要，应当遵照执行，县自然(ran)资源(yuan)局单(dan)方变更协议属于(yu)行使行政优(you)益权的情形，行为合法，根据《最高人民法院关于(yu)审理行政协议案件若干问题的规定》第(di)十六条第(di)一款，案涉变更、解(jie)除协议的行为合法的，应判决驳(bo)回原告的诉讼请求，遂分别判决驳(bo)回了任某某等4人的诉讼请求。任某某等4人仍不服，申请再审被(bei)驳(bo)回，后向(xiang)益阳市人民检察院申请监督。

【检察机(ji)关履职情况】

益阳市人民检察院经审查认为任某某等4人案，行政机(ji)关单(dan)方变更行为虽(sui)然(ran)合法，但给任某某等人造(zao)成(cheng)损失(shi)的，应判决予以补(bu)偿，法院生(sheng)效判决未(wei)要求行政机(ji)关采取补(bu)偿措施而径直驳(bo)回诉讼请求，属于(yu)适用法律错误，遂向(xiang)湖南省检察院提请抗诉。湖南省检察院向(xiang)湖南省高级法院提出抗诉。湖南省高级法院再审认为，在行政协议无法履行时，行政机(ji)关应积极采取补(bu)救措施，一审法院判决适用法律正确。二审法院所适用的法律系针对原告请求撤销被(bei)告变更或解(jie)除行为，而本案原告的要求是继续履行，故二审适用法律错误，遂判决撤销二审判决，维持(chi)一审判决。

益阳市人民检察院以任某某案改判为基础，推动县政府、自然(ran)资源(yuan)局等部(bu)门与另外3人多次会商，于(yu)2024年6月达成(cheng)和(he)解(jie)协议，并向(xiang)检察机(ji)关撤回监督申请。根据法院生(sheng)效判决、前述和(he)解(jie)协议约定，某县自然(ran)资源(yuan)局、征地拆迁事务中(zhong)心按“一户一基”原则将任某某等4人就近(jin)安(an)置在某集中(zhong)安(an)置区(qu)。

【典型(xing)意义】

失(shi)地农民合法权益保护是重(zhong)要民生(sheng)问题。检察机(ji)关在办理此类案件中(zhong)，应当推动有关部(bu)门妥善(shan)做好安(an)置工作，切实保护好失(shi)地农民的合法权益。本案中(zhong)，在与被(bei)征地农民签订征收(shou)补(bu)偿协议后，行政机(ji)关应当诚实守信地履行其签订的行政协议，若确因(yin)重(zhong)大政策调整(zheng)或者(zhe)公(gong)共利益需要而无法继续履行协议的，对不能继续履约而给协议另一方造(zao)成(cheng)的损失(shi)应予以补(bu)偿或采取补(bu)救措施等，对失(shi)地农民就近(jin)妥善(shan)安(an)置，做到公(gong)共利益与个人利益的平衡。

案例五

检察机(ji)关督促履行预制菜食品安(an)全

监管职责行政公(gong)益诉讼案

【关键(jian)词】

消费者(zhe)权益保护 预制菜食品安(an)全监管 行政公(gong)益诉讼 检护民生(sheng)

【基本案情】

随着预制菜产业迅(xun)猛发(fa)展，近(jin)年来消费者(zhe)对于(yu)社区(qu)团购食品、网络销售预制菜食品安(an)全问题愈发(fa)关切和(he)忧虑。广东省珠(zhu)海市部(bu)分经营者(zhe)在外卖平台标(biao)示“现炒”“现做”，宣(xuan)传(chuan)菜品为现场制作，实际却使用“即热型(xing)”成(cheng)品预制菜加(jia)热后出餐(can)配送，使用预制菜料理包按现制菜品出售，未(wei)告知消费者(zhe)；部(bu)分社区(qu)团购在运输配送需冷冻贮存的预制菜产品时未(wei)按要求使用冷链(lian)运输设备、解(jie)冻后重(zhong)新冷冻，致使运输及自提点贮存温度不达标(biao)，存在腐坏变质等食品安(an)全隐患，损害消费者(zhe)合法权益。

【检察机(ji)关履职情况】

2024年2月，广东省珠(zhu)海市斗门区(qu)人民检察院开展预制菜专项(xiang)监督活动。针对预制菜食品安(an)全线索发(fa)现难的问题，采集网络餐(can)饮平台商家信息、用户评价数据，调取相关预制菜生(sheng)产企业和(he)商户经营许可信息、消协相关食品投(tou)诉举报情况，通过设置“现炒”“月销量”“出餐(can)时间(jian)”等关键(jian)词进行数据碰撞，利用大数据筛(shai)出待核查线索，再采取实地采买、蹲点调查、走访约谈等方式展开初步调查。

2024年3月15日(ri)，斗门区(qu)人民检察院对区(qu)市场监督管理局立(li)案，经对预制菜生(sheng)产端、运输端、餐(can)饮端全产业链(lian)调查发(fa)现，抽检的14批预制菜产品中(zhong)普遍添加(jia)防腐剂，2批样品检出二氧化硫、增塑(su)剂残(can)留超标(biao)；某社区(qu)团购平台冷链(lian)运输不规范(fan)，将需冷藏、冷冻的预制菜品常(chang)温贮存，3家团购自提点预制菜品解(jie)冻后重(zhong)复(fu)冷冻，存在腐坏变质风险；5家餐(can)饮服务经营者(zhe)使用预制菜未(wei)告知消费者(zhe)，2家餐(can)饮经营者(zhe)使用“即热型(xing)”预制菜料理包代替现炒菜品进行虚假宣(xuan)传(chuan)，侵犯消费者(zhe)合法权益。

2024年3月27日(ri)，为了解(jie)决预制菜食品安(an)全监管、合规运输贮存、如何平衡消费者(zhe)知情权与企业经营发(fa)展等办案难点问题，斗门区(qu)人民检察院召开公(gong)开听证(zheng)会，邀请相关行政机(ji)关、人大代表、人民监督员、“益心为公(gong)”志愿者(zhe)、餐(can)饮行业代表以及专家学者(zhe)等参与，为预制菜食品安(an)全监管和(he)产业发(fa)展凝聚保护合力。2024年3月29日(ri)，斗门区(qu)人民检察院向(xiang)区(qu)市场监督管理局制发(fa)检察建议，督促其依(yi)法履职，对虚假宣(xuan)传(chuan)等违法行为进行查处，约谈网络外卖平台，大力推广餐(can)饮环节明示预制菜使用情况，严格规范(fan)预制菜运输和(he)贮存，完善(shan)预制菜产业标(biao)准体系建设。同时，斗门区(qu)人民检察院依(yi)托与区(qu)人大建立(li)的公(gong)益保护联动工作机(ji)制，推动预制菜检察建议衔接转(zhuan)化为区(qu)人大代表建议，强(qiang)化监督协同。

行政机(ji)关收(shou)到检察建议后高度重(zhong)视，针对料理包食品添加(jia)剂超标(biao)及其他不符合食品安(an)全标(biao)准问题，开展抽检112批次，发(fa)出《责令改正通知书》42份(fen)，立(li)案查处5宗，罚款10万余元；针对虚假宣(xuan)传(chuan)、贮存温度不达标(biao)、冷链(lian)运输不规范(fan)、增塑(su)剂超标(biao)等问题，检查129家次，发(fa)出《责令改正通知书》6份(fen)，立(li)案查处1宗，通报企业所在地监管部(bu)门协查2宗；针对预制菜公(gong)示制度配套(tao)规定不完善(shan)问题，与检察机(ji)关共同推动行业协会制作印发(fa)《规范(fan)预制菜经营倡议书》400份(fen)，并约谈外卖平台，倡导外卖平台在点餐(can)页面公(gong)示预制菜使用情况，全区(qu)120家餐(can)饮服务单(dan)位(wei)积极响应；严格规范(fan)冷链(lian)运输和(he)标(biao)准化体系建设，推动4家企业成(cheng)为《预制菜冷链(lian)配送规范(fan)》等地方标(biao)准参编(bian)单(dan)位(wei)，17家单(dan)位(wei)参与《预制速冻鲈(lu)鱼片》等标(biao)准制定，入选广东省预制菜全产业链(lian)标(biao)准化试点。

2024年4月5日(ri)，斗门区(qu)人民检察院与相关行政机(ji)关、白蕉海鲈(lu)预制菜生(sheng)产企业协作联动，有力推动《预制菜 海鲈(lu)鳍》(T/GBAS 89-2024)等地方特色预制菜质量和(he)食品安(an)全团体标(biao)准出台，首次在预制菜团体标(biao)准中(zhong)明确“不添加(jia)防腐剂”等内容，并促推纳入大湾区(qu)标(biao)准，引导预制菜产业高质量发(fa)展。

【典型(xing)意义】

(一)检察机(ji)关办理涉新业态食品安(an)全公(gong)益诉讼案件，依(yi)托大数据开展监督，聚焦食品安(an)全隐患，切实保障消费者(zhe)合法权益。预制菜串联起一二三产业融合的价值链(lian)，关系到乡(xiang)村振(zhen)兴、法治(zhi)化营商环境和(he)广大群众“舌尖上的安(an)全”。检察机(ji)关围(wei)绕食品安(an)全“四(si)个最严”要求，聚焦消费者(zhe)知情权、网络餐(can)饮食品安(an)全、社区(qu)团购冷链(lian)运输、预制菜产业链(lian)发(fa)展缺乏相应标(biao)准等问题，综合运用大数据筛(shai)查线索、公(gong)开听证(zheng)、检察建议与人大建议衔接转(zhuan)化等方式提升监督质效，推动预制菜生(sheng)产质量优(you)化、运输贮存规范(fan)、餐(can)饮服务保障知情权的“三端”全链(lian)条公(gong)益保护，切实维护消费者(zhe)合法权益。

(二)检察机(ji)关通过办案推动预制菜团体标(biao)准制定，回应消费者(zhe)对防腐剂的忧虑，守护人民群众“舌尖上的安(an)全”。预制菜产业是关系居民饮食健康的重(zhong)要产业，应当加(jia)强(qiang)食品安(an)全诉源(yuan)治(zhi)理与标(biao)准指引，检察机(ji)关坚持(chi)上下一体化履职，立(li)足本地实际，找准互联网新业态和(he)社区(qu)团购预制菜食品安(an)全隐患切入点，倡导餐(can)饮服务经营者(zhe)及外卖平台公(gong)示预制菜使用情况，深化标(biao)准化体系建设，与行政机(ji)关、预制菜企业联动召开预制菜团体标(biao)准推进会，凝聚预制菜高质量发(fa)展保护合力，推动六项(xiang)地方特色菜肴预制菜团体标(biao)准出台，并首次在预制菜团体标(biao)准引入“不添加(jia)防腐剂”内容，以高质量行业发(fa)展守护群众高标(biao)准食品安(an)全。

案例六

检察机(ji)关督促落实

未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存案

【关键(jian)词】

平等就业 犯罪记录封存 类案监督 检察建议 检护民生(sheng)

【基本案情】

2012年10月，余某某(男，时年16岁)因(yin)犯抢劫罪被(bei)判处有期徒刑二年，宣(xuan)告缓刑三年。大学毕业后，余某某因(yin)担心受犯罪经历影响，长期从(cong)事临(lin)时性工作。但从(cong)2023年下半年开始，余某某求职屡次被(bei)拒。2024年4月，余某某尝(chang)试注册某外卖软件骑手，但该软件提示不符合平台服务规定，无法注册。余某某怀疑可能由于(yu)自己犯罪记录未(wei)封存导致就业困难，遂向(xiang)原承办案件的公(gong)安(an)机(ji)关、人民法院寻求帮助，但问题均(jun)未(wei)获得(de)解(jie)决。2024年6月17日(ri)，余某某向(xiang)陕西省西安(an)市长安(an)区(qu)人民检察院提出申请，请求检察机(ji)关针对未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存制度在其所涉刑事案件中(zhong)落实情况开展监督。

【检察机(ji)关履职情况】

调查核实。接到余某某法律监督申请后，西安(an)市长安(an)区(qu)人民检察院审查发(fa)现，余某某确曾因(yin)犯抢劫罪被(bei)本院提起公(gong)诉，被(bei)判处刑罚同时宣(xuan)告缓刑，依(yi)照《中(zhong)华人民共和(he)国刑事诉讼法》第(di)286条、《中(zhong)华人民共和(he)国预防未(wei)成(cheng)年人犯罪法》第(di)59条规定，应当对其犯罪记录予以封存，除司法机(ji)关因(yin)办案需要或者(zhe)有关单(dan)位(wei)根据国家有关规定进行查询外，不得(de)向(xiang)任何单(dan)位(wei)和(he)个人提供(gong)。余某某求职屡遭拒绝，很可能与犯罪记录未(wei)妥善(shan)封存有关，检察机(ji)关应当调查核实。随后，长安(an)区(qu)人民检察院向(xiang)同级公(gong)安(an)机(ji)关、人民法院核实有关情况，要求协助核实是否已(yi)对余某某的犯罪记录进行了封存，同时核实是否存在违规泄露(lu)、违规查询问题。

制发(fa)检察建议。经核实，公(gong)安(an)机(ji)关执法办案平台、全国违法人员信息库中(zhong)均(jun)无余某某犯罪记录有关信息，人民法院、人民检察院均(jun)对余某某犯罪记录依(yi)规予以封存。但公(gong)安(an)机(ji)关在落实未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存制度中(zhong)存在个别不到位(wei)问题。检察机(ji)关向(xiang)公(gong)安(an)机(ji)关提出检察建议，要求为余某某依(yi)法出具无犯罪记录证(zheng)明，并对既往未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存情况进行全面排查，规范(fan)封存、查询和(he)证(zheng)明出具流(liu)程。同时，区(qu)检察院认为本案问题可能具有一定的普遍性，遂向(xiang)市院报告。同年7月5日(ri)，公(gong)安(an)机(ji)关书面回复(fu)，已(yi)为余某某出具无犯罪记录证(zheng)明；针对检察建议提出的问题，开展了全面摸排，未(wei)发(fa)现其它违规泄露(lu)问题。

推动系统治(zhi)理。西安(an)市人民检察院联合同级公(gong)安(an)机(ji)关、人民法院在全市范(fan)围(wei)内开展封存情况专项(xiang)摸排，重(zhong)点对2012年12月31日(ri)前办结(jie)的案件进行核查，监督公(gong)安(an)、法院依(yi)法封存“应封未(wei)封”未(wei)成(cheng)年人犯罪记录4件、撤销已(yi)公(gong)开未(wei)成(cheng)年人犯罪案件法律文书4份(fen)，并根据此次摸排经验，构建未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存大数据法律监督模型(xing)。为统一理念，规范(fan)未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存流(liu)程，陕西省检察院组织开展公(gong)检法同堂培训，合力提升执法司法人员的犯罪记录封存意识与能力。检察机(ji)关还协同团委、民政等部(bu)门，对包括余某某在内的数名(ming)“应封未(wei)封”影响就业的未(wei)成(cheng)年人开展就业技能培训，并联系市场监管等部(bu)门为其拓展就业渠道。目(mu)前，上述人员均(jun)已(yi)顺利就业。

【典型(xing)意义】

2012年修改的刑事诉讼法增加(jia)规定未(wei)成(cheng)年人犯罪记录封存制度。这(zhe)一制度的价值和(he)意义在于(yu)，通过记录封存和(he)限(xian)制查询范(fan)围(wei)，最大限(xian)度减少轻(qing)罪前科信息的扩散，帮助未(wei)成(cheng)年人去除“标(biao)签化”，顺利入学、就业、重(zhong)新回归社会。但司法实践中(zhong)，未(wei)成(cheng)年人犯罪记录“应封未(wei)封”或者(zhe)违规查询导致泄露(lu)信息的案事件时有发(fa)生(sheng)，造(zao)成(cheng)涉案未(wei)成(cheng)年人在考试、升学、就业、生(sheng)活等方面遭遇歧视，严重(zhong)影响对涉案未(wei)成(cheng)年人的教育、感化、挽救效果。申请人以未(wei)成(cheng)年人犯罪记录泄露(lu)，导致在入学、就业过程中(zhong)遭受差别对待，向(xiang)检察机(ji)关提出核实犯罪记录是否妥善(shan)封存的监督申请，检察机(ji)关应当根据申请人提供(gong)的线索，对刑事诉讼各环节是否妥善(shan)封存未(wei)成(cheng)年人犯罪记录进行调查核实，督促有关单(dan)位(wei)依(yi)法落实《中(zhong)华人民共和(he)国刑事诉讼法》《中(zhong)华人民共和(he)国预防未(wei)成(cheng)年人犯罪法》有关规定，确保未(wei)成(cheng)年人犯罪记录妥善(shan)封存。同时，注重(zhong)延伸办案效果，协同多部(bu)门和(he)社会力量加(jia)强(qiang)对罪错未(wei)成(cheng)年人的就学、就业等指导教育。

案例七

曹某甲国家司法救助衔接社会救助案

【关键(jian)词】

国家司法救助 衔接社会救助 检察长包案 检护民生(sheng)

【基本案情】

被(bei)救助人曹某甲，男，1948年10月出生(sheng)，系李某某重(zhong)大责任事故案受害人曹某乙的父亲，民事执行监督案件申请人。

2020年7月15日(ri)，山东某某公(gong)司办公(gong)室主任杜某某将该公(gong)司所属洗煤厂部(bu)分建设工程承包给李某某，李某某雇佣曹某乙进行施工作业。在施工过程中(zhong)，胡某某现场指挥(hui)要求曹某乙站在吊车钩子上高空作业，因(yin)未(wei)采取任何安(an)全措施，致曹某乙高空坠落死亡(wang)。经公(gong)安(an)机(ji)关立(li)案侦查、检察机(ji)关提起公(gong)诉，山东省单(dan)县人民法院于(yu)2021年6月1日(ri)作出刑事判决，以被(bei)告人李某某犯重(zhong)大责任事故罪判处有期徒刑一年。杜某某、胡某某另案处理。

2020年8月，曹某乙的父亲曹某甲、儿子曹某丙、女儿曹某丁以山东某某公(gong)司、李某某、胡某某为民事案件被(bei)告，向(xiang)单(dan)县人民法院提起生(sheng)命权、健康权、身体权纠纷(fen)之诉。2020年12月31日(ri)，单(dan)县人民法院判决山东某某公(gong)司赔偿三名(ming)原告医疗费、死亡(wang)赔偿金、被(bei)扶养人生(sheng)活费等各项(xiang)损失(shi)共计15万余元；李某某赔偿三名(ming)原告各项(xiang)损失(shi)共计55万余元，胡某某对该赔偿款项(xiang)负(fu)连带清偿责任。李某某、胡某某不服，提起上诉。菏泽市中(zhong)级人民法院于(yu)2021年3月26日(ri)作出二审判决，驳(bo)回上诉、维持(chi)原判。民事判决生(sheng)效后，山东某某公(gong)司、李某某、胡某某未(wei)履行生(sheng)效法律文书确定的义务。2021年5月18日(ri)，曹某甲向(xiang)单(dan)县人民法院申请强(qiang)制执行。2021年11月8日(ri)，单(dan)县人民法院以被(bei)执行人无可供(gong)执行的财产为由，裁(cai)定终结(jie)本次执行程序。

【检察机(ji)关履职情况】

案件来源(yuan)。2024年1月2日(ri)，曹某甲到单(dan)县人民检察院12309检察服务中(zhong)心信访，反映自己赢(ying)了官司却拿不到应得(de)的赔偿款，导致家庭生(sheng)活十分困难，请求单(dan)县人民检察院对法院的民事执行活动进行监督。

审查办理。单(dan)县人民检察院依(yi)法决定受理该案，分管副检察长主动包案办理，组织开展案情研判。针对当事人曹某甲反映其家庭生(sheng)活困难的情况，控告申诉检察部(bu)门依(yi)职权启动司法救助调查核实程序，多次前往曹某甲居住地走访，组织派(pai)出所民警、乡(xiang)镇干部(bu)、村委人员现场座谈，全面了解(jie)曹某甲及其家庭成(cheng)员的经济收(shou)入、生(sheng)活状况等。查明：案发(fa)前，曹某乙系家庭主要劳动力；案发(fa)后，其妻子改嫁，家中(zhong)两个未(wei)成(cheng)年子女随曹某乙的父亲曹某甲共同生(sheng)活；曹某甲及其妻子均(jun)已(yi)年逾七旬，其中(zhong)曹某甲本人因(yin)患脑瘤(liu)于(yu)2010年做过手术，曹某甲的妻子患有慢性病，基本丧失(shi)劳动能力；山东某某公(gong)司于(yu)2021年4月16日(ri)宣(xuan)告破产，已(yi)无可供(gong)执行的财产，李某某、胡某某均(jun)无赔偿能力，民事判决至今未(wei)获实际履行。单(dan)县人民检察院审查认为，曹某甲符合司法救助条件，考虑其年老多病、行动不便、文化程度低，承办检察官主动前往曹某甲家中(zhong)听取意见，帮助其完成(cheng)司法救助申请，并及时向(xiang)曹某甲发(fa)放司法救助金。与此同时，民事检察部(bu)门依(yi)法启动民事执行检察监督程序，积极开展调查核实。2024年3月21日(ri)，单(dan)县人民检察院向(xiang)单(dan)县人民法院制发(fa)检察建议，并对建议落实情况进行跟踪监督。单(dan)县人民法院全部(bu)采纳检察建议，切实在执行工作中(zhong)加(jia)大对被(bei)执行人财产查控力度。

衔接社会救助。为帮助曹某甲家庭摆脱今后生(sheng)活面临(lin)的困境，单(dan)县人民检察院会同县民政、教育、所在地镇政府等多家单(dan)位(wei)召开“圆桌会议”，共同研究制定针对性帮扶措施：一是做好政策兜底保障，根据曹某甲及妻子均(jun)年老多病、基本无劳动能力的现状，协调县民政局、当地镇政府为二人申办农村居民最低生(sheng)活保障；二是落实教育帮扶措施，联合教育部(bu)门协调曹某甲孙子、孙女所在学校，减免二人教育费用，由学校指定心理辅导老师重(zhong)点关注姐弟俩的学习及心理状态，以确保他们身心健康成(cheng)长；三是落实医疗保障政策，会同县医疗保障局为曹某甲及妻子办理居民医保门诊慢特病优(you)惠卡，缓解(jie)其家庭就医压力；四(si)是开展农业技术服务，协调县农业农村局、畜牧局，对曹某甲给予农业生(sheng)产技术指导和(he)帮扶，为其提供(gong)三只(zhi)幼小青山羊，并教授养殖技术，变“输血”为“造(zao)血”，以确保其家庭收(shou)入持(chi)续稳(wen)定。

案件办结(jie)后，单(dan)县人民检察院对曹某甲进行回访慰问，了解(jie)各项(xiang)救助帮扶措施落实情况和(he)家庭生(sheng)活近(jin)况。曹某甲家庭生(sheng)活渐(jian)趋平稳(wen)，心理状况大为改观，本人表示相信司法机(ji)关公(gong)平公(gong)正的处理，对检察机(ji)关给予的救助帮扶表示由衷感谢。

【典型(xing)意义】

(一)司法救助体现司法温情。持(chi)续做好人民群众可感受、能体验、得(de)实惠的司法救助，是检护民生(sheng)的重(zhong)要内容。对于(yu)进入检察办案环节，因(yin)民事侵权行为造(zao)成(cheng)人身伤(shang)害，无法通过诉讼获得(de)赔偿，造(zao)成(cheng)生(sheng)活困难的当事人家庭，检察机(ji)关应当充分发(fa)挥(hui)为民司法的情怀，依(yi)照规定及时予以司法救助，帮助当事人家庭及早(zao)摆脱生(sheng)活困境，以“检察温度”提升“法治(zhi)力度”，以实际行动守护民生(sheng)民利，更好维护当事人的合法权益。

(二)精准监督强(qiang)化民生(sheng)保障。检察机(ji)关应当坚持(chi)“高质效办好每一个案件”的基本价值追(zhui)求，综合运用“领导包案+民事监督”等多种措施办理民事检察监督案件，保障民事审判活动依(yi)法进行，保障民事裁(cai)判适用法律公(gong)正合法，有力保障监督申请人的合法权益，确保检察监督精准发(fa)力，提升办案民生(sheng)保障质效。

(三)综合帮扶彰显担当作为。检察机(ji)关应当坚持(chi)与民同行加(jia)强(qiang)司法救助衔接社会救助，以履职“我管”促依(yi)法“都管”。对于(yu)实施司法救助后当事人仍然(ran)面临(lin)生(sheng)活困难，符合社会救助条件的，应当积极协调有关部(bu)门搭建“民生(sheng)桥梁”，凝聚联动合力，对当事人进行综合帮扶，更好解(jie)决当事人急难愁盼，让人民群众有实实在在获得(de)感，切实提升矛(mao)盾纠纷(fen)化解(jie)质效，实现办案效果最大化，彰显检察机(ji)关在社会综合治(zhi)理中(zhong)的担当作为。

案例八

陈(chen)某甲等七人假冒(mao)注册商标(biao)

销售假冒(mao)注册商标(biao)的商品

非法制造(zao)、销售非法制造(zao)的

注册商标(biao)标(biao)识案

【关键(jian)词】

假冒(mao)注册商标(biao)罪 食品安(an)全 全链(lian)条打击 检护民生(sheng)

【基本案情】

某某集团公(gong)司系“某某”注册商标(biao)的所有权人。2018年，陈(chen)某甲在未(wei)经某某集团公(gong)司许可的情况下，在其租赁(lin)的河北省怀来县沙城镇一处民房内灌(guan)装(zhuang)假冒(mao)的某某豆奶粉，并通过线上、线下多种方式在周边(bian)多个省份(fen)进行兜售。为掩(yan)饰其假冒(mao)某某豆奶粉的事实，陈(chen)某甲在2021年下半年有意取得(de)某某集团公(gong)司半年期限(xian)的经销代理权限(xian)。经查，仅2022年1月至2022年8月，陈(chen)某甲向(xiang)李某甲、魏某某、李某乙等人销售假冒(mao)某某豆奶粉3300余箱，销售金额共计人民币57.1万元。现场扣押(ya)已(yi)经加(jia)工完成(cheng)的假冒(mao)某某豆奶粉523箱，价值人民币8万余元。另查明，杨某某向(xiang)陈(chen)某甲销售带有“某某”注册商标(biao)的包装(zhuang)袋及纸箱11万余个；窦某某、陈(chen)某乙为陈(chen)某甲制造(zao)溯源(yuan)二维码9.7万个。

【检察机(ji)关履职情况】

提出侦查意见建议。2022年5月9日(ri)，江苏省徐州市公(gong)安(an)局直属分局接到某某集团公(gong)司报案后，对本案立(li)案侦查。2022年9月24日(ri)，该局将案件移交(jiao)江苏省徐州市铜山区(qu)公(gong)安(an)局(以下简(jian)称(cheng)铜山区(qu)公(gong)安(an)局)办理。经公(gong)安(an)机(ji)关商请，徐州市、睢宁县两级检察机(ji)关通过重(zhong)大疑难案件听取意见机(ji)制，建议公(gong)安(an)机(ji)关重(zhong)点开展以下侦查工作：一是对扣押(ya)的假冒(mao)某某豆奶粉进行质量检测，查清涉案产品质量。二是通过梳理主要犯罪嫌疑人陈(chen)某甲的微信、支付(fu)宝(bao)交(jiao)易记录等电子数据，实现对商标(biao)标(biao)识制造(zao)商、侵权产品生(sheng)产商、销售商的全链(lian)条打击。三是针对陈(chen)某甲2021年取得(de)某某集团公(gong)司经销代理权限(xian)后真假混卖的情形，结(jie)合产品销售渠道及销售价格进行甄别，扣除销售的正品数量，从(cong)而准确认定涉案金额。四(si)是及时对扫描二维码后出现的验证(zheng)信息进行提取，以完整(zheng)、有效固定电子数据。

审查起诉。2023年1月31日(ri)，铜山区(qu)公(gong)安(an)局以陈(chen)某甲、窦某某、陈(chen)某乙涉嫌假冒(mao)注册商标(biao)罪，杨某某涉嫌非法制造(zao)、销售非法制造(zao)的注册商标(biao)标(biao)识罪，李某甲、魏某某、李某乙涉嫌销售假冒(mao)注册商标(biao)的商品罪移送江苏省徐州市睢宁县人民检察院(以下简(jian)称(cheng)睢宁县检察院)审查起诉。睢宁县检察院重(zhong)点开展以下工作：一是准确认定案件性质。经检测，涉案假冒(mao)豆奶粉的维生(sheng)素D含量和(he)钙含量与标(biao)识不符，但豆奶粉中(zhong)蛋白质、水分、菌落总数等核心指标(biao)均(jun)符合国家关于(yu)豆奶粉的强(qiang)制性标(biao)准和(he)推荐(jian)性标(biao)准，故陈(chen)某甲等人的行为不构成(cheng)生(sheng)产、销售伪劣产品罪，应当以侵犯知识产权犯罪追(zhui)究刑事责任。二是准确认定罪名(ming)。关于(yu)窦某某、陈(chen)某乙提供(gong)溯源(yuan)二维码的行为，经审查，扫描溯源(yuan)二维码后跳转(zhuan)的验证(zheng)页面显示“某某”商标(biao)标(biao)识，溯源(yuan)二维码主要起到识别商品来源(yuan)的作用，且(qie)窦某某、陈(chen)某乙二人与陈(chen)某甲不存在事前、事中(zhong)通谋，遂依(yi)法将该二人的罪名(ming)变更为非法制造(zao)、销售非法制造(zao)的注册商标(biao)标(biao)识罪。三是宽严相济，分层分类处理。通过释(shi)法说理促成(cheng)全部(bu)被(bei)告人认罪认罚，考虑涉案豆奶粉系在小作坊中(zhong)生(sheng)产灌(guan)装(zhuang)，存在食品安(an)全隐患，应依(yi)法严厉打击，遂对在案7名(ming)被(bei)告人全部(bu)依(yi)法提起公(gong)诉。同时，充分考虑其具体行为作用、获利金额、社会危害性等情节，建议对制假源(yuan)头主犯依(yi)法严惩并适用实刑，对认罪悔罪态度好、涉案金额较小的涉案人员依(yi)法从(cong)宽处理。

指控与证(zheng)明犯罪。2023年2月28日(ri)，睢宁县检察院以陈(chen)某甲涉嫌假冒(mao)注册商标(biao)罪，杨某某、窦某某、陈(chen)某乙涉嫌非法制造(zao)、销售非法制造(zao)的注册商标(biao)标(biao)识罪，李某甲、魏某某、李某乙涉嫌销售假冒(mao)注册商标(biao)的商品罪向(xiang)江苏省徐州市铜山区(qu)人民法院(以下简(jian)称(cheng)铜山区(qu)法院)提起公(gong)诉。2024年6月28日(ri)，铜山区(qu)法院采纳检察机(ji)关起诉意见和(he)量刑建议，以假冒(mao)注册商标(biao)罪判处陈(chen)某甲有期徒刑三年，并处罚金人民币五万元；以销售假冒(mao)注册商标(biao)的商品罪判处李某甲、魏某某、李某乙有期徒刑八个月至六个月不等，均(jun)缓刑一年，并处罚金人民币一万三千元；以非法制造(zao)、销售非法制造(zao)的注册商标(biao)标(biao)识罪判处杨某某、窦某某、陈(chen)某乙有期徒刑一年二个月至一年不等，缓刑二年至一年六个月不等，并处罚金人民币三万七千元至一万元不等。

综合履职。检察机(ji)关对办案过程中(zhong)发(fa)现的代理经销商知假售假等问题深入剖析原因(yin)，联合市场监督管理局、公(gong)安(an)机(ji)关，建立(li)食品安(an)全领域联动配合协作机(ji)制，将不需要追(zhui)究刑事责任的其他违法线索移送市场监督管理局处理，向(xiang)企业发(fa)出风险提示函，建议加(jia)强(qiang)对代理经销商的监管，推动形成(cheng)打击食品安(an)全违法犯罪合力。通过线上宣(xuan)传(chuan)、线下宣(xuan)讲等方式，加(jia)强(qiang)普法宣(xuan)传(chuan)，以案释(shi)法，让公(gong)众及时了解(jie)最新造(zao)假手段，提升消费者(zhe)鉴别真伪的能力。

【典型(xing)意义】

(一)深挖彻查上下游关联犯罪，实现全链(lian)条打击。检察机(ji)关办理涉食品等民生(sheng)领域假冒(mao)注册商标(biao)案件，应牢固树立(li)全链(lian)条打击意识，注重(zhong)深挖上下游犯罪线索，根据各环节涉案人员在犯罪中(zhong)的地位(wei)和(he)作用分层分类处理。对于(yu)上游非法制造(zao)并提供(gong)商标(biao)标(biao)识的人员，未(wei)在事前、事中(zhong)与制假人员形成(cheng)通谋的，可以非法制造(zao)、销售非法制造(zao)的注册商标(biao)标(biao)识罪定罪处罚。对于(yu)利用代理经销身份(fen)便利实施制假售假、真假混卖的，应当结(jie)合销售途径、销售价格等证(zheng)据进行甄别，准确认定犯罪数额。

(二)强(qiang)化综合履职，筑牢民生(sheng)保护防火墙。涉食品领域侵犯知识产权犯罪关系人民群众生(sheng)命健康，检察机(ji)关应坚持(chi)治(zhi)罪与治(zhi)理并重(zhong)理念，统筹运用刑事追(zhui)责、社会治(zhi)理检察建议、行刑衔接等多种方式，确保案件办理质效，更好守护人民群众“舌尖上的安(an)全”。办案中(zhong)应注重(zhong)强(qiang)化与相关职能部(bu)门的协作配合，通过信息共享、线索移送等方式，多措并举推动形成(cheng)打击涉食品领域违法犯罪行为合力。针对办案中(zhong)发(fa)现的企业经营管理漏洞，依(yi)法向(xiang)企业制发(fa)风险提示函，推动行业治(zhi)理。